2024年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘笔试参考题库含答案

“人人文库”水印下载源文件后可一键去除，请放心下载！（图片大小可任意调节）2024年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘笔试参考题库含答案“人人文库”水印下载源文件后可一键去除，请放心下载！第1卷一.参考题库(共75题)1.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东2.进入破产程序的上市公司，因公司经营处于停顿状态，可以经申请豁免披露定期报告。3.已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。4.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制包括下列哪些内容的简式权益变动报告书：（）A、投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；B、持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；C、上市公司的名称、股票的种类、数量、比例；D、在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式；E、权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况；5.下列哪些事项被称为重大事件（）A、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；C、公司生产经营的外部条件发生变化；D、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；E、公司发生重大亏损或者重大损失；F、变更会计政策、会计估计6.公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事：（）A、限制民事行为能力；B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年；C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；D、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；E、个人所负数额较大的债务到期未清偿7.证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（）有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。A、前3个月内B、前1个月内C、前2个月内D、前6个月内8.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）A、有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C、最近三年连续盈利D、公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出9.股东大会召开前，董事会可以增加临时提案。10.招股说明书的有效期为（）自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、一个B、三个C、六个D、十二个11.收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月12.上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所13.上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。14.关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（）A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见。C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定15.股东自行召集股东大会的，应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送深交所备案。16.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。A、60%B、70%C、80%D、90%17.注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，（），获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。A、完善鉴证程序；B、科学选用鉴证方法和技术；C、恪守职业道德；D、审慎关注重大错报风险18.公司拟于2010年4月21日刊登2009年度年报，并拟于2010年4月19刊登2010年第一季度季度报告。19.董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，承担刑事责任。20.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（）A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制21.持有不同种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。22.上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。A、5日B、5个交易日C、2日D、2个交易日23.根据证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字（2007）128号）的规定．上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。24.发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，应选用一致的会计政策，不得变更25.公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。26.下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（）A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；B、上市公司董事、监事及高级管理人员；C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；27.发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备（），非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。A、与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；B、合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备；C、合法拥有与生产经营有关的商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权；D、具有独立的原料采购和产品销售系统；28.收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。29.已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有关交付或过户事宜，超过约定交付或者过户期限（）仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或过户。A、三个月、三十天B、两个月、二十天C、一个月、十天D、六个月、三十天30.上市公司拟变更定期报告披露时间的，应提前（）个工作日向本所提出书面申请。A、2B、3C、4D、531.在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量×20%”的公式计算上市公司董事、监事和高级管理人员可减持本*公司股份的数量；不超过1000股的，可一次全部转让，不受20%比例之限制。32.《中小企业板投资者权益保护指引》规定，公司应该在年报披露十日内举行年度报告说明会，下列哪些人员必须出席年度报告说明会。（）A、公司董事长（或总经理）B、财务总监C、副总经理D、保荐代表人33.上市公司发生的交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的（）以上，且绝对金额超过（）万元人民币，应当及时披露。A、5%；100B、5%；500C、10%；100D、10%；100034.上市公司发生下列哪些情形之一，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：（）A、公司股权分布发生变化，不具备上市条件B、上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告C、公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损D、上市公司对财务会计报告作虚假记载35.设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人。36.董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。37.外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。38.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。39.（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A、发行人；B、上市公司的董事；C、上市公司的监事；D、上市公司的高级管理人员；E、上市公司的职工代表；40.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。41.收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担任财务顾问。42.发行人的财务独立是指：应当（）。A、建立独立的财务核算体系；B、能够独立作出财务决策；C、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；D、不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户；43.上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括以下哪些内容（）。A、董事会或股东大会决议；B、独立董事发表的独立意见；C、截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额；D、上市公司对控股子公司提供担保的总额；44.认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。45.上市公司全体董事应当在股票上市后两个月内，新任董事应当在股东大会通过其任命后两个月内，在有证券从业资格的律师解释与见证下，签署《董事声明与承诺书》。