itt03-比较优势来源之一：要素禀赋

2024/3/21itt031第四讲比较优势来源之一要素禀赋的差异2024/3/21itt032当今世界各国的招牌产业当今世界，各有所长； 每个国家都有着招牌式的产业。美国的软件，卫星，飞机日本的动漫，汽车，电子光学德国的机械，汽车，电气产品中国的纺织，玩具，各种加工装配业印度的软件产业巴西、加拿大、俄罗斯的木材及其相关产业中东阿拉伯国家的石油产业2024/3/21itt033主要国家的要素禀赋比较

国家实物资本高技术工人低技术工人可耕土地森林土地美国25.828.50.524.115.8加拿大3.65.80.16.027.3中国4.8------7.07.9法国5.63.40.12.40.8德国9.34.60.21.50.6引自陈百助、晏维龙《国际贸易：理论、政策与应用》〔单位：％〕2024/3/21itt034美国都出口了些什么？又进口了些什么2003年美国的几个行业进出口比较单位：10亿美元引自陈百助、晏维龙《国际贸易：理论、政策与应用》2024/3/21itt035高新技术产品2024/3/21itt036李嘉图的未竟事业李嘉图的比较优势理论确立了国际贸易理论的根底。明确地解析国际贸易与分工的依据说明国际贸易能够提高贸易参与国家福利水平什么决定了各个国家的比较优势？李嘉图理论并没有给出直接的答案。2024/3/21itt037赫克舍尔-俄林的继续探索明确答案:要素禀赋理论(factoredownmenttheory)。又称为赫克舍尔-俄林理论(Heckscher-Ohlintheory)，简称H-O理论。H-O理论认为，每个国家的比较优势决定于该国的要素禀赋2024/3/21itt038第三讲知识框架树要素禀赋理论主要概念主要假定及推论禀赋差异与PPF曲线的形状要素禀赋理论拓展理论理论表述几何分析PPF-IC分析RS-RD分析斯托尔帕-萨缪尔森定理要素价格均等化定理要素充裕度要素密集度2024/3/21itt0393.1主要概念：要素禀赋与要素充裕度、要素密集度

/3.1.1要素充裕度与要素密集度

要素禀赋〔factoredownment〕指一个国家可以用于生产的要素总量。生产要素：包括劳动、资本、人力资本、土地和其他自然资源要素充裕度和要素密度前者反映一国要素禀赋的充裕情况后者描述一个产品生产究竟倚重于哪种生产要素。2024/3/21itt0310要素充裕度及其表示方法〔1〕要素充裕度(factorabundance)表示一个国家的特定要素的充裕状况。用于刻画一个国家的要素禀赋特征使用相对概念表示；“相对”两层意思。要素之相对国家之比较2024/3/21itt0311要素充裕度及其表示方法〔2〕实物总量比值表示法资本总量为TK，劳动总量为TL劳动充裕度=TL/TK〔TL/TK〕cvs〔TL/TK〕A要素价格比值表示法资本的价格是利率i，劳动的价格是工资率w；(w/i)Cvs(w/i)A，中国是劳动充裕国家，美国是资本充裕国家?两种方法本质上一样？2024/3/21itt0312要素密集度概念要素密集度(factorintensity) 指某种要素在一种产品生产中，被密集使用的程度。该要素在特定产品的生产中相对重要程度特定产品的生产对该种要素的倚重程度2024/3/21itt0313要素密集度表示方法〔1〕要素密集度使用投入的要素比例来表示。只有两种要素：资本K，劳动L：X商品的单位产出资本投入系数和单位产出劳动投入系数。：Y商品的单位产出资本投入系数和单位产出劳动投入系数。ρ来表示要素密集度2024/3/21itt0314要素密集度表示方法〔2〕X的资本密集度和劳动密集度产品Y的资本密集度和劳动密集度。资本密集度和劳动密集度之间存在一种倒数关系。〔3.1〕〔3.2〕〔3.3〕〔3.4〕2024/3/21itt0315要素密集度表示方法〔3〕当时称X产品为资本密集型〔capitalintensive〕产品此时Y必定是劳动密集型〔laborintensive〕产品。WHY?严密而言，应该“特定产出下的要素使用量”准确定义要素替代问题单位产出要素投入是一个要素价格的函数。2024/3/21itt03163.1.2产品价格、要素价格与要素密集度

