HSF稽核表（美律年度稽核表單）+自评回复模板

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核编号:,,,,,,Page2of6

一、采購及供應商管理,,,,,,

項次,查核內容,,"重

點",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應的文件及簡要說明)"

,,,,,,,

1,採購需求材料時如何向下階Vendor傳達客戶及廠內環保要求？零件需求表或採購單上是否明確標明廠內禁用物質？,,★,3,,将客户环保要求转化为公司内部标准《HH-QEP-38有害物质管理程序》传达至供应商、并与供应商签订环保协议，所有采购单上注明环保要求

,,,,,,,

2,是否制定供應商稽核計劃，是否導入AVL廠商？稽核內容是否包括HSF？,,,3,,按照《HH-HSPM-19供应商管理程序》并制定年度稽核计划，涵盖HSF

,,,,,,,

3,當出現HSF品質異常時，是否責令廠商限期改善？對已生產成品及出貨到客戶端產品如何處理？,,,3,,按照《HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序》实施，对不合格召回有明确规定

,,,,,,,

备注：,3分:有文件，執行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執行，少部分未執行;1分:有文件，少部分有執行，絕大部分未執行/無文件;有執行;0分:無文件，無執行;NA:此條款不適用于供應商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核编号:,,,,,,Page3of6

二、進料管理,,,,,,

項次,查核內容,,"重

點",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應的文件及簡要說明)"

,,,,,,,

1,所有進廠物料包括輔料化學品等是否經過3'rdReport及物性表確定物料是否滿足客戶及本司環保要求？,,★,3,,所有原材料供应商都有提供第三方检测报告，公司每批物料进行rohs测试

,,,,,,,

2,廠區原材料是否劃分風險等級，并根據風險等級不同劃分進行送測XRF頻率制定？,,,3,,QCD-WI-1049HSF物料风险等级评估及抽样检验规范

,,,,,,,

3,原材料中是否使用到二次料，若有如何管控？,,,NA,,硅胶材料不使用二次料

,,,,,,,

4,是否制定IQC檢測計畫，並按照計畫嚴格執行？,,,3,,HH-HSPM-07HSF产品测试程序

,,,,,,,

5,"若沒有HSF檢測設備，在公司外部進行測試時,是否委託第三方公證單位(如SGS,CTI,PONY,ITS)或通過ISO/IEC17025國家認證的測試機構進行測?",,,3,,仪器年度校准报告

,,,,,,,

6,是否有相關系統或資料庫進行HSF資料管理？,,★,3,,公司共享盘及ERP系统

,,,,,,,

7,HSF相關資料保存期限是否達到10年？,,,3,,HSF资料保存期要求10年

,,,,,,,

8,材料是否有委外加工，對委外加工的材料如何確保其符合XX之環保要求？,,,3,,HH-HSPM-19供应商管理程序

,,,,,,,

三、仓库管理,,,,,,

1,有不同環保要求(如RoHS/HF)之物料是否可明確區分，例如標貼、料號等？,,★,3,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,,,,,,,

2,零部件、材料是否經檢驗合格且做明顯標識后，方能進庫存放？,,,3,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,,,,,,,

3,是否HF&RoHS符合性物料是否有單獨存放倉位？如何區分合格品及不合格品？,,,,,有单独HSF不合格品区

,,,,,,,

备注：,3分:有文件，執行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執行，少部分未執行;1分:有文件，少部分有執行，絕大部分未執行/無文件;有執行;0分:無文件，無執行;NA:此條款不適用于供應商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核编号:,,,,,,Page4of6

四、制程管理,,,,,,

項次,查核內容,,"重

點",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應的文件及簡要說明)"

,,,,,,,

1,產線原材料、半成品及成品如何區分HSF及HS?,,,3,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,,,,,,,

2,是否針對成品及半成品制定HSF檢測計劃？,,,3,,HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序

,,,,,,,

3,如何確保制具、載具符合環保要求？是否制定制具、載具HSF測試計劃？,,★,,,HH-HSPM-05HSF设备设施管理程序

,,,,,,,

4,產線如何防範HSF及HS物料發生混亂？是否建立專線專用？,,,3,,公司所有材料均为环保无卤

,,,,,,,

5,開線前是否做HSF產線相關確認?HSF及HS物料之摆放是否有进行区隔？,,,,,HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序

,,,,,,,

五、出貨管理,,,,,,

項次,查核內容,,"重

點",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應的文件及簡要說明)"

