证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案

证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共60题）1、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】A3、下列关于利息计算的说法中正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D4、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.弥补损失【答案】C5、下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具—中介目标一操作目标—最终目标B.货币政策工具—操作目标—中介目标—最终目标C.最终目标—货币政策工具—中介目标—操作目标D.最终目标—操作目标—中介目标—货币政策工具【答案】B7、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A8、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C9、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B11、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A12、如果客户采用自助委托方式，则当其（）后，即视同确认了身份。A.输入相关的账号B.输入正确的密码C.输入相关的账号和正确的密码D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易【答案】C13、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A14、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（）年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975【答案】C15、基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A16、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B17、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A18、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C20、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B21、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D22、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B23、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D24、（2018年真题）股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】A25、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D26、参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。A.推荐类B.创设类C.代理交易类D.投资类【答案】D27、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】C29、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符A.1B.2C.3D.5【答案】B31、下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A32、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D33、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、根据中国国家标准《风险管理---术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的。【答案】B35、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】C36、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（）。A.中国香港特别行政区实行与美元挂钩的联系汇率制B.香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易C.中国香港债券市场拥有统一规定的债券托管机构D.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处）【答案】C37、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】B38、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B39、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B40、以下对金融远期合约说法正确的是（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C41、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】A44、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D45、（2021年真题）深圳证券交易所于（??）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A46、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A48、影响债券现金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A49、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D50、从理论上讲，（）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。A.投资银行B.证券公司C.机构投资者D.保险机构【答案】C51、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D.发行企业债券前连续2年盈利【答案】D52、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C53、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D54、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、