综合采购单一供应商管理办法

广州公司综合采购单一供应商管理办法（试行）BMM.OP.150106.004.01.2014PAGE第3页共410页北汽股份管理制度——-——————-————★————-———————-—— 广州公司综合采购单一供应商管理办法（试行）BMM.OP.150106。004。0102。2014201520142015年75月1831日发布北汽（广州）汽车有限公司目录TOC\o”1-3”\h\z\u1 目的 15 职责 2HYPERLINK\l”_Toc393291273”6 管理内容和规定 2HYPERLINK\l”_Toc393291274”错误!超链接引用无效.7 业务/管理流程 3HYPERLINK\l”_Toc393291274"7 业务/管理流程 3HYPERLINK\l”_Toc393291275"错误！超链接引用无效。8 记录 3HYPERLINK\l”_Toc393291275"8 记录 5HYPERLINK\l”_Toc393291276”错误！超链接引用无效。9 附则 3错误！超链接引用无效。附加说明: 4HYPERLINK\l”_Toc393291278"附加说明： 6附件一：广州公司单一供应商申请表 7附件二:广州公司单一供应商申请流程图 8附件三：股份公司单一供应商申请表 9附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》 10综合采购单一供应商采购管理办法（试行）BMM.OP.050103.006.01.2014第7页共9页目的为规范北汽(广州）汽车有限公司(以下简称“公司"）综合采购业务中单一来源采购的申请、审批流程,为公司的经营生产活动需要提供服务支持,按照“公开公正、严格审慎、廉洁高效”原则，结合公司实际,特制订本管理办法。适用范围适用于公司的非投资类综合采购活动，不包含但不限于公司的设备工装、模具检具、非生产材料的集中采购、IT软硬件、服务以及公司内经营项目、研发项目、技术改造等投资类采购活动。本办法不适用于生产性零部件、工程建设和整车销售所涉及的采购活动。术语和定义3。1单一来源采购：除相关法律、法规、规范性文件规定必须采用招标方式进行采购的情况外,采购业务中因特殊原因或客观条件限制，只能从特定供应商处采购产品、服务的方式。单一来源采购原因包括但不限于以下几种：独家供应、公开招标未果、涉密采购、追加采购、战略合作等。3。1.1独家供应:对采购的产品或服务指定品牌、产地等,采购的产品或服务在国内只有一家供应商，包括但不限于以下几种形式:原厂商、国内独家代理商、专利产品等.1）指定产品或服务：对采购的产品或服务指定品牌、产地等；2)原厂商:原生产厂家直接提供产品或服务；3）国内独家代理：原厂商不在国内直接提供产品或服务，且该产品或服务在国内仅有一家代理商,或原厂商仅授权唯一代理商提供特定产品或服务；4）专利产品:需要采购不可替代的专利或专有技术的产品或服务；5）其他：针对特定采购需求,具有不可替代的技术或服务优势的产品或服务。3。1。2公开招标未果：经过两次以上公开招标后依然未果,需要变更为单一来源采购方式；3.1。3涉密采购:涉及公司安全或商业秘密，须采用单一来源采购，并有证据证明拟采购的产品或服务在同行业中质量高、信誉好、性价比优秀的。3。1。4追加采购：需要向依法确定的原中标人或合同方追加采购产品或服务，否则将影响产品或服务的要求或原有采购项目一致性的。原则上，追加合同金额、单价不能高于原合同金额、单价。3。1。5战略合作：根据公司相关规定,已经与供应商签订战略合作协议或年度框架协议、拟采购的产品或服务在同行业中质量高、信誉好、性价比优秀，且已经发生或提供的产品或服务得到认可的。引用文件广州公司综合采购管理办法北汽股份关于单一来源采购管理和监督的暂行规定北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法职责5。1申请部门：5。1。1申请部门根据实际需求,涉及单一来源采购的，需要填写《单一供应商申请表》（见《广州公司综合采购管理办法》附件十二一）,详细说明单一来源采购需求情况及单一来源采购理由，办理审批手续；5.1.2负责提报单一供应商资质文件及相关说明;5。1.3负责提报单一供应商技术能力可行性说明;5。1。4如为追加采购，需就前期该供应商表现及产品或服务质量情况做出评价；5。2采购执行部:5。2.1负责接收和审核申请部门的《单一供应商申请表》及相关供应商的能力、资质证明文件；将审核通过并符合要求的资料(包括上述5。1条所述文件以及原合同、报价对比等）提报采购委员会综合采购工作组，经综合采购工作组会议批准后办理后续采购工作.5。3采购委员会综合采购工作组：5。3。1负责根据提报的《单一供应商申请表》及相关供应商资质证明文件，审议单一来源采购方式并进行备案。管理内容和规定6。1单一供应商申请的提出与审批6。1.1综合采购项目业务中涉及单一供应商采购方式的，在提交《采购申请单》(见《广州公司综合采购管理办法》附件五）的同时还需提交《单一供应商申请表》（见附件二)，明确单一来源采购的产品或服务品种、拟选供应商、说明单一来源采购原因、提供拟选单一来源采购供应商的专业资质要求及证明文件,办理审批手续。