2020年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考试试题库

2020年证券从业资格考试证券交易

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版

1、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易

的情形包括（）o

A.公司最近2年连续亏损

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财

务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

2、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的

是（）。

A.证券公司的从业人员

B.保险公司的从业人员

C.期货经纪公司的从业人员

D.基金管理公司的从业人员

3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过

程，即以发行（）或其它债权凭证的方式将

不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上

的投资者。

A.股票

B.债券

C.投资基金证券

D.彩票

4、基金销售机构应通过网站或其它方式向社会

公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人

员信息，公示的内容包括（）o

A.姓名

B.从业资质证明

C.年龄

D.所在营业网点

5、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规

定的主要风险处置措施的有（）o

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的

有（）o

A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的

人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

7、证券公司章程中的重要条款包括（）o

A.证券公司的名称、住所

B.证券公司的组织机构

C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D.证券公司的解散事由与清算办法

8、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下

列叙述中正确的是（）o

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运

行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状

况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，

且在最近3年内无其它重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000

万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量

25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，

其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券

交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

9、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管

理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，

证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户

带来的法律风险，以及其它投资风险。

A.业务资质

B.管理能力

C.业绩

D.财务状况

10、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是

()o

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

11、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从

事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券

类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的

()o

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.身份

12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应

当具备的条件包括()o

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,

有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的

专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及

其它信息传递设施

13、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于

投资（）和其它信用度高且流动性强的固定

收益类金融产品。

A.国债

B.在证券交易所上市的企业债券

C.股票型证券投资基金

D.国家重点建设债券

14、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用

主要表现在（）o

A.充当证券买卖的媒介

B.提供咨询服务

C.直接买卖证券

D.擅自改变委托人的意愿

15、非法集资类犯罪的主体包括（）o

A.特殊主体

B.复杂主体

C.自然人

D.单位

16、“荐股软件”可实现的功能包括（）o

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,

或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其它证券投资分析、预测或者建议

17、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载

明()o

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行

价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

18、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职

责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的

()o

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

19、()及其直接负责的主管人员和其它直

接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证

券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督

管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管

谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适

当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者

20、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的

规定包括（）o

A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登

记结算机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，

对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从

业人员的规定

C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和

程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相

关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风

险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其它从业人员的回避

原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易

所有关交易规则的处罚

21、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，应给予的处罚有（）o

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.处以1万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其它直接责任人员

