SP5：EPPPS管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD20XX0713）-范本案例

XSH汽车部件制造有限公司,,,,,

IATF16949质量管理体系内部审核检查表,,,,,

Q/JL090503-C,,,,,

被审核过程名称,,过程拥有者,,过程责任部门,

审核员,,陪同人员,,审核日期,20XX/6/1

该过程与IATF16949体系标准有关的条款/要求,"标准主要条款/要求：

8.4/8.4.1/8.4.1.1/8.4.1.2/8.4.1.3/8.4.2/8.4.2.1/8.4.2.2/8.4.2.3/8.4.2.3.1/8.4.2.4/8.4.2.4.1/8.4.2.5/8.4.3/8.4.3.1/顾客特殊要求（CSR）。

所涉及到的相关标准条款/要求：

4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.2.1/8.2.2.1/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/8.6/8.6.1/8.6.5/8.6.6/8.7/8.7.1/8.7.1.1/8.7.1.2/8.7.1.3/8.7.1.4/8.7.1.5/8.7.1.6/8.7.1.7/8.7.2/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.3/10.3.1。",,,,

审核途径,检查内容,条款及确认,审核状况说明(审核发现),评价结果,不符合项编号

C沟通（与过程责任人沟通）,1.此过程的主要活动步骤是什么？,4.4.1b,1.采购管理模式；2.采购方式；3.采购产品分类；4.采购文件制定（含外部提供方的信息）；5.物资计划；6.按《供应商控制程序》选择供方、批准，并对其进行正常采购、例外采购和进口物资采购；7.报价会审；8.按《供应商控制程序》进行放行批准；9.采购产品的检验/验证；10.产品入库；11.采购过程管理；12.按《供应商控制程序》对供方绩效进行监视、再评估和排名；13.物资储备定额的管理；14.物资索赔；15.采购文件记录管理。,Y,

,2.此过程目的是什么？,4.4.1,对产品采购的过程进行有效控制，并对供方提供的产品质量、交货期或服务进行评估和考核，确保采购产品的质量符合和满足本公司的生产需求。,Y,

,3.此过程的输出是什么？并作为哪些过程的输入？,4.4.1a,1、供方按采购合同/订单交付准时、数量准确，经检验/试验符合和满足公司和顾客要求的合格的外购/外协件/辅助材料和产品；SP9产品放行管理（质控部）；COP2产品和过程设计与开发（技术中心）；COP3产品生产（生产中）；SP8产品防护管理（物管科）内部顾客；2、采购过程中产生的不合格事项所按《纠正与预防措施控制程序》进行改进的有效的纠正和预防措施。3、与采购管理结果有关的形成文件的信息。,Y,

,4.此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？,4.1/4.2/4.3/4.4.1.a,1、与顾客签订的合同/订单/协议、法律法规、合同/订单评审结果等对采购的要求；2、产品和过程设计与开发输出给采购的受控文件/资料，如：图纸、DFMEA、产品BOM清单、产品包装和标签要求、备品备件清单、检验规范、拟定的采购技术/质量/售后服务协议等）。3、顾客反馈信息如：顾客抱怨/投诉/索赔/退货，顾客满意度结果)对采购管理的要求。4、公司年度/中长期经营计划（包括公司新产品开发计划、产能策划、产品退出市场策略、财务成本策划、成本核算要求、兼并、收购、外包和转让）对采购管理的要求；5、满足顾客和公司要求、生产能力需求经审核和批准的生产计划、产能策划；工程变更需求，各部门采购需求。6、以往采购、供方业绩数据资料（如：供方历史质量、交付和价格等记录等）。,Y,

,5.有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？,4.4.1.c/4.4.2a&b,1.采购控制程序；2.供应商管理程序；3.外包过程控制程序；4.法规及其它要求管理程序；5.限用物资管理办法；6.第二方审核管理办法；7.供方业绩评定考核管理办法；8.供方开发管理办法。,Y,

,6.此过程由哪些主要人员来实施？,4.4.1e/5.1.1.3/7.1.2,1、过程责任者：采购部/部长、供应商管理部/部长；2、过程协助者：总经理，副总经理，管理者代表、公司办、销售部、技术中心、质控部、制造部、财务部、人力资源部、设备科、物管科、国贸部、基建部等。,Y,