46.涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。A、收购；B、合并；C、分立；D、发行股份；E、回购股份47.银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项：（）A、由上市公司提供担保的贷款申请的材料齐备性及合法合规性；B、上市公司对外担保履行董事会或股东大会审批程序的情况；C、上市公司对外担保履行信息披露义务的情况；D、上市公司的担保能力；E、贷款人的资信、偿还能力等其他事项。48.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（）。A、虚假记载；B、提示性陈述；C、误导性陈述；D、重大遗漏；49.因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让（），新增有限售条件的股份计入（）可转让股份的计算基数。A、25%；B、20%；C、次年；D、当年；50.发行人应依法建立健全（），相关机构和人员能够依法履行职责。A、股东大会制度；B、董事会制度；C、监事会制度；D、独立董事制度；E、董事会秘书制度；51.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让52.上市公司申请暂缓披露相关信息的期限一般不超过三个月。53.上市公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。54.有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：（）A、六千元B、三万元C、十万元D、十五万元55.上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加（）的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二56.应由董事会审批的对外担保，必须（）并做出决议。A、经出席董事会的三分之二以上董事审议同意；B、经出席董事会的二分之一以上董事审议同意；C、监事会的三分之二以上监事审议同意；D、三分之二以上独立董事的审议同意；57.《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展58.投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到规定比例的，应当履行报告、公告义务，并办理股份过户登记手续。59.董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司（）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会60.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（）A、该债券的期限为2年B、该债券的累计发行额为人民币8000万元C、筹集的资金投向符合国家产业政策D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息61.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C、违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D、公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十62.上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对公司进行收购的，该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/463.上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。64.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。65.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监会申报。66.上市公司应当在（），将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。A、股东大会结束的次日B、股东大会结束的当日C、股东大会结束后的2个交易日内D、股东大会结束后的5个交易日内67.当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用68.控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支以下哪些期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。（）A、工资；B、福利；C、保险；D、广告；69.董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。70.上市公司A截至2006年12月31日经审计的净资产为5亿元，无对外担保，2007年公司依次发生下列四笔担保，根据上市规则，其中需要提交股东大会审议的是（）A、1月21日，为公司B提供6000万元的担保，公司B资产负债率为30%B、3月2日，为公司C提供3000万元担保，公司C资产负债率为65%C、6月3日，为公司D提供2亿元担保，公司D资产负债率为45%D、7月13日，为公司E提供1000万元担保，公司E资产负债率为35%71.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。72.“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。73.对于短线交易，董事会应及时行使归入权，即将由此所得的收益收归公司所有，如董事会不执行的，股东有权要求董事会在（）内执行。A、30日B、15日C、20日D、60日74.证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。75.独立董事行使特别职权时应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。第2卷一.参考题库(共75题)1.上市公司设董事会秘书，负责公司（）等事宜。A、股东大会和董事会会议的筹备；B、董事会文件保管；C、公司股东资料管理；D、办理信息披露事务；2.股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度3.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。4.上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。5.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有A、其个人B、该公司C、国库D、投资者保护基金6.有下列哪些情形的，公司须在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会（）A、董事人数不足《公司法》规定人数或者上市公司章程指引所定人数的2/3时；B、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/5时；C、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；D、董事会认为必要时；E、监事会提议召开时；7.所称“对外担保”，是指上市公司为他人提供的担保，包括上市公司对控股子公司的担保。8.股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。9.股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务10.境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。11.向不特定对象公开募集股份，应当符合下列规定（）A、发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价的百分之九十或前一个交易日的均价B、最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十C、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六D、除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产12.上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）。A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公告的方式对外披露相关事项C、仍然披露定期报告，但需说明形成董事会决议的原因D、不需对外披露任何公告13.依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：（）A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生轻微亏损或者损失C、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化14.证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。15.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，应向被收购公司所有股东发出全面要约。16.收购人进行上市公司的收购，应当向中国证监会提交以下哪些文件：（）A、中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件；B、基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明，收购人拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或者调整公司主营业务的，还应当补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明；C、收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明；D、收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；E、财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见；收购人成立未满3年的，财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最近3年诚信记录的核查意见；17.注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。18.下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。（）A、政府债券B、公司债券C、证券投资基金D、信托理财产品19.上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后（）内进行业绩预告。