要素需求是产品需求的派生品产品价格、要素价格、与要素密集度三者间存在固定的关系XXYYPrL0PrL1PrXPrX1PrX00PrL图3.1PP

2024/3/21itt0317产品价格、要素价格与要素密集度产品价格与要素价格呈一种正相关关系源起要素需求与产品需求的派生关系要素价格与要素密集度呈一种负相关关系源起需求-价格定理，尤其是要素的替代任意同等要素价格下，一种产品的劳动密集度大于另一种产品，那么定义该产品为劳动密集型产品。另一种产品呢？2024/3/21itt0318要素充裕度与要素密集度总结要素充裕度用于刻画一个国家的要素禀赋特征一国特定要素的相对拥有数量较之于另一国该要素的相对拥有数量是大还是小。要素密集度用于刻画一种产品生产的要素使用特征一种产品生产中的特定要素相对使用量与另一产品生产中的相对使用量相比是大还是小。2024/3/21itt03193.2主要假定及推论/主要假定〔1〕1，2x2x2模型。2，两国的生产技术完全相同。3，要素密集度不发生逆转。4，时机本钱递增5，要素的边际本钱递增。2024/3/21itt0320主要假定〔2〕6，两个国家的偏好相同。7，所有市场都是完全竞争市场。8，要素在国内具有充分的流动性，但不能在两国之间移动。9，没有交易本钱。10，充分就业。11，国际收支平衡。2024/3/21itt03213.3要素禀赋差异与PPF曲线的形状(1)

PPF曲线是表示资源和技术两个方面约束的一条曲线。首先无视第5条假定，即“生产要素使用上的边际本钱递增”。在这种特定的技术约束情况下，PPF曲线决定于两种要素资源的约束。两种要素之间不能相互替代。PPF变成双资源约束下的曲线。2024/3/21itt0322要素禀赋差异与PPF曲线的形状(2)X、Y表示两种产品本身及其产出量X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品。K、L表示资本和劳动两种要素的资源量。

分别表示X、Y两种产品的单位产出劳动投入系数和单位产出资本投入系数。有时简称“单位劳动投入”或者“单位资本投入”

2024/3/21itt0323资源约束函数在充分就业的假定下，资源约束可以表示为：〔3.5〕〔3.6〕〔3.7〕〔3.8〕(3.7)和(3.8)分别是劳动和资本约束函数。把他们描到横轴表示X的产出量X，纵轴表示Y的产出量Y的坐标上。参看图〔3.2〕中的LL`和KK`两条直线。2024/3/21itt0324双资源约束下的PPF(1)图中的三角形LOL`和KOK`分别是劳动和资本约束下的生产可能区域重叠的生产可能区域就是四边形KOLM，相应的边界为折线KML。K`L`MKXYL0图3.2折线KML正是劳动和资本双约束条件下的生产可能性曲线。2024/3/21itt0325双资源约束下的PPF(2)如果资本禀赋更加丰富，资本约束线将由现在的KK`向上移动到HH`。劳动约束不变，LL`维持不变。PPF曲线就变成HNL。K`L`HH`NMKXYL0图3.2HNL更加偏向资本密集型产品Y。2024/3/21itt0326PPF曲线的偏向性每个国家的PPF曲线偏向密集使用其充裕要素进行生产的产品。PPF曲线的偏向性刻画了一个国家的资源禀赋特征要素充裕度与PPF曲线的形状有着何种关系？2024/3/21itt0327折线形PPF与光滑形PPFPPF曲线为折线，与通常所见有差异差异就来自于生产要素边际本钱不变和要素之间相互不可替代的假定。形状会发生改变，但是偏向性性质，依然得到很好的维持。2024/3/21itt03283.4要素禀赋理论：赫克歇尔­-俄林定理〔H-O定理〕定理表述：每个国家的比较优势在于那些密集使用该国充裕要素进行生产的产品；每个国家都按照比较优势参与国际贸易，社会福利都将得到提升。H-O定理的本质：每个国家比较优势的源泉。李嘉图的比较优势理论更加完美。2024/3/21itt0329H-O理论的几何演绎〔1〕：基于PPF-IC框架的一般均衡分析贸易前最优美国：F点中国：E点CPU衣服AC`MFEA`CUA0UC00图3.3KPrA0PrC02024/3/21itt0330H-O理论的几何演绎〔2〕贸易开展相对价格趋于一致CPU衣服PrT1AC`MFEA`C0图3.3KPrA0PrT1PrC02024/3/21itt0331H-O理论的几何演绎〔3〕贸易均衡最优美国生产K点美国消费H点中国生产M点中国消费N点衣服PrT1AC`HCPUNMFEA`CUA0UC1UA1UC00图3.3KPrA0PrT0PrC02024/3/21itt0332H-O理论的几何演绎〔4〕贸易结果美国生产向CPU专业化美国福利上升中国生产向衣服专业化中国福利上升衣服PrT1AC`HCPUNMFEA`CUA0UC1UA1UC00图3.3KPrA0PrT0PrC02024/3/21itt0333贸易均衡时国家间相对价格的一致性衣服的相对价格在中国和美国国内的方向上刚好相反的调整贸易到达均衡时，两国国内的相对价格相同2024/3/21itt0334贸易均衡时的国家收益在贸易到达均衡时，中国的最优生产点和最优消费点分别是M、N，到达的福利水平为，高于贸易前的。美国的最优生产点和最优消费点分别是K、H，到达的福利水平，高于贸易前的。两个国家都从贸易中得到好处。2024/3/21itt0335贸易均衡时的专业化分工格局在贸易到达均衡时，两个国家的贸易分工趋向于更加专业化。美国相对于贸易前生产上更加倾向于CPU的专业化生产；中国那么更加倾向于衣服的生产。两个国家的专业化方向就是本国的比较优势产业。2024/3/21itt0336H-O理论的几何演绎：基于RS-RD框架的一般均衡分析(1)