,7.其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？,5.3/5.3.1,《采购部管理制度》里面有岗位职责和人员责任权限，有各岗位任职条件规定，从教育、培训、技能、经验方面规定。,Y,

,8.如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？,7.2/7.2.1/7.2.2,《采购部管理制度》有人员素质矩阵图，人员素质满足岗位要求。,Y,

,9.为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？,4.4.1d、7.1.1/7.1.3,1、电话/传真/网络；2、调查表；3、E-MAIL；4、信息收集；5、会议等。,Y,

,10.顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？,4.3.2、4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR,有顾客特殊要求、顾客在质量体系中的要求、法律法规（合同法），涉及采购和供应商的条款，进行识别、传递,Y,

,11.此过程有哪些关键绩效指标？,4.4.1c,1.供方产品交付准时率；2.进货检验批次不合格率；3.进货检验批退货率；4.发生超额运费次数；5.重要供方评估分数；6.因供方原因造成本公司生产线停线次数；7.供方PPAP资料提交批准通过率；8.供方审核不合格项按时关闭率；9.质量抱怨改进率。,Y,

,12.如何识别和确定这些关键指标？,6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.1,根据公司经营计划、顾客要求、和往年过程绩效完成情况，按照持续改进原则确定。,Y,

,13.其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（内外顾客）？,5.1.1.2/9.3.2.1b,1.供方产品交付准时率；2.进货检验批次不合格率；3.进货检验批退货率；5.重要供方评估分数；6.因供方原因造成本公司生产线停线次数；7.供方PPAP资料提交批准通过率；8.供方审核不合格项按时关闭率；9.质量抱怨改进率。,Y,

,14.哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现？,5.1.1.2/9.3.2.1c,4.发生超额运费次数；6.因供方原因造成本公司生产线停线次数；以及成本控制目标。,Y,

C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）,1、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？,4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3,有效性指标：1.供方产品交付准时率；2.进货检验批次不合格率；3.进货检验批退货率；5.重要供方评估分数；6.因供方原因造成本公司生产线停线次数；7.供方PPAP资料提交批准通过率；8.供方审核不合格项按时关闭率；9.质量抱怨改进率。效率指标：4.发生超额运费次数；6.因供方原因造成本公司生产线停线次数；以及成本控制目标。,Y,

,2、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？,4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1,按《20XX年企业主要业务过程评价指标及监控办法》执行。,Y,

,3.本年度的对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？,6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.1,1.供方产品交付准时率；2.进货检验批次不合格率；3.进货检验批退货率；4.发生超额运费次数；5.重要供方评估分数；6.因供方原因造成本公司生产线停线次数；7.供方PPAP资料提交批准通过率；8.供方审核不合格项按时关闭率；9.质量抱怨改进率。以上9项过程KPI指标的具体量化指标分别是什么？,Y,

,,5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.4,以上9项过程KPI指标是如何制定出来的？应将其与上年度KPI指标和本年度客户的需求进行比较和分析后进行确定。,Y,

,4.有无与目标值相比，并做趋势分析？,9.1/9.1.1/9.1.3,"查《20XX年企业主要业务过程评价指标及监控办法》文件编号Q-10，下发时间20XX年1月31日，绩效指标有9项：进货检验批次退货率目标要求≤0.2%,实际4月0.27%。",Y,

,5.有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？,9.1.3/9.1.3.1,20XX年4月进货检验批次退货率，目标要求0.2实际0.27%。,Y,

A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）,1.没有达到目标的，采取了哪些纠正措施？,9.1.3/9.1.3.1,20XX年4月份检验批次退货率实际0.27%，有措施分析。,Y,

,2.对于不稳定的趋势，如何让它变成稳定而采取了哪些改进措施？,10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2,趋势稳定。,Y,

,3.趋势稳定后，如何考虑做持续改进？,6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2,采购成本的持续降低。,Y,

