ISO14001环境管理体系内部审核

ISO14001环境管理体系内部审核一、环境审核1.概念：

客观地获取审核证据并予以评价、判断特定的环境活动、事项、管理体系或上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化的验证过程。2.按审核对象和目的分类

环境管理体系审核、环境标志审核、清洁生产审核、环境行为符合性审核、应负责任审核等。环境管理体系审核只是环境审核的一种类型。第一节环境管理体系内审概述一、环境管理体系审核1.概念：

“组织环境管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素”。2.类型：

第一节环境管理体系内审概述认证审核环境管理体系内部审核第一方审核外部审核第三方审核第二方审核内部审核一、环境管理体系审核2.类型：内部审核——自我检查，自我完善；第二方审核——选择和评价合作方；认证审核——客观程度高，审核结果公认。3.内部审核的目的：1）判断受审部门环境管理体系的符合性2）环境管理体系的持续适宜性和有效性3）为外审（认证）做准备第一节环境管理体系内审概述一、环境管理体系审核4.内部审核准则：ISO14001标准适用于受审方的与环境相关的法律法规及其他要求受审方的环境管理体系文件（手册、程序、作业）系统、客观、符合性、审核员独立性、文件化5.内部审核的频率：一般每年1-2次；重大环境事故、方针目标指标大变、工艺或法律法规大变时，可考虑增加频次。第一节环境管理体系内审概述

第6章环境管理体系内部审核6.1环境管理体系内审概述6.2环境管理体系内审程序6.3不符合项的确定与不符合报告6.4第三方认证审核前的准备1.内审的策划2.内审的准备3.内审的实施4.跟踪验证纠正措施5.内审报告第二节环境管理体系内审程序1.内审的策划最高管理层第二节环境管理体系内审程序内审的委托方内审管理部门明确其职责、权限内审队伍内审组长内审员内审目标、范围、准则内审程序2.内审的准备第二节环境管理体系内审程序1）制定审核计划a）年度审核计划滚动式——每月审几个部门，一年轮审一次集中式——所有部门集中审核b）审核实施计划审核目的，范围，准则，审核组成员，被审部门名称，重点审核要素，审核活动预定时间和起止时间内审实施计划一般提前一周通知到各部门负责人。什么时候审？生产影响小，审核不系统与滚动式相反由谁,审谁，怎么审2.内审的准备第二节环境管理体系内审程序2）组成审核组组长——由管理者代表任命；组员——经过培训、考试合格，获得内审资格组长职责：与管理者代表及受审各部门领导沟通，及时通报不符合获取背景资料，如环评报告、三同时验收报告、环境监测报告制定审核计划，分配审核任务组织编写和提交审核报告组织跟踪审核2.内审的准备第二节环境管理体系内审程序2）组成审核组内审员职责：在组长指导下编写审核检查表独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编写不符合报告验证受审方所采取的纠正措施的有效性协助组长编写审核报告2.内审的准备第二节环境管理体系内审程序3）准备审核工作文件审核计划会议记录册首末次会议签到表现场审核检查表空白的不符合报告空白的内审报告等。2.内审的准备第二节环境管理体系内审程序4）检查表的编制目的：使审核员审核目标明确确保审核工作系统完整作为审核记录存档内容：受审部门、审核时间、审核员审核准则审核内容和方法审核记录第二节环境管理体系内审程序4）检查表的编制编写前：阅读受审方环境管理体系文件，明确其重要环境因素、目标指标、相关法律法规。编写要点：审核内容根据标准和体系文件要求，逐项列出审核内容根据职能分配表，重点审核该部门的主要环境职能审核方法去哪查？哪个部门，哪个岗位找谁查？找哪些人回答问题和给出证实怎么查？查哪些文件资料记录、包括哪些现场的观察。2.内审的准备第二节环境管理体系内审程序4）检查表的编制编写注意：审核依据，不能以审核员自己的观点为准绳审核保持完整性，可根据情况调整或补充检查表检查表是审核员的工作文件，不交给受审方。（现场检查示例）第二节环境管理体系内审程序3.内审的实施1.首次会议2.现场审查3.审核组会议4.总体评价和确定不符合项5.末次会议第二节环境管理体系内审程序3.内审的实施1.首次会议参会人员最高管理者、管理者代表、各部门负责人和审核组全体成员。内容审核组与受审部门相互介绍明确审核目的、范围和准则，审核方法和程序第二节环境管理体系内审程序3.内审的实施审核方式按部门按要素按环境因素主线提问方式封闭式提问——回答“是”或“否”开放式提问2.现场审查第二节环境管理体系内审程序3.内审的实施取证方法提问观察核实资料信息，记录抽查某些指标注意事项及时详细记录已证实的体系运行有关事实和数据判定不符合必修以客观事实为依据，并得到受审方确认。2.现场审查第二节环境管理体系内审程序3.内审的实施每天审核结束后召开，进行内部交流、沟通、协调3.审核组会议收集客观证据证实环境管理体系是否符合标准要求，以及评价管理体系有效性和实施效果。有效性——能否实现环境方针及目标指标