,,,,,,,

1,是否有建立成品HSF抽測的程序？或按客戶要求進行檢測？,,,3,,HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序

,,,,,,,

2,是否有根據客戶要求粘貼成品HSF標籤？,,★,3,,根据客户要求张贴环保标签

,,,,,,,

3,是否可依XX訂單號碼或供應商之發票號碼，追溯倉庫、製程、原料的材料與製程履歷？,,,3,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,,,,,,,

备注：,3分:有文件，執行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執行，少部分未執行;1分:有文件，少部分有執行，絕大部分未執行/無文件;有執行;0分:無文件，無執行;NA:此條款不適用于供應商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核编号:,,,,,,Page5of6

六、XRF儀器管理,,,,,,

項次,查核內容,,"重

點",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應的文件及簡要說明)"

,,,,,,,

1,是否有HSF檢測設備？,,★,2,,岛津EDX-720，目前只能测试rohs1.0，新设备请购中

,"實驗室相關檢測能力是否有經過比對？（內部測試結果及第三方檢測結構的測試結果）

Istherelevanttestingabilityoflaboratoryverifiedbycomparison?(Internaltestingresultandthe3rdlabtestingresult)",,,,,

2,是否有建立HSF檢測設備的檢測標準及有害物質檢測方法之作業規範？,,★,3,,QCD-WI-0033X射线荧光分析仪操作指导书

,,,,,,,

3,有害物質測試報告之內容是否充分合格？,,,3,,ROHS测试报告符合要求（样品图片，供应商名称、生产批号等信息完全）

,,,,,,,

4,主要檢測人員是否接受過專業培訓且有檢測資格證書？,,★,2,,人员离职交接，办理中

,,,,,,,

5,是否有HSF相關測試儀器的維修保養、校正記錄?,,,3,,日常标样点检记录，设备日常点检记录、设备年度校准报告

,,,,,,,

6,是否確認標準片或標準液基本資料已符合規範？且在有效期內？,,,3,,标准样板检验报告

,,,,,,,

7,測試樣品是否至少保留1年？,,,3,,测试样品保留符合要求

,,,,,,,

8,是否確認待測試的樣品有按均一材質的原則做拆解測試？,,★,2,,QCD-WI-002均质材质拆解作业指引

,,,,,,,

9,是否規定儀器設備存儲環境要求？并定期檢查是否滿足這些要求？,,,3,,日常温湿度点检记录

,,,,,,,

10,XRF設備是否有安全防護措施？,,,3,,个人剂量仪

,,,,,,,

备注：,3分:有文件，執行良好;2分:有文件，絕大部分缺失執行，少部分未執行;1分:有文件，少部分有執行，絕大部分未執行/無文件;有執行;0分:無文件，無執行;NA:此條款不適用于供應商.,,,,,

年度HSF稽核表,,,,,,

CHECKLISTFORANNUALHSFAUDIT,,,,,,

稽核编号:,,,,,,Page6of6

七、不合格品管理,,,,,,

項次,查核內容,,"重

點",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應的文件及簡要說明)"

,,,,,,,

1,是否建立原材/產品之有HSF異常處理流程?,,★,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,,,,,,,

2,當發現HSF異常時，能否查明料件的批號并進行處理？,,,3,,产品流程卡

,,,,,,,

3,針對自主檢測而產生之超標異常數據，是否送第三方公正機構做化學檢測以再確認？,,,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,,,,,,,

4,發生異常時，是否有立即對HSF異常材料進行識別和控制？隔離處理是否有記錄？,,★,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,,,,,,,

5,發生不合格品後，是否有矯正措施及預防措施以根治問題點?且矯正預防措施是否同步實施於類似的材料/產品?,,,3,,HH-HSPM-18纠正及持续改进管理程序

,,,,,,,

6,發生HSF異常時，是否向內部組織HSF管理者代表報告并及時通知客戶？,,,3,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,,,,,,,

八、培訓管理,,,,,,

項次,查核內容,,"重

點",廠商自評,XX複評,"注釋

(相應的文件及簡要說明)"

,,,,,,,

1,是否制定HS教育訓練計劃?是否按照計劃實施HS教育訓練？是否即時評估HS教育訓練的有效性?,,★,3,,年度培训计划包含HSF

,,,,,,,

2,HS教育訓練程序是否根據不同崗位與職能需求制定?,,,2,,年度培训计划包含HSF

,,,,,,,

3,"是否制定執行HSF相關檢測人員的教育程序,並確