上市融资财务顾问协议

PAGEPAGE1合同编号：_______本上市融资财务顾问协议（以下简称“本协议”）由以下双方于_______年_______月_______日签订：甲方（融资方）：________________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________乙方（财务顾问）：______________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________鉴于甲方拟进行上市融资，乙方愿意担任甲方的财务顾问，为甲方提供上市融资相关的财务顾问服务，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条定义1.1上市融资：指甲方为实现股票在证券交易所上市并筹集资金的行为。1.2财务顾问服务：指甲方委托乙方提供的与上市融资相关的财务顾问服务，包括但不限于财务分析、融资方案设计、融资文件准备、投资者关系管理、协调中介机构等。第二条乙方的职责2.1乙方应按照甲方的委托，为甲方提供上市融资的财务顾问服务。2.2乙方应协助甲方进行财务分析，为甲方提供融资方案设计，包括融资方式、融资额度、融资结构等。2.3乙方应协助甲方准备融资文件，包括但不限于招股说明书、财务报告、法律意见书等。2.4乙方应协助甲方与证券交易所、证券监管机构、投资者等进行沟通和协调。2.5乙方应协助甲方进行投资者关系管理，包括但不限于组织投资者见面会、回答投资者问题等。第三条甲方的职责3.1甲方应按照乙方的建议和要求，及时提供与上市融资相关的信息和资料。3.2甲方应保证所提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性。3.3甲方应按照乙方的建议和要求，及时支付上市融资相关的费用。第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。4.2本保密条款不适用于以下情况：（1）根据法律、法规、规章等规定，必须向有关政府部门或监管机构报告或披露的；（2）已经公开的信息；（3）双方事先书面同意披露的。第五条服务费用5.1甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。具体收费标准如下：（1）财务顾问费：融资总额的_______%；（2）其他费用：根据实际发生的费用另行协商确定。5.2乙方在提供服务过程中发生的差旅、住宿、交通等费用，由甲方承担。第六条协议的生效和终止6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______个月。6.2在本协议有效期内，如双方同意续约，应提前_______个月书面通知对方。6.3在本协议有效期内，如一方违约，另一方有权提前终止本协议。第七条争议解决7.1对于因本协议的解释或履行而产生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。7.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至_______仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。7.3仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第八条其他条款8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。甲方（盖章）：______________________法定代表人（签名）：______________乙方（盖章）：______________________法定代表人（签名）：______________签订日期：__________________________合同编号：_______目录一、定义二、乙方的职责三、甲方的职责四、保密条款五、服务费用六、协议的生效和终止七、争议解决八、其他条款附件一：财务顾问服务内容详细说明附件二：服务费用详细清单2024带目录带附件详细版-上市融资财务顾问协议甲方（融资方）：________________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________乙方（财务顾问）：______________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________鉴于甲方拟进行上市融资，乙方愿意担任甲方的财务顾问，为甲方提供上市融资相关的财务顾问服务，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、定义1.1上市融资：指甲方为实现股票在证券交易所上市并筹集资金的行为。1.2财务顾问服务：指甲方委托乙方提供的与上市融资相关的财务顾问服务，包括但不限于财务分析、融资方案设计、融资文件准备、投资者关系管理、协调中介机构等。二、乙方的职责2.1乙方应按照甲方的委托，为甲方提供上市融资的财务顾问服务。2.2乙方应协助甲方进行财务分析，为甲方提供融资方案设计，包括融资方式、融资额度、融资结构等。2.3乙方应协助甲方准备融资文件，包括但不限于招股说明书、财务报告、法律意见书等。2.4乙方应协助甲方与证券交易所、证券监管机构、投资者等进行沟通和协调。2.5乙方应协助甲方进行投资者关系管理，包括但不限于组织投资者见面会、回答投资者问题等。三、甲方的职责3.1甲方应按照乙方的建议和要求，及时提供与上市融资相关的信息和资料。3.2甲方应保证所提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性。3.3甲方应按照乙方的建议和要求，及时支付上市融资相关的费用。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。4.2本保密条款不适用于以下情况：（1）根据法律、法规、规章等规定，必须向有关政府部门或监管机构报告或披露的；（2）已经公开的信息；（3）双方事先书面同意披露的。五、服务费用5.1甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。具体收费标准如下：（1）财务顾问费：融资总额的_______%；（2）其他费用：根据实际发生的费用另行协商确定。5.2乙方在提供服务过程中发生的差旅、住宿、交通等费用，由甲方承担。六、协议的生效和终止6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______个月。6.2在本协议有效期内，如双方同意续约，应提前_______个月书面通知对方。6.3在本协议有效期内，如一方违约，另一方有权提前终止本协议。七、争议解决7.1对于因本协议的解释或履行而产生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。7.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至_______仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。7.3仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。八、其他条款8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。甲方（盖章）：______________________法定代表人（签名）：______________乙方（盖章）：______________________法定代表人（签名）：______________签订日期：__________________________附件列表：1.附件一：财务顾问服务内容详细说明2.附件二：服务费用详细清单法律名词及解释：1.上市融资：指甲方为实现股票在证券交易所上市并筹集资金的行为。2.财务顾问服务：指甲方委托乙方提供的与上市融资相关的财务顾问服务，包括财务分析、融资方案设计、融资文件准备、投资者关系管理、协调中介机构等。3.保密条款：双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。4.争议解决：对于因本协议的解释或履行而产生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交至仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。实际执行过程中可能遇到的相关问题及注意事项：1.信息和资料的真实性、准确性和完整性：甲方应保证所提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性，以避免因信息不准确或不完整导致的法律风险和融资失败。2.服务费用的支付：甲方应按照乙方的建议和要求，及时支付上市融资相关的费用。双方应明确服务费用的具体金额和支付时间，以避免因费用问题产生的纠纷。3.保密义务的履行：双方在履行本协议过程中应严格遵守保密条款，确保对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等不被泄露。如有泄露，应承担相应的法律责任。4.争议解决的方式：双方应首先通过友好协商解决因本协议的解释或履行而产生的任何争议。如协商不成，任何一方均有权将争议提交至仲裁委员会进行仲裁，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。解决办法：1.为确保信息和资料的真实性、准确性和完整性，甲方应建立健全内部信息审核机制，对提供的信息和资料进行严格审核。2.双方应明确服务费用的具体金额和支付时间，并在合同中予以明确约定，以避免因费用问题产生的纠纷。3.双方应加强保密意识，采取必要措施确保保密义务的履行。如有