证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共60题）1、2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A2、投资债券基金主要面临的风险包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D4、风险转移可以分为（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A5、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D6、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B7、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B8、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】D9、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A10、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。A.银行信贷规模B.货币供应量C.长期利率D.银行准备金【答案】D11、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A13、各国证券监管的首要任务是（）。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”【答案】D14、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（）。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B15、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D16、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、股票市场行为的表现形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D18、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B19、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A20、（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B21、（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B股D.境外投资股【答案】C22、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】C23、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C24、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、在债券的票面价值中，要规定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】B27、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】C29、（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C30、（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、对于监事会会议表述不正确的有（）。A.监事会会议由监事长负责召集和主持B.监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议C.监事会决议应当经2/3以上的监事通过D.监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告【答案】C32、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】A33、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】B34、认购开放式基金通常的步骤包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、关于深股通的说法中，错误的是（）。A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，深股通每日额度调整为100亿元人民币B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准C.深股通股票以人民币报价和交易D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制【答案】A36、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】B37、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C38、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B39、基金的主要当事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D40、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D41、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D42、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A43、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】B44、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B45、股票市场的发行人为（）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业【答案】B46、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A48、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A49、（2019年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B50、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、我国证券公司的设立实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】B52、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、资产证券化最早起源于（）。?A.德国B.美国C.英国D.希腊【答案】B54、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A55、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、在资产证券化业务中，SPV(特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】B57、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（）。A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.广州货交易所D.深圳期货交易所【答案】D58、证券投资基金在我国香港地区称为（）。?A.证券投资信托