《水下公路隧道运营管理规范 第2部分：隐患排查治理》

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目  次

前  言.............................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

4.1组织机构.......................................................................1

4.2管理制度.......................................................................2

4.3人员培训.......................................................................2

4.4档案管理.......................................................................2

4.5信息平台.......................................................................2

5隐患分类与分级.....................................................................2

5.1隐患分类.......................................................................2

5.2隐患分级.......................................................................3

6隐患排查...........................................................................3

6.1制定隐患排查清单...............................................................3

6.2编制隐患排查计划...............................................................3

6.3组织实施隐患排查...............................................................4

7隐患治理...........................................................................5

7.1一般要求.......................................................................5

7.2隐患治理实施...................................................................5

7.3隐患治理验收...................................................................6

8评估改进...........................................................................6

8.1评估...........................................................................6

8.2持续改进.......................................................................6

附录A（资料性附录）隐患排查项目清单.................................................9

附录B（资料性附录）隐患排查记录....................................................29

附录C（资料性附录）隐患治理记录....................................................30

I

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前  言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由南京市交通运输局提出并归口

本文件起草单位：南京交通运营管理集团有限公司、江苏百盛工程咨询有限公司

本文件主要起草人：

II

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水下公路隧道运营管理规范第2部分：隐患排查治理

1范围

本文件规定了水下公路隧道运营隐患排查治理的基本要求、隐患分级与分类、工作程序和内容、持

续改进等要求。

本文件适用于水下公路隧道运营隐患排查与治理工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于

本文件。

DB32/T3402危险化学品企业安全隐患排查治理规范

3术语和定义

本文件没有需要界定的术语和定义。

4基本要求

4.1组织分工

4.1.1建立隐患排查治理体系的组织领导机构，明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人、安全

管理人员及其他岗位人员在隐患排查治理体系建设中应履行的职责和任务分工。

4.1.2企业主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，分管负责人和部门负责人以及其他

岗位人员应负责相应职责范围内的隐患排查治理工作。

4.1.3技术力量不足或隧道运营安全生产管理经验欠缺的企业宜聘请有经验的专家或注册安全工程师

指导企业开展隐患排查治理工作。

4.2管理制度

在安全风险分级管控体系、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，建立健全隐患排查、隐患整

治台账、隐患交办、隐患验收、隐患销号、信息通报、奖惩考核和建档等制度，逐级明确隐患治理责任，

落实到具体岗位和人员。

4.3人员培训

制定隐患排查治理体系培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培训，使其掌握隐患排查治理

的内容与标准、工作程序、方法等，并保留培训记录。

4.4档案管理

1

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在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，完整保存体现隐患排查治理全过程的记录资料，

并分类建档管理，包括隐患排查治理制度、隐患排查项目清单、隐患排查治理台账等文件成果。

重大隐患排查、评估记录、隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理。

4.5信息平台

企业宜充分利用现有安全管理信息系统，建立企业隐患排查治理信息平台，实现隐患信息的分类分

项管理和隐患排查治理情况的实时监控。

5隐患分类与分级

5.1隐患分类

5.1.1基础管理类隐患

基础管理类隐患，是指安全管理体制、机制及程序等方面存在的缺陷，包括但不限于：

a)安全目标与考核；

b)安全生产管理机构及人员；

c)安全责任体系；

d)资质证照与安全生产管理制度；

e)安全投入；

f)教育培训；

g)运营管理（作业安全管理、相关方管理、变更管理、消防管理等）；

h)风险管理；

i)隐患排查和治理；

j)职业健康；

k)应急管理；

l)档案管理；

m)其它。

5.1.2生产现场类隐患

生产现场类隐患，是指场所环境、设备设施及作业活动等方面存在的缺陷，包括但不限于：

a)场所环境；

b)土建结构；

c)机电设施（供配电、消防、给排水、通风等）；

d)安全及职业卫生防护设施；

e)特种设备；

f)车辆；

g)从业人员操作行为（巡查管控、指挥调度、应急处置、特种作业、清洁维护作业、保养维修作

业等）。

5.2隐患分级

5.2.1一般隐患

一般隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

2

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5.2.2重大隐患

重大隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能

排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患（见附录A）。

以下情形为重大隐患：

a)安全管理存在重大缺陷的；

b)涉及重大危险源且管控措施不到位的；

c)因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；

d)整改难度大，需要全部或局部停产停业的；

e)设区的市级以上负有安全监管职责的部门认定的；

f)其他有明确规定的。

6隐患排查

6.1制定隐患排查项目清单

6.1.1通用要求

企业应依据确定的各类风险点的基础安全管理要求和全部控制措施，编制隐患排查项目清单（参照

附录A），包括基础管理类隐患排查项目清单和生产现场类隐患排查项目清单。

6.1.2基础管理类隐患排查项目清单

以各类基础管理项目为基本单元，逐项编制排查清单，至少应包括：基础管理项目名称、排查内容、

排查标准等信息（参见附录A.1）。

6.1.3生产现场类隐患排查项目清单

以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求编制，

至少应包括：与风险点对应的设备设施和作业活动名称、排查内容、排查标准等信息，（参见附录A.2）。

6.2编制隐患排查计划

6.2.1排查类型

隐患排查主要分为日常隐患排查、综合性隐患排查、专项隐患排查、专家诊断性排查等类型。

6.2.1.1日常隐患排查：指班组和岗位的隐患检查、巡视检查，安全管理人员、岗位技术人员等相关

人员开展的日常性排查。

6.2.1.2综合性隐患排查：以保障安全生产为目的，以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管