,4.目前有无持续改进的项目及进展如何？,10.1/10.3,降低采购成本持续改进项目按计划进度实施。,Y,

,5.有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？,8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6/10.3.1,无,Y,

P策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）,1.对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的根本原因？,10.2/10.2.1/10.2.2,均达到目标值。,Y,

,2.有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施？,10.2.3,／,Y,

,3.这些纠正措施的实施修改或补充了哪些过程的程序文件/指导文件？,7.5.2,／,Y,

,4.同时修改了哪些相关的技术文件（如控制计划，FMEA）？,7.5.3.2.2,／,Y,

,5.修改的文件目前的版本与实施日期？,7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1,／,Y,

D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）,,8.5.1.7,,Y,

,1、年度经营计划？月度采购计划？月度生产计划？,,公司有建立年度经营计划；分解有月度采购计划；有制造部下发的月度生产计划；,Y,

,2、合格供方名单？合格供方是怎么管理的？顾客指定的供方清单？,7.5.3/7.5.3.2.1,有20XX年合格供方名单，下发日期20XX年3月。分为A级61、B级95家、C级45家。顾客指定57家。,Y,

,3、采购合同？,8.4.2.2/8.4.3/8.4.3/8.4.3.1,查宁波市镇海有色金属轧钢厂外协件叶轮：采购合同编号20XX0101006，签订日期20XX年1月1日，合同有效期20XX年1月1日——20XX年12月31日。,Y,

,4、是否有嵌入式产品？,8.4.2.3.1,有嵌入式产品，在程序文件中有规定，对嵌入式软件产品供应商进行管理,Y,

,5、有审批的采购计划？,8.5.1.7,有20XX年4月份采购计划，经审批下发。,Y,

,6、采购过程如何跟踪、确认？怎么检验、入库的？,8.4.2.4,采购员根据采购计划跟踪供应商的供货进度，登记在《到货登记表》表。到货后申请进货检验，检验合格后入库。,Y,

,7、有不合格品？不合格品是怎么管理的？,8.7.1/8.7.1.1/8.7.1.7,有不合格品，填写不合格品通知单退货、评审单，进行评审、让步、退货、挑拣。,Y,

,8.采购信息是如何传递？,8.4.3.1,采购部接收到技术中心下发的技术文件，如图纸、技术便函、顾客特殊要求、法律法规等文件，采购员需以电子邮件、传真的方式传递给供方，并填写【文件发放记录表】。,Y,

,9、建立供方的质量问题台账？,8.4.2.4/8.4.3,供应商的质量问题反馈后登记台帐，跟踪质量问题整改措施实施情况。,Y,

,10、供应商怎么选择的？新供应商怎么管理的？有资料？有潜在供应商名单？,8.4.1.2/8.4.2.5,"按《供应商管理程序》新供应商选择流程执行：

供应商选择过程应包括：

a)对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险

评估；

b)相关质量和交付绩效；

c)对供应商质量管理体系的评价；

d)多方论证决策；

e)对软件开发能力的评估，如适用。

应当考虑的其它供应商选择准则包括：汽车业务量【绝对值（全部的），

以及占总业务量的百分比】；财务稳定性；采购的产品、材料或服务的复杂性；所需技术（产品或过程）；可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；设计和开发能力（包括项目管理）；制造能力；更改管理过程；业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；物流过程；顾客服务。当合同（如顾客工程图样、规范等）中有规定，组织必须从顾客批准的供应商处采购产品、材料或服务，组织应建立顾客指定供应商的基本档案并填写【顾客批准或指定供方一览表】，直接和指定供应商签订【技术协议】和【新产品试制协议】，但不能免除组织确保采购的产品质量的责任，同时仍须进行绩效监视及评价，除非公司与顾客之间的合同另有特殊约定。

5.1.4贸易商、代理商，进口件供应商需要提交授权证书和供应商/生产商基本档案。

5.1.3顾客指定供应商的选择

查西安金欣粉末治金有限公司，有对应资料。查20XX年潜在供应商名单，有2家：2017年一家、20XX年一家。",Y,

,11、有无新产品试制计划？样品怎么管理？,8.5.1.7/8.5.2.1,有新产品试