6。1.2由采购执行部负责对单一供应商申请进行初审，初审通过后由采购执行部组织综合采购工作组评审会议。6。1.3综合采购工作组会议对于单一供应商申请存在不同意见的，按会议决定做好记录并交由相关部门继续做好相应补充工作，达到要求后再次上会审议批准。如最终无法提交合规的文件或解释的，综合采购工作组会议将不予批准.6.2单一供应商申请审批权限6.2.1根据结合《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》公司《广州公司财务支出审批权限管理办法》以及其他相关规定，单一供应商申请按照下列权限审批：6。2。1。1公司负责的非投资类采购项目,单一供应商申请须由公司总经理签批(见附件一）；单笔预算金额在50万元以下的单一供应商申请，由申请部门部长审核、采购执行部初审、综合采购工作组评议、采购分管领导审批;6.2.1。2采购中心所负责的投资类采购项目，单一供应商申请表单（见附件三)适用《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》规定流程（《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法(试行）》）。单笔预算金额在50万元(含）以上的单一供应商申请，按照6.2。1。1条规定进行审核后,最终由总经理审批。6.3单一供应商申请表的接收 6。3.1采购执行部接收、审查《单一供应商申请表》及其他所需资料的完整性、合理性，如不合格将退回申请部门补充资料;如合格,登记编号接收.6。4采购实施6。4。1采购执行部在收到经过公司领导批准的《单一供应商申请表》后,再根据经批准的预算及采购申请单，由采购执行部组织供应商进行商务谈判。6。5后续采购工作6。5.1采购执行部根据与供应商的商务谈判结果形成《采购报告》按照《广州公司综合采购管理办法》,报公司领导审批。业务/管理流程第4页共10页活动序号活动名称详细描述相关表单备注1提出申请采购申请部门提出《采购申请单》,并附《单一供应商申请》单,在所需单一供应商申请的项目并列明原因申请原因。《采购申请单》《单一供应商申请》2专业审核归口管理部门对单一供应商申请的专业性进行判断和审核3资源审核采购执行部对单一供应商申请的符合条件以及市场资源进行判定确认4评审采购执行部组织综合采购组会议，对单一供应商申请进行评审。《综合采购工作组会议纪要》5审定采购申请部门分管领导对单一申请进行审批确认6批准采购项目在50万元以下的由采购执行部分管领导批准，50万元（含）以上由总经理批准.7商务洽谈采购执行部组织相关部门与供应商商务谈判,确定采购价格《谈判记录表》8价格审批采购员将谈判结果编制成采购报告报批，批准后通知供应商送货。单一供应商申请管理流程图（见《广州公司综合采购管理办法》附件三）记录无附则本办法自发布之日起实行.本办法由公司采购执行部负责解释。附件附件一：广州公司单一供应商申请表附件二：广州公司单一供应商申请流程图附件三：股份公司单一供应商申请表附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》无附加说明：本办法提出部门:采购执行部本办法归口部门：采购执行部本办法起草人：黄士庭本办法审核人：姚凤炳本制度会签人：郗建国、兰纪红、李树平、郭长义、李建伟、马庆恒、马铁利、马学义、李红、杜来成郑国平、张万涛、何新康、朱鸿岸、邝军生本制度审查人:李红马庆恒本制度审定人：王志芳本制度批准人：方青本文件使用范围：北汽（广州)汽车有限公司各部门/分厂文件版本修改记录表表号：BMF.150101.008.03。2014。M生效时间:顺序号:文件编号版本状态发布时间修改章节修改摘要备注BMM.OP。150106.004。01。2014首发2014年7月18日2适用范围区分投资类采购和非投资类采购适用管理办法6。2修改单一申请审批权限，删除原有50万为分割线的审批权限。修订投资类审批参照股份单一申请管理办法。7业务/管理流程增加详细业务流程说明10附件增加流程图和表单

附件一：广州公司单一供应商申请表广州公司单一供应商申请表号：BMF。150106。008。01.2014。M生效时间:2015年5月31日顺序号：申请部门申请日期项目名称预算金额单一采购适用情形□独家供应□招标未果□涉密采购□专利产品□紧急采购□项目追加(含后期沿用)□战略合作单一来源原因概要(详细内容见附页）:供应商与本项目相关简介,包括资质、业绩、背景、合作历史等.申请人：联系方式：申请部门部长归口管理部门部长采购执行部经办人:部长:评审情况及结果（附综合采购工作组会议纪要）:经综合采购工作组会议评审，该项目评审符合（)/不符合（）评审人员:请购部门分管领导采购分管领导总经理附件二:广州公司单一供应商申请流程图附件三:股份公司单一供应商申请表单一供应商申请表表号:BMF。050103。008。01。2014.M生效时间：2014.4。18顺序号：请购部门申请日期项目名称预算金额单一供应商名称及简介:供应商与本项目相关简介,包括资质、业绩、背景、合作历史等单一供应商原因:□独家供应□公开招标未果□涉密采购□追加采购□战略合作原因阐述（可附页）：项目背景、单一供应的优势（简明扼要）