2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2017年11月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答安术C.债券5、某公司净资产收益率(ROE)为0.34,资产周转率为0.72,杠杆比率为1.21,则该公司的销售利润率为()。6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。A.股票交割8、契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(),一般采用()方式分红。10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是()。11、股票市场价格的最直接影响因素是()。12、基金管理费通常按()支付。D.年13、中央政府债券通常被视为()。14、现阶段我国社会保险基金主要是()。15、依据《证券法》,()直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司16、下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是()。A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核17、证券包销是指()。23、发行对象仅限于个人的国债是()。24、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制()倍于所交易金额的25、()是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。B.基金销售服务费C.基金交易费量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。27、深证成分股指数包括()个成分股。28、公司发行股票筹集的资本属于()。C.债券资本29、中央银行票据期限通常为()。A.3个月～6个月B.3个月～1年C.3个月～3年D.6个月～3年30、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。C.赎回费31、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收人和事先33、()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息34、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。35、在美国发行的外国债券被称为()。36、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()发挥作用。B.信用增级机构C.信用评级机构用指数，或类似变量的变动而发生调整的是()。38、我国证券市场监管机构是()。C.证券交易所A.不高于100%B.不低于100%C.不低于80%D.不高于80%40、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当C.5000万元41、()是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权42、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于()。43、代表基金份额()%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人44、()年，我国首次发行国际债券。45、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过46、基金份额持有人大会一般由()召集。47、托管费通常按照基金资产()的一定比率计算。48、指数型基金又称()。49、股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险50、B股是指()。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，51、下列属于交易衍生工具的是()。Ⅱ.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅲ.在期货交易所交易的各类期货合约52、债券的票面要素包括()。Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率IV.债券发行者名称53、全球金融市场的发展趋势表现为()。Ⅱ.全球金融市场的证券化趋势Ⅲ.金融创新的趋势IV.全球货币统一趋势54、下列各项中，()是影响股价的宏观经济与政策因素。Ⅱ.财政政策Ⅲ.经济增长55、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有()。I.是否免税不同。凭证式国债免缴IV.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机工具的有()。Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金57、下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行问债券市场IV.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理58、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。I.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权IV.选择管理者权.59、可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅱ.欧洲美元债券Ⅲ.大面额可转让存单60、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有()。Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券IV.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于199861、符合深圳证券交易所股价指数编制规则有()。I.深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样Ⅱ.创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本Ⅲ.根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成62、按交易对象是否新发行，金融市场可以分为()。Ⅱ.二级市场Ⅲ.原生市场63、普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本65、沪深300指数定期调整要求有()。Ⅲ.调整方案提前4周公布Ⅱ.信托投资Ⅲ.头寸调拨Ⅱ.银行的银行Ⅲ.政府的银行68、下列关于债券成交原则的说法中，正确的是()。Ⅱ.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交Ⅲ.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交IV.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖69、股票基金的投资目标侧重于追求()。Ⅱ.长期资本增值Ⅲ.资本利得70、深圳证券交易所的成分股指数类包括()。Ⅱ.深证100指数Ⅲ.深证A股指数IV.深证B股指数71、金融风险的来源有()。Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露IV.影响资产组合未来收益的金融变72、基金性质的机构投资者包括()。Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金73、债券的有价证券属性主要表现为()。I.债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值Ⅲ.持有债券可按期取得利息IV.债券是虚拟资本74、契约型基金与公司型基金的区别有()。I.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同75、()的利息收入可免纳个人所得税。Ⅱ.国家发行的金融债券Ⅲ.公司债券76、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。Ⅱ.完全就业Ⅲ.促进经济增长77、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务IV.其他资产管理业务78、保荐机构必须履行的职责包括()。I.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有79、下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付IV.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券80、一般来说，债券具有的特征包括()。Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性81、债券利率的主要影响因素有()。Ⅱ.筹资者的资信Ⅲ.债券期限长短IV.资金使用方向82、看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按()买入一定数量基础金Ⅱ.敲定价格Ⅲ.行权价格83、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财IV.集合投资84、根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅱ.整数委托Ⅲ.市价委托IV.开市委托85、影响股价变动的基本因素包括()。Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况86、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票IV.优先股票87、证券交易所的职责包括()。I.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系Ⅱ.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求Ⅲ.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责IV.证券交易所无权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以88、下列属于证券交易所理事会的职责的是()。I.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则IV.审定总经理提出的工作计划89、下列关于风险与暴露的描述中，正确的是()。Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态Ⅲ.风险是一种可能性90、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信91、公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工IV.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份92、货币政策的营运目标包括()。Ⅱ.最终目标Ⅲ.操作目标IV.初级目标93、法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有()。I.股份公司只能用未分配利润支付红利Ⅱ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利94、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。I.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款95、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有()。Ⅱ.抗外部冲击的能力Ⅲ.经济周期循环96、基金与股票的区别在于()。Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同