中小企业板块证券上市协议样本（3篇）

第页共页中小企业板块证券上市协议样本[公司名称]中小企业板块证券上市协议样本（二）协议编号：[协议编号]签订日期：[签订日期]《公司名称》（以下简称“甲方”）与[投资方名称]（以下简称“乙方”），共同签署本中小企业板块证券上市协议（以下简称“本协议”）。一、协议目的本协议的目的在于约定甲方的股票在中小企业板块上市及其他相关事项。二、股票上市条件1.甲方应根据相关法律法规和证监会的相关规定，提供完整、真实、准确的申请材料，并满足中小企业板块代码要求。2.甲方应进行相关的财务重组，确保财务状况的稳定和合规。3.甲方应聘请符合条件的中介机构进行上市审核、推荐和发行工作。4.甲方应制定详细的上市计划和时间表，并按照计划和时间表完成相关工作。5.甲方应按照证监会的要求，进行相关的信息披露和公告。三、乙方的义务1.乙方应按照相关法律法规和证监会的要求，资助甲方的上市工作。2.乙方应积极协助甲方进行财务重组，并提供必要的资金和资源支持。3.乙方应协助甲方聘请符合条件的中介机构，并提供相关服务。4.乙方应与甲方共同制定上市计划和时间表，并协助甲方完成相关工作。5.乙方应按照甲方的要求，配合甲方进行信息披露和公告。四、协议生效及期限1.本协议自双方签署之日起生效。2.本协议的有效期为[有效期]，期满后自动失效，除非双方另有约定。3.协议有效期内，如甲方未能按照约定的条件完成上市工作，乙方有权解除本协议。五、违约责任1.如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。2.如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。六、争议解决本协议的履行和解释应适用中华人民共和国的法律。如发生任何争议，双方应协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院进行解决。七、协议变更本协议的任何变更、补充或终止，均须取得双方的书面同意。未经双方一致同意，任何一方不得擅自变更、补充或终止本协议。八、其他条款1.本协议的附件为不可分割的整体，与本协议具有同等效力。2.本协议的传送方式包括传真、快递、电子邮件等，传送地址为双方约定的地址。3.本协议自签署之日起生效。[甲方公司名称]法定代表人（签字）：__________________日期：__________________[乙方公司名称]法定代表人（签字）：__________________日期：__________________中小企业板块证券上市协议样本（三）第一章总则第一条目的为了规范中小企业板块的证券上市行为，保护投资者的合法权益，促进中小企业健康发展，制定本协议。第二条适用范围本协议适用于中小企业板块的证券上市。第三条定义1.中小企业：指依法在中华人民共和国境内设立的，具有独立法人资格，根据国家规定属于中小企业范围的企业。2.证券上市：指中小企业通过证券交易所或其他机构公开发行股票或其他证券，使其在证券市场上自由流通的行为。第四条原则中小企业证券上市应坚持公开、公平、公正的原则。第五条责任1.证券交易所应按照法律法规的规定，严格审核中小企业的上市申请，对不合规的企业予以驳回。2.中小企业应依法履行相关审批手续，如实提交申请材料，并承担相应的法律责任。第二章证券发行第六条发行条件中小企业应符合证券交易所制定的发行条件和上市标准，包括但不限于财务指标、经营状况、股东结构等。第七条发行方式中小企业可以选择公开发行、定向发行或配股的方式进行证券发行。第八条发行审核证券交易所应依法对中小企业的发行申请进行审核，包括但不限于财务报表审查、项目核查等。第九条发行费用中小企业应承担与证券发行相关的费用，包括但不限于发行保荐费、审计费用等。第十条信息披露中小企业在发行前应按照法律法规的要求，及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于招股说明书、年度报告等。第三章上市交易第十一条上市申请中小企业在发行股票或其他证券后，可以向证券交易所申请上市。第十二条上市条件中小企业应符合证券交易所制定的上市条件，包括但不限于持续盈利、股东人数等。第十三条上市审核证券交易所应依法对中小企业的上市申请进行审核，包括但不限于业务模式、管理水平、市场需求等。第十四条上市交易中小企业的股票或其他证券上市后，应在证券交易所开展定期交易和竞价交易。第十五条信息披露中小企业在上市后应按照法律法规的要求，及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于定期报告、临时公告等。第四章风险管理第十六条风险评估中小企业应对上市过程中可能出现的风险进行评估，并采取相应的措施进行管理和防范。第十七条风险披露中小企业在信息披露过程中，应当如实披露业务、财务、管理等方面的风险信息。第十八条风险预警证券交易所应对中小企业的风险情况进行监测和预警，及时采取相应措施防范和化解风险。第十九条风险处置中小企业在风险事件发生后，应及时采取措施进行处置，并按照相关规定进行信息披露。第五章法律责任第二十条违规处罚对于存在违规行为的中小企业，证券交易所可以依法采取警告、罚款、停牌、终止上市等处罚措施。第二十一条赔偿责任中小企业应当承担因违反本协议及有关法律法规而给投资者造成的损失，并向其支付相应的赔偿。第二十二条相关监督证券交易所应加强对中小企业的监督检查，发现违规行为及时采取措施，保护投资者的合法权益。第六章附则第二十三条协议变更本协议的变更和解释权归中小企业板块证券上市协议起草委员会所有。第二十四条争议解决对于本协议履行过程中的争议，可以通过协商或诉讼等方式解决。