A、10日内B、20日内C、1个月内D、2个月内20.可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券21.以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。22.实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。23.上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表经审计净资产的50%。24.刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（）A、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C、在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；D、以其他方法操纵证券、期货市场的。25.上市公司应当在实施利润分配方案前（）个交易日内披露实施公告。A、2-5B、2-6C、3-5D、3-626.持有公司（）以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化时，公司应及时向本所报告并披露。A、10％B、5％C、3％D、1％27.按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见的，公司在报送定期报告的同时应当向本所提交下列文件（）A、董事会针对该审计意见所涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的董事会决议及决议所依据的材料B、独立董事对审计意见涉及事项的意见C、监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议D、负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明28.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。29.上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。30.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。A、信用评级和信息披露B、信用评级和跟踪评级C、跟踪评级和信息披露D、信用评级和资产评估31.被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。A、滥用职权对收购设置不适当的障碍；B、利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助；C、损害公司的合法权益；D、损害股东的合法权益；32.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。33.《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：（）A、境内发行的股票B、境外发行的股票C、境内发行的公司债券D、境外发行的公司债券E、国务院依法认定的其他证券34.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院授权的部门D、省级人民政府35.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）；但是出现竞争要约的除外。A、30日、60日B、15日、30日C、60日、90日D、30日、90日36.上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的（）A、5%B、10%C、15%D、20%37.上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的（）A、公开披露B、公平信息披露C、及时性信息披露D、自愿性信息披露38.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）A、法定公积金B、任意公积金C、法定公益金D、资本公积金39.上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：（）A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；40.上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响41.中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。A、10个工作日B、15个工作日C、20个工作日D、30个工作日42.资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外43.股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。44.经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险45.高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。46.下列哪些行为属于内幕交易行为？（）A、内幕人员利用内幕信息买卖证券B、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券47.上市公司董事、监事和高级管理人员应当在（）时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息：A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易同内；C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内48.以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：（）A、决定公司的经营计划和投资方案B、选举和更换由职工代表担任的董事C、对发行公司债券作出决议D、决定公司内部管理机构的设置49.发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。A、二个工作日内B、一个工作日内C、立即披露D、二天内50.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（）A、3000万元B、1500万元C、6000万元D、5000万元51.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（）A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款52.上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券（）A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为53.上市公司公司网址和咨询电话号码应：（）A、应当在定期报告中公布B、当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当在定期报告中予以特别说明C、应当及时更新公司网站，更正错误信息D、应当以显著标识区分最新信息和历史信息E、应当避免在公司网站上刊载对投资者决策产生误导的有关信息54.上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。55.公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件：（）A、股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元B、有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元C、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十D、筹集的资金投向符合国家产业政策E、债券的利率不超过国务院限定的利率水平56.上市公司可接受深交所的股票作为质押权的标的。57.上市公司发生的交易其成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的（）以上，且绝对金额超过（）万元人民币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议A、10%；1000B、30%；3000C、30%；100D、50%；500058.经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。59.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日；但是出现竞价要约的除外。A、30日，60日B、15日，30日C、30日，90日D、45日，90日60.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本*公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本*公司股份。61.新任董事、监事应当在股东大会、职工代表大会通过其任命后（），签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送交易所和公司董事会备案。A、七日内B、十五日内C、一个月内D、四十五日内62.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、百分之五十B、百分之六十C、百分之七十D、百分之三十63.申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。64.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销65.上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。66.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。67.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。68.如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。69.下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：（）A、董事长认为必要时B、单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C、公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D、董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时70.股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效71.监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。72.公司董事会对不属于强制性信息披露范围的事项所进行的审议与表决，不需要在会