【体系管理】2019年IATF16949审核前自查内容

2019年IATF16949审核前自查内容经与SGS沟通本年度IATF16949审核在6.12-6.14进行，请各部门作好自查工作，确保符合体系要求。各部门在清查工作过程中相关质量记录的符合性时，请采用反向清查（即5月、4月、3月……），原则上审核检查最近12个月的质量记录（一般情况下，检查最近3个月的日常生产质量记录）。序号责任部门审核准备内容检查重点备注1各部门1、应急计划及演练2、顾客特殊要求的识别的满足3、去年外审不符合项整改4、各部门绩效指标的收集、如有超标或不达标的请各部门进行分析，统一提交到综合部存档。5、文件、记录管理（文件受控、发放、回收记录）。去年外审及今年内审不符合项的整改；清楚本部门的KPI指标，对不达标项目进行了分析和改进。2技术部1、新品开发（项目清单，需确认备审项目，目前暂定为4个项目）。X83、S302、S111、J59R2、2019认证产品的顾客特殊要求清单3、PPAP资料提交情况，APQP资料完整性、产品认证计划/记录。4、设计变更、工程变更管理（变更评审、变更通知、变更追踪和验证）。5、控制计划与作业文件和记录的一致性（特别是材料与分供方）。6、产品认证相关的法律法规和其它要求的收集7、持续改进、优先减少新品开发资料：重点是PPAP资料、开发计划/开发目标/风险分析/阶段性总结、试制/试生产记录/试制总结报告（完整性）、模具验收、控制计划与现场作业文件/记录的一致性。变更管理：变更评审表、变更后的验证记录，包括实物的变更追踪验证记录和相关文件的修订记录。产品认证计划/强检报告。4、法规及其它要求的收集和传递。3质量部1、进料检验：①进料检验台账要与实际记录一致；②进料记录要与物料规范一致，不能漏项，需要供应商提交材质报告的要有，且不能过期；需要进行试验的，要有试验报告。2、过程、成品检验、出货检验（按检验作业指导书执行、首末检、巡检、成品检验记录、出货检验记录）。3、标识及可追溯性管理（批次、检验状态等）。4、过程稳定性验证（SPC分析)。5、年度产品审核记录+实验报告+全尺寸报告（2018年6月-2019年5月）。6、计量器具、气压表等的校准（2018年6月-2019年5月，校准计划、标识、校准报告），要保证其在有效期内，内校需具备必要的资质和内校记录；量具MSA计划/分析报告。7、检具管理（台帐、维修保养计划/记录、周期检定、MSA分析）。8、试验管理（试验计划/过程记录/试验报告；试验设备校准/点检，操作规则、人员资质）9、顾客投诉管理，含PPM扣分（台帐、风险分析、8D报告及整改验证）（2018年6月-2019年5月）。10、质量问题管理改进（台帐、风险分析、整改记录及验证）（2018年6月-2019年5月）。11、退货（含三包）产品管理（台帐、退货产品的处置、风险管控、整改记录及验证）（2018年6月-2019年5月）。12、不合格品控制（不合格品评审、让步接收管理、返工返修管理、报废管理）。13、产品试验相关的法律法规和其它要求的收集14、持续改进、优先减少1、样品台帐/有效性；2、首检/巡检/成品检验/进料检验记录，来料质保书、实物与质保书批号一致性、生产产品尺寸/重量与作业文件的一致性、检验员能正确使用量具；3、顾客投诉/退货分析（含三包）/扣分、8D报告、纠正措施，及相关整改证据；4、不合格品评审、让步接收管理、返工返修管理、报废管理、不合格原因分析和整改证据。5、产品审核及审核问题的整改；6、量具资料（台帐、证书、状态、MSA报告）；7、检具资料（台帐、验收记录、状态、检定记录、MSA报告）；8、试验设备及试验记录(台帐、状态、检定记录、试验计划、试验报告、试验过程记录、留样记录、设备和环境的点检记录、委外试验室资质/范围)；9、Xbar-R图；10、全尺寸报告等；11、法规及其它要求的收集。4质量部/采购部1、供应商质量异常/质量问题的回复、整改、关闭情况（采购部与质量部对接）。2、新供方开发(资料要完整)：包括：合同；质量协议、技术协议；供应商开发要求（要包含涉及产品安全和法规的要求）；现场审核报告；试装认可记录等。3、供方PPAP资料（PSW要进行批准）。4、供方现场审核记录和整改跟踪资料（包括新进供方的现场审核、年度审核）。5、供应商体系开发（计划、跟踪）6、供方材质报告（年度第三方试验报告，重点是原材料）。