理制度落实情况及中度（3级）及以上风险点管控措施落实情况为重点，各有关部门共同参与的全面排

查。

6.2.1.3专项隐患排查：是指企业在一定范围、领域组织开展的针对特定隐患的排查专项隐患排查又

分为：

a)季节性隐患排查：是指根据季节性特征及企业实际情况开展的专项排查春季以防雷、防静电为

重点；夏季以防雷暴、防台风、防洪为重点，秋季以防雷、防火、防静电为重点；冬季以防火、

防爆、防雪、防滑、防静电为重点；

b)重大活动及节假日前隐患排查：是指在重大活动和节假日前，对企业保卫、值班安排、安全及

消防设施、应急预案及物资等进行的重点排查；

3

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c)专业性隐患排查：对土建结构、机电设施（照明、视频监控与通信、供配电、消防、给排水、

通风等设施）、安全及职业卫生防护设施、特种设施等分别进行的专业检查；

d)根据政府及有关管理部门安全工作专项部署，开展针对性的隐患排查。

6.2.1.4事故类比隐患排查：是指企业内和同类企业发生事故后开展的隐患排查。

6.2.1.5专家诊断性排查：是指企业组织抽调生产技术骨干，设立企业自己的安全队伍组织开展诊断

性检查或技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的企业委托安全生产专家进行隐患排查工作。

6.2.2排查计划

6.2.2.1企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患的排查时间、排查目的、排

查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。

6.2.2.2企业应根据法律、法规要求，结合企业生产特点、企业规模大小确定各隐患排查类型的排查

周期，具体排查周期见表1。

表1排查周期

序号排查类型排查周期

1日常隐患排查每周一次

专业性隐患排查每季度年一次

2专项隐患排查季节性隐患排查每季度一次

重大活动、节假日前隐患排查重大活动或节前

3综合性隐患排查每季度一次

4事故类比隐患排查企业内和同类企业发生事故后

5专家诊断性排查根据企业实际情况确定

注1：以上各项检查可以同时进行。

6.2.2.3以上排查周期为最低要求，企业应结合生产经营特点、企业规模大小确定各隐患排查类型的

排查周期。

6.2.2.4当发生以下情形之一，企业应及时组织进行相关专项隐患排查：

a)颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；

b)组织机构和人员发生重大调整的；

c)机电设备、安全防护措施等发生重大改变的；

d)发生未遂事故时；

e)外部安全生产环境发生重大变化的；

f)发生事故或对事故、事件有新的认识的；

g)气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害的。

6.2.2.5组织级别

企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，排查组织级别一般包括企业级、部门级、班组

级和岗位级等级别，也可结合本单位机构设置情况进行调整。

6.3组织实施隐患排查

6.3.1通用要求

6.3.1.1实施隐患排查前，应根据排查类型、组织级别及排查周期，在排查项目清单中选择确定具有

针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内容，形成各种排查类型的隐患排查表，由各组织级别按照排

查计划定期进行隐患排查。基础管理类隐患排查和生产现场类隐患排查可同时进行。

4

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6.3.1.2隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商等