——重要环境因素控制是否有效

——组织是否形成了一套自我完善机制——员工是否自觉遵守有关程序或作业文件的规定4.总体评价及确定不符合项第二节环境管理体系内审程序3.内审的实施收集客观证据证实环境管理体系是否符合标准要求，以及评价管理体系有效性和实施效果。实施效果1）污染预防——源头控制、排放达标

2）节能降耗——有效的利用资源能源；

通过工艺设备的改进节能降耗4.总体评价及确定不符合项第二节环境管理体系内审程序3.内审的实施由审核组长主持，参会人员与首次会议同。内容：重申审核目的、范围和准则简介审核过程宣读对环境管理体系的总体评价和不符合报告宣读审核结论对纠正措施的实施及完成期限的要求最高管理者或管理者代表讲话5.末次会议第二节环境管理体系内审程序1）制定纠正措施：受审方分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施制定时注意：可行性和有效性措施与不符合项严重程度相适应2）纠正措施的认可和批注3）纠正措施的实施受审部门实施，按规定期限完成4.跟踪验证纠正措施审核组管理者代表第二节环境管理体系内审程序4）纠正措施的跟踪验证：审核员执行，做出评价结论，通过后将不符合项关闭验证方式5）注意是否按规定日期完成能否有效控制类似不符合再次发生如引起程序修改，是否完成了相应文件的修改审批和发放4.跟踪验证纠正措施书面验证——情节轻微的现场验证证明材料不充分效果体现在现场严重不符合项第二节环境管理体系内审程序组长根据审核结果编写审核报告，经管理者代表审定后，由内审职能部门上报最高管理者，并下达给受审部门。内容：关键：5.内审报告组织名称审核目的审核范围审核准则审核组成员及分工审核日期审核过程的简要说明对环境管理体系的总体评价审核结论体系是否符合ISO14001标准体系是否得到了正确的实施和保持

第6章环境管理体系内部审核6.1环境管理体系内审概述6.2环境管理体系内审程序6.3不符合项的确定与不符合报告6.4第三方认证审核前的准备第三节不符合项的确定与不符合报告一、不符合概念：环境管理体系的不符合指那些违背审核准则的审核发现。通常有以下几种不符合发生：体系文件不符合ISO14001标准体系运行不符合文件规定体系运行中的环境行为不符合法律法规要求环境活动结果不符合预定的环境方针、目标指标或预期的环境绩效第三节不符合项的确定与不符合报告二、不符合项的确定1）以客观事实为基础2）以审核准则为依据3）审核组内部相互沟通，统一意见4）与受审方共同确认审核发现的实施三、不符合项性质的判定1）严重不符合——体系出现系统或区域性失效，造成严重环境危害，违反法律法规，目标指标未实现且没有采取必要措施，一般不符合未按期纠正2）一般不符合——个别或偶然的不符合第三节不符合项的确定与不符合报告四、不符合报告1）报告内容不符合事实描述要点：受审方名称不符合事实描述不符合判据及条款号不符合性质的判定审核员姓名及开具日期受审方代表确认签名要求完成纠正的日期不符合原因及纠正措施纠正措施评价准确可重复性和可追溯性简明精炼，概括核心问题使用规范术语不符合项报告示例

第6章环境管理体系内部审核6.1环境管理体系内审概述6.2环境管理体系内审程序6.3不符合项的确定与不符合报告6.4第三方认证审核前的准备第四节第三方认证审核前的准备一、内部审核的实施（自我检查）二、开展全员培训内容：

手册，程序，工作三层次环境管理体系文件内容。三、准备好相关资料和质量记录32认证申请需提交资料组织的地理位置图厂区