金融服务投资顾问协议

PAGEPAGE1金融服务投资顾问协议本协议（以下简称“本协议”）由以下双方于[日期]在[地点]签署：甲方（委托人）：[甲方全称]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人]乙方（投资顾问）：[乙方全称]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人]鉴于甲方拟就其投资事务向乙方咨询并获取投资建议，乙方愿意提供投资顾问服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，达成如下协议：第一条服务内容1.1乙方作为甲方的投资顾问，向甲方提供投资建议、市场分析、投资策略、投资组合管理等服务。1.2乙方应根据甲方的投资需求、风险承受能力和投资目标，为甲方制定合适的投资方案。1.3乙方应定期或不定期向甲方提供投资报告，内容包括但不限于投资组合的运作情况、市场分析、投资策略等。1.4乙方应协助甲方处理与投资相关的事务，包括但不限于交易执行、资金调拨等。第二条服务期限2.1本协议的服务期限为[服务期限]年，自双方签署之日起计算。2.2双方同意，本协议到期后，如双方均无异议，本协议自动续约[续约期限]年。第三条服务费用3.1甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。乙方的收费标准如下：（1）投资顾问费：[投资顾问费率]%；（2）业绩报酬：甲方投资收益的[业绩报酬比例]%。3.2甲方应在收到乙方提供的投资报告后的[支付期限]个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的账户。第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密。4.2保密义务不适用于：（1）已公开的信息；（2）接收方在披露前已持有的信息；（3）法律法规要求披露的信息。第五条违约责任5.1双方应严格遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第六条争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[仲裁委员会名称]仲裁，按照申请仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。第七条其他条款7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议经双方授权代表签字并加盖公章后生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方授权代表（签字）：乙方授权代表（签字）：签订日期：[签订日期]2024带目录带附件详细版-金融服务投资顾问协议目录1.引言2.定义和解释3.服务内容4.服务期限5.服务费用6.保密条款7.违约责任8.争议解决9.其他条款10.附件1.引言本协议（以下简称“本协议”）由以下双方于[日期]在[地点]签署：甲方（委托人）：[甲方全称]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人]乙方（投资顾问）：[乙方全称]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人]鉴于甲方拟就其投资事务向乙方咨询并获取投资建议，乙方愿意提供投资顾问服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，达成如下协议：2.定义和解释在本协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：“投资顾问服务”指甲方根据本协议向乙方提供的投资建议、市场分析、投资策略、投资组合管理等服务。3.服务内容乙方作为甲方的投资顾问，向甲方提供投资建议、市场分析、投资策略、投资组合管理等服务。乙方应根据甲方的投资需求、风险承受能力和投资目标，为甲方制定合适的投资方案。乙方应定期或不定期向甲方提供投资报告，内容包括但不限于投资组合的运作情况、市场分析、投资策略等。乙方应协助甲方处理与投资相关的事务，包括但不限于交易执行、资金调拨等。4.服务期限本协议的服务期限为[服务期限]年，自双方签署之日起计算。双方同意，本协议到期后，如双方均无异议，本协议自动续约[续约期限]年。5.服务费用甲方应按照乙方的收费标准支付服务费用。乙方的收费标准如下：（1）投资顾问费：[投资顾问费率]%；（2）业绩报酬：甲方投资收益的[业绩报酬比例]%。甲方应在收到乙方提供的投资报告后的[支付期限]个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的账户。6.保密条款双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密。保密义务不适用于已公开的信息、接收方在披露前已持有的信息以及法律法规要求披露的信息。7.违约责任双方应严格遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。8.争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[仲裁委员会名称]仲裁，按照申请仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。9.其他条款本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议经双方授权代表签字并加盖公章后生效。10.附件以下文件为本协议的附件，与本协议具有同等法律效力：附件1：投资顾问服务内容详细说明附件2：投资顾问收费标准详细说明甲方（盖章）：乙方（盖章）：甲方授权代表（签字）：乙方授权代表（签字）：签订日期：[签订日期]附件列表：1.附件1：投资顾问服务内容详细说明2.附件2：投资顾问收费标准详细说明法律名词及解释：1.委托人：指甲方，即委托乙方提供投资顾问服务的主体。2.投资顾问：指乙方，即提供投资顾问服务的主体。3.投资建议：指乙方根据甲方提供的投资需求、风险承受能力和投资目标，向甲方提供的投资指导和建议。4.投资组合管理：指乙方根据甲方的投资需求和目标，对投资组合进行管理和调整，以实现投资目标。5.违约责任：指当一方违反合同约定时，应承担的责任，包括支付违约金和赔偿损失。6.争议解决：指当双方在履行合同过程中发生争议时，通过友好协商或仲裁等方式解决争议。7.保密条款：指双方在合同履行过程中，对所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息进行保密的约定。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.投资风险：投资顾问应充分告知甲方投资风险，并制定符合甲方风险承受能力的投资方案。2.信息披露：投资顾问应向甲方充分披露投资相关信息，包括投资组合的运作情况、市场分析、投资策略等。3.服务费用支付：甲方应在约定的时间内支付服务费用，如有延迟，应承担相应的违约责任。4.合同续约：合同到期后，双方如无异议，合同自动续约。如有异议，应在合同到期前提出。5.保密义务：双方在合同履行过程中，应严格遵守保密条款，防止泄露对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息。解决办法：1.投资风险：投资顾问应充分了解甲方的投资需求和风险承受能力，制定合适的投资方案，并在投资过程中及时调整投资组合。2.信息披露：投资顾问应定期向甲方提供投资报告，详细披露投资组合的运作情况、市场分析、投资策略等信息。3.服务费用支付：甲方应在约定的时间内支付服务费用，如有延迟，应承担相应的违约责任。乙方应及时提醒甲方支付服务费用。4.合同续约：合同到期前，双方应就合同续约进行沟通，如有异议，应在合同到期前提出，并协商解决。5.保密义务：双方应加强内部保密意识，签订保密协议，并在合同履行过程中严格遵守保密条款。适用场景：