给予警告

22、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有

（）o

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是故意

23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户

在证券公司营业时间内能够随时查询（）o

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

24、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资

料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者

买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政

处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，

应当提交的文件包括（）o

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制

度

26、非公开发行股票及其股权转让采用（）

等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，

则构成变相公开发行股票。

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

27、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件

有（）o

A.已取得证券从业资格

B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或

类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

28、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

的说法中，正确的是（）o

A.该罪是一种故意的行为

B.该罪所侵害的客体是简单客体

C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变

造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货

合约

D.过失不能构成该罪

29、保荐代表人的注册登记事项包括（）o

A.保荐代表人的姓名、性别

B.保荐代表人的出生日期、身份证号码

C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

D.保荐代表人的家庭关系

30、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规

定的说法中，正确的是（）o

A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确

对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公

司独立性的具体措施

B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资

产完整

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人

员独立

D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财

务独立

31、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循

的原则有（）o

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

32、证券经纪业务的禁止行为包括（）o

A.能够为客户股票申购和交易提供融资、融券,

从事信用交易

B.不得侵占、损害客户的合法权益

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承

诺赔偿客户的投资损失

D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不

得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保

物

33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

构成要件的说法中，正确的有（）。

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

34、证券投资基金的销售人员包括（）o

A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业

务管理的人员

B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人

员

C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动

的人员

D.取得证券经纪业务营销资格的人员

35、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司

能够经营（）o

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

36、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确

的是（）o

A.公司能够根据具体情况以公司资产为本公司

股东或者实际控制人提供担保

B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股

东会或者股东大会决议

C.在决议表决时，被担保人能够选择参加表决

D.决议的表决由出席会议的其它股东所持表决

权的过半数通过，方为有效

37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件

的有（）o

A.已被机构聘用

B.最近3年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或

者已过禁人期的

D.品行端正，具有良好的职业道德

38、下列属于证券金融公司职责的有（）o

A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的

转融通服务

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市

场化手段防控风险

D.中国证券业协会确定的其它职责

39、证券市场的监管机构包括（）o

A.国务院证券监督管理机构

B.证券投资者保护基金公司

C.证券登记结算公司

D.行业协会

40、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立

和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政

策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止

公司内部（）行为的发生。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶性竞争

D.欺诈客户

41、股东有权查阅、复制的内容是（）o

A.公司章程

B.股东会会谈记录

C.董事会会议决议

D.财会会计报表

42、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件

有（）o

A.具有完全民事行为能力

B.具有中华人民共和国国籍

C.具有大学专科以上学历（教育部认可的）

D.未受过刑事处罚

43、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的

原则有（）o

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

44、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规

定，处分处罚信息包括（）o

A.受处罚处分机构或个人名称

B.受处罚处分机构责任人

C.处罚处分时间

D.处罚处分类比

45、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资

格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.股票在二级市场上进行转让

D.中国证监会认定的其它情形

46、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业

务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议

财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正

当竞争手段招揽业务。

A.业务复杂程度

B.业务能力

C.业务时间长短

D.承担的责任与风险

47、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,

应当以行业公认的（）的态度，为投资人或

者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.谨慎

B.诚实

C.勤勉尽责

D.稳健

48、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充

分了解金融产品的（）o

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

49、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机

关提交的文件包括（）o

A.依法设立的验资机构出具的验资证明

B.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公

司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的

证明文件

C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文

件以及有关委派、选举或者聘用的证明

D.公司法定代表人签署的设立登记申请书

50、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原

则有（）o

A.公正

B.平等

C.自愿

D.诚实信用

51、投资主办人有（）情形的，不予通过年

检。

A.不符合一般证券业从业人员有关规定

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D.3年内没有管理客户委托资产

52、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经

纪业务客户管理与客户服务制度的是（）o

A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供

适当的产品和服务

B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户

资产安全

C.建立健全客户账户管理制度

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户

投诉和与客户的纠纷

53、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券

相关产品的（）o

A.上市公司价值分析报告

B.行业研究报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

54、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，

应当提交的文件包括（）o

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制

度

55、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当

符合的条件有（）o

A.其生产经营符合国家产业政策

B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股

本总额的35%

C.发起人在近3年内没有重大违法行为

D.具有持续盈利能力，财务状况良好

56、符合（）条件的证券公司能够成为转融

通借人人。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切

实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务顾问业务资格

57、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理

办法》及中国证监会有关规定制定的（）,

应当报中国证监会批准。

A.证券业从业资格考试办法

B.考试大纲

C.执业证书管理办法

D.执业行为准则

58、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的

说法中，正确的有（）o

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公

司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会

同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加

算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%

以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加

算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%

以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其它直接责任人员

给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚

款

59、证券公司的（）应当对证券公司年度报

告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

60、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对

申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承

诺函应由其（）签字。

A.董事长

B.总经理

C.经理

D.主任

61、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件

的有（）o

A.已被机构聘用

B.最近3年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或

者已过禁人期的

D.品行端正，具有良好的职业道德

62、证券市场的监管机构包括（）o

A.国务院证券监督管理机构

B.证券投资者保护基金公司

C.证券登记结算公司

D.行业协会

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下

列叙述中正确的是（）o

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运

行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状

况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，

且在最近3年内无其它重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000

万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量

25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，

其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券

交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

64、下列属于证券金融公司职责的有（）o

A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的

转融通服务

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市

场化手段防控风险

D.中国证券业协会确定的其它职责

65、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于

（）o

A.价格是否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运输

D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划

分

66、符合（）条件的证券公司能够成为转融

通借人人。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切

实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务顾问业务资格

67、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监

会有关规定，能够对其实施证券市场禁入措施的

是（）。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理

人员

B.证券公司的控股股东

C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员

等从事证券服务业务的人员

D.证券公司的董事

68、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职

能的有（）o

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相

关管理

69、期货交易所的职责包括（）o

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约、安排期货合约上市

C.组织、监督期货交易、结算和交割

D.制定和执行风险管理制度

70、证券公司能够委托（）代为推广集合资

产管理计划。

A.其它证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

71、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开

发行证券的，应给予的处罚有（）o

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.处以1万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其它直接责任人员

给予警告

72、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关

注的事项有（）。

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内

幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证

券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市

场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正

常交易

73、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事

证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为

（）o

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

74、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确

的是（）o

A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的

要求规范运作

B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相

关承诺的情况

C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组

方案中约定的其它相关义务的情况

D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施

并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法

履行报告和信息披露义务

75、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确

的有（）o

A.股东以自身财产对公司债务承担责任

B.公司以全部财产对公司债务承担责任

C.股东以认购股份对公司债务承担责任

D.公司以未分配利润对公司债务承担责任

76、《公司法》保护的（）的合法权益。

A.股东

B.总经理

C.债权人

D.职工

77、证券经营机构有（）行为的，视情节轻

重，单处或并处警告、没收非法所得、5