图3.4横轴表示衣服〔X〕的相对数量Xr，纵轴表示衣服的相对价格。和曲线：贸易前中国和美国两国衣服的相对供给曲线。假定两国需求全相同，曲线表示相对需求曲线。EAECPrXrSrCDrSrAPrAPrC0XrAXrC

图3.42024/3/21itt0337基于RS-RD框架的一般均衡分析(2)

美国人力资本充裕、劳动短缺中国相反工资〔使用w表示〕人力资本的价格〔使用h表示〕，劳动的相对价格w/hEAECPrXrDrPrAPrC0XrAXrC

图3.42024/3/21itt0338基于RS-RD框架的一般均衡分析(3)为何中国的衣服相对供给曲线在美国的的右边EAECPrXrDrPrAPrC0XrAXrC

图3.42024/3/21itt0339基于RS-RD框架的一般均衡分析(4)美国的国内均衡点为EA。中国的国内均衡点为EC。在EA点，美国衣服的均衡相对数量为。在EC点，中国的衣服的均衡相对数量为。EAECPrXrDrPrAPrC0XrAXrC

图3.42024/3/21itt0340基于RS-RD框架的一般均衡分析(6)：贸易前相对价格中国市场上衣服的相对价格更低，CPU的相对价格更高；美国市场上衣服的相对价格更高，CPU的相对价格更低。EAECPrXrDrPrAPrC0XrAXrC

图3.42024/3/21itt0341基于RS-RD框架的一般均衡分析(7)：贸易收益贸易的收益是暗含的。当中国出口衣服去换回CPU的时候，意味着使用相同数量的生产要素可以得到比自己生产场合更多的CPU。同样，当美国出口CPU去换回来衣服的时候，意味着使用相同的生产要素数量可以得到比自己生产场合更多的衣服。EAECPrXrDrPrAPrC0XrAXrC

图3.42024/3/21itt0342基于RS-RD框架的一般均衡分析(8)：贸易分工贸易的分工明晰两国的分工方向：中国更加专业化于生产上倚重于使用自己充裕要素劳动的衣服美国更加专业化于生产上倚重于使用自己充裕要素人力资本的CPU。EAECPrXrDrPrAPrC0XrAXrC

图3.42024/3/21itt03433.5H-O理论拓展：斯托尔帕-萨缪尔森定理

要素价格均等化定理

贸易对不同产品的价格产生不同的影响贸易对不同要素的价格产生不同的影响贸易对分配的影响。2024/3/21itt03443.5.1斯托尔帕-萨缪尔森定理

:表述与推论定理〔Stolper-Smuelsontheorem〕表述：当一种商品的相对价格上升时，该商品生产中密集使用要素的价格将上升，非密集使用要素的价格将下降。贸易上的主要推论：？2024/3/21itt0345斯托尔帕-萨缪尔森定理在贸易中的作用路径〔1〕首先，假定中含有充分就业。其次，开放贸易后，H-O定理将起作用。第三，出口需求增长，必定引起对于