7、供方业绩评价（2018年6月-2019年5月，计划，实施记录）。1、质量异常反馈单，整改分析及证据；2、签署的合同、质量协议、技术协议；3、供方现场审核记录和整改跟踪资料（含年度审核）；4、定期进行的供方业绩评价；5、涉及产品安全和法规的要求的传递；6、供应商体系开发计划/跟踪。7、供方PPAP资料；5采购部1、合格供方清单(审批签字)2、采购管理（采购订单、供方交付过程的跟踪、交付异常的处理）1、合格供方清单及批准记录；2、供应商调查资料（营业执照、排污许可、代理授权等）；3、采购订单及交付跟踪；特别是KPI统计和未达标项的整改。6财务部质量成本分析质量成本分析报告7营销部1、市场调研报告，新客户开发计划及总结、新客户/产品评审报告2、投标报价、合同（重点是评审情况）；回款情况（重点是KPI指标分析）。3、客户信息管理4、顾客走访及售后服务管理。5、顾客满意度管理（重点是满意度分析和改进）6、订单管理（顾客订单评审、销售计划的传递）。7、交付管理（交付过程跟踪、交付异常的处理、超额运费）。8、库存物资管理（原材料、半品、成品的先进先出管理；安全库存、物资有效期；库存不合格品处理）。9、库位的标识管理（批次、标识卡、区域标识）。10、物料的帐、卡、物一致性管理。11、物流过程管理（合同评审、物流供方清单、业绩评价）12、中储管理（安全库存、物资有效期）13、物资包装防护管理（包装运输评价、换箱过程的质量控制）1、市场调研报告；2、合同评审记录；3、顾客信息台帐、顾客平台信息查询表；4、客户满意度调查表、顾客满意度评价表、客户满意度分析报告、5、投标报价评审记录；6、顾客财产清单；7、订单评审记录；8、帐卡物一致性、库区物资堆码、物资有效性；安全库存（含中储）；9、退货记录、交付跟踪、产生超额运费记录等（重点KPI统计和未达标项的整改）10、物流及中储供方的合同评审、业绩评价。11、顾客停线或投诉的处理（分析、整改）8制造部1、生产计划管理（生产计划及完成情况跟踪），领用的物料符合BOM规定、领用数量符合生产计划。2、配料管理（回料比例、配比方式和记录符合控制计划等作业文件规定）。3、过程参数和产品特性监控（生产记录、设备日常点检、工装日常点检、矫型工装的检查或定期检定等），作业准备验证（含工艺验证），现场作业文件与实际操作符合。4、生产过程变更管理（异常处理、验证及跟踪记录）5、不合格品的管理（不合格品的标识、处理、原因分析及整改验证）6、材料回收利用管理（粉碎材料的批次管理）7、作业人员转岗/顶岗管理（人员技能矩阵）8、生产设备（台帐、操作规程、维护保养计划/记录-预见性/预防性、验收记录)。9、工装/夹具台帐、维修保养计划/记录-预见性和预防性、验收记录（包括修模后验收）、工程变更记录。注意委外生产的模具管理。10、（设备、模具）易损件更换计划/记录。注意委外生产的模具管理。气压表、安全阀、气罐等的校准（2018年6月-2019年5月，校准计划、标识、校准报告），要保证其在有效期内。11、现场区域、产品的标识管理（批次、合格品、不合格品、待处理产品、区域标识）。1、废品统计、生产记录、设备工装点检、混料记录、粉料记录、生产计划-生产计划跟踪表、工艺参数符合性、工艺巡视记录、实际操作与作业文件一致性、烘料记录、生产异常处理资料、顶岗计划（岗位多能化表）；2、设备台帐、预见性/预防性/临时维修计划、记录单据、设备验收及操作规程、易损件清单及更换计划；3、工装台帐、预见性/预防性/临时维修计划、记录单据（包括外协部分）、工装验收（包括修模后验收）、复制记录、易损件清单及更换计划；4、作业准备验证记录；5、生产过程异常处理记录（含不合格品），即不合格评审、返工/返修、报废的统计、分析和改进的证据。6、现场区域、产品的标识管理（批次、合格品、不合格品、待处理产品、区域标识），特别是状态标识。9综合部1、公司KPI绩效指标（各部门提交，综合部汇总）。2、组织环境与相关方风险分析3、内部体系审核管理（内部体系、过程审核）。4、管理评审5、经营计划6、管理手册、程序文件7、受控文件清单8、公司组织机构图、岗位说明书、特殊岗位清单/证书。9、入职、离职管理；员工能力验证（技能评价）10、员工激励11、培训管理（培训计划/记录及效果验证、重点是转岗培训）12、员工满意度调查及改进1、管理手册、程序