2024年证券从业-证券交易笔试历年真题荟萃含答案

2024年证券从业-证券交易笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）答案解析附后卷I一.参考题库(共25题)1.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍2.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所3.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）4.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）5.回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括（）。A、回购期限B、到期资金清算额C、业务公章D、首次资金清算额6.对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）A、申购价格与发行价格上限之间的差额部分B、申购价格与发行价格之间的差额部分C、未中签部分D、行价格下限与上限之间的差额部分7.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对8.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤A、清算交收B、市场定价C、确认成交D、审核认定9.满足以下条件时，客户可以提取担保物（）A、融资融券交易全部了结B、维持担保比例超过300%C、客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金D、客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额10.下列关于集合竞价的说法正确的有（）。A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止D、成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交11.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。A、依法设立且满1年B、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形12.在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）13.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制14.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底15.股票交易中的竞价方式主要包括（）。A、口头竞价B、书面竞价C、电报竞价D、信函竞价E、电脑竞价16.公开原则的核心要求是（）A、参与交易的各方应当获得平等的机会

B、交易各方要及时公布有关信息

C、实现市场信息的公开化

D、上市公司对重大事项及时向社会公布

17.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限18.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。A、9.89元B、11.10元C、8.90元D、10.11元19.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B、上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C、目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D、配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证20.最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。A、当日B、次日C、前一日D、前两日21.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。A、债券期货B、利率期货C、债券期权D、利率期权22.从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司23.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。A、加盖公章的法定代表人证明书B、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书C、董事会或董事、主要股东授权委托书D、授权人的有效身份证明文件复印件24.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。A、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例B、权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例C、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例D、权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例25.下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方B、双方均无力履约，保证金归风险基金C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方卷II一.参考题库(共25题)1.净额清算也称差额清算。2.证券交易所无法连续交易的情形是指（）。A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C、10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D、10%以上的证券中断交易3.下列事项中证券营业部不能做的是________。A、代理还本付息、分红派息B、证券代保管、鉴证C、代理登记开户D、代理资金账户存取4.按照我国现行的交易规则，按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。（）5.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。A、9：15～9：25B、9：20～9：25C、9：25～9：30D、14：57～15：006.会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）7.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（）8.从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A、A股B、B股C、证券投资基金D、权证9.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率10.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。11.债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）12.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A、1B、2C、3D、513.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）14.设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A、20%B、40%C、10%D、50%15.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年16.按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A、即日买进的可转债当日可申请转股B、可转债的转股申报优于买卖申报C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券17.上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。A、0.01元人民币B、0.005元人民币C、0.01港元D、0.001美元18.如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）19.证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）20.担保证券涉及投票权行使时，应当由（）A、证券公司可自行放弃投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）现场进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票D、证券公司根据自己的意愿直接进行投票21.退市风险警示的处理措施包括（）A、在公司股票简称前冠以“*ST”字样B、股票报价的日涨跌幅限制为5%C、在公司股票简称前冠以“ST”字样D、股票报价的日涨幅限制为10%22.在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。（）23.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（）24.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、自营证券交易25.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）卷III一.参考题库(共25题)1.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）A、通过买卖双方协商形成交易价格B、通过买卖双方直接竞价形成交易价格C、交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D、交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖2.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报3.根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（）。A、整数委托B、零数委托C、部分委托D、全权委托4.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、客户信用交易担保资金账户5.每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）6.有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。A、单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D、以其他方法操纵证券交易价格的7.根据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（）8.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日9.（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移10.在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。A、证券交易净额结算B、证券交易总额结算C、货银对付D、现收现付11.关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。A、开立机构权证账户的开户费是100元/户B、开立机构A股账户的开户费是400元/户C、开立基金账户的开户费是5元/户D、开立个人A股账户的开户费是40元/户12.（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A、全额清算B、净额清算C、二步清算D、一步清算13.在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A、1个B、2个C、3个D、4个14.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D、证券交易所规定的其他定期报告义务15.证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司16.标准券折算率需要达到以下效果：当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的（）。A、款项B、利息C、违约金D、相关交易费用17.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（）。A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜18.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。A、股东大会B、董事会C、理事会D、总经理19.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（）。A、以资产净值确定B、在资产净值的基础上加一定的手续费确定C、以资产总值确定D、在资产总值的基础上加一定的手续费确定20.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告21.担保物追加不足的后果有哪些？（）A、强制平仓B、客户信用等级降低C、债务追索D、司法诉讼22.买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户23.投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。A、只允许通过基金管理人及其代销机构办理B、只允许通过证券交易所系统办理C、可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理D、自己办理24.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。A、权证到期日前1个工作日内B、权证到期后的1个工作日内C、权证到期后的3个工作日内D、权证到期日25.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）卷I参考答案一.参考题库1.参考答案:B2.参