相关方服务范围。

6.3.2排查结果记录和上报

6.3.2.1各相关层级的组织部门和单位对照确定的隐患排查表进行隐患排查并记录。

6.3.2.2各级对查出的隐患要建立台账，详细记录每次检查的情况及隐患问题整改情况，生产现场类

隐患宜保留影像记录。

6.3.2.3发现一般隐患后应及时分析原因并上报组织部门，发现重大隐患后应及时上报企业主要负责

人，并向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案。

6.3.2.4隐患排查组织部门制发隐患整改通知单，应对隐患整改责任部门、隐患整改责任人、措施建

议、完成期限等提出要求。

7隐患治理

7.1通用要求

7.1.1隐患治理实行分级治理、分类实施的原则，主要包括岗位纠正、班组治理、部门治理、企业治

理等。

7.1.2隐患治理应做到“定人员、定时间、定责任、定标准、定措施”。

7.1.3事故隐患整改资金从安全专项费用中列支。

7.1.4隐患整治过程中无法保证安全的，应及时撤出相关作业人员，疏散可能受到影响的周边人员，

并设置警戒标志，暂时停止使用。

7.1.5安全隐患排查及治理情况应向全体从业人员通报。

7.2隐患治理实施

7.2.1经判定属于一般隐患的，由企业各级负责人或者有关人员立即组织整改，整改情况要安排专人

进行确认。

7.2.2经判定属于重大隐患的，企业应当及时组织评估，并编制隐患评估报告书，评估报告书应包括

隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。

7.2.3对于重大隐患，企业主要负责人应组织制定重大隐患治理方案，治理方案应包括：

a)整改的目标和任务；

b)采取的方法和措施；

c)经费和物资保障措施；

d)整改责任部门和人员；

e)整改时限及节点要求；

f)应急处置措施；

g)跟踪督办及验收部门和人员。

7.2.4能够立即整改的隐患应立即组织整改，难以立即排除的应及时进行分析，做好临时防范措施，

做好临时防范措施，制定整改措施并限期整改。

7.3隐患治理验收

5

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7.3.1一般隐患整改完成后企业应进行验证或组织验收，形成整改验收结论，并由验收主要负责人签

字确认。

7.3.2重大隐患整改完成后，企业应委托第三方服务机构或成立隐患整改验收组进行专项验收。企业

成立的隐患整改验收组成员应包括企业负责人、安全管理部门负责人、相关业务部门负责人和2名以上

相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。整改验收应根据隐患暴露出的问题，全面评估，出具

整改验收结论，并由组长签字确认。

7.3.3重大隐患整改验收通过的，企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管

理部门报备，并及时申请销号，报备申请材料包括：

a)重大隐患基本情况及整改方案；

b)重大隐患整改过程；

c)验收机构或验收组基本情况；

d)验收报告及结论；

e)下一步改进措施。

8评估改进

8.1评估

8.1.1每年对安全隐患排查治理情况进行统计分析，及时梳理、发现安全生产苗头性问题和规律，形

成年度安全生产报告，不断改进安全生产工作。

8.1.2重大隐患整改验收完成后，对隐患形成原因及整改工作进行分析评估，及时完善相关制度和措

施，依据有关规定和制度对相关责任人进行处理，并开展有针对性地培训教育。

8.1.3每年对安全隐患排查治理体系运行情况进行评估，并保存记录，以确保其持续适宜性、充分性

和有效性评估应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。

8.2持续改进

8.2.1考核

企业应建立隐患治理奖惩考核机制，对举报发现安全隐患的人应予以奖励，对整改不彻底、不到位

等部门和个人，结合目标和安全绩效进行考核。

8.2.2培训

企业应主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，分层次、分阶段

组织全体员工进行培训组织相关培训，并保留培训记录。

8.2.3沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和与相关方相关的外部沟通机制，及时有效传递隐患信

息，提高隐患排查治理的效果和效率。

8.2.4更新

根据企业安全管理体制机制变化、风险点及管控措施更新、事故事件发生、应急演练结果以及法律

法规的变化等情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查清单、隐患等级、隐患信息等内容。

6

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附录A

（资料性）

隐患排查项目清单

A.1基础管理类隐患排查项目清单

表A.1基础管理类隐患排查项目清单

序号排查项目排查事项排查内容与排查标准专业性隐患排查综合性隐患排查

1、制定年度安全目标，指标应不低于上级下达的目标√

1安全目标安全目标

2、制定实现安全生产目标和工作指标的措施√

安全生产管理机构及人员的

安全生产管理机设置安全生产管理机构或配备专、兼职安全生产管理人员√

2设置

构及人员

安全工作例会制度安全工作例会制度及会议资料（包括会议通知、会议签到表、会议记录、会议纪要等）√

安全生产目标责任书逐级签订“安全生产目标责任书”√

3安全责任体系单位主要负责人、安全生产负责人、安全生产管理人员、部门负责人、班组长、岗位员工等各级、

安全职责√

各岗位安全职责，已制定的岗位职责中应落实“党政同责”和“一岗双责”要求

资质证照企业营业执照、许可证书齐全√

建立健全安全责任制、安全工作会议、安全检查、安全教育、隐患整改、消防安全、其他保障安全生

安全生产管理制度√

资质证照与安全产和职业健康的规章制度

4

生产管理制度1、建立岗位安全操作规程（含“四新”），并定期组织修订完善√

操作规程

2、操作规程发放到相关岗位，组织对从业人员进行操作规程的培训√

制度和规程修订定期对安全管理制度和操作规程进行评审，并根据评审结论及时进行修订√

7

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序号排查项目排查事项排查内容与排查标准专业性隐患排查综合性隐患排查

1、建立金安全生产费用管理制度、使用计划和台账√

资金投入2、按照不低于也应收入的1.5%或隧道灌阳费用的15%足额提取安全生产费用√

5安全投入

3、投保安全生产责任保险或符合法律法规要求的安全保障金√

费用管理安全费用的跟踪管理，确保均用于保障安全生产的事项中√

1、开展日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，安全培训教育

√√

从业人员培训规定时间或内容符合要求，各级人员按培训计划接受安全所需的教育培训

教育培训2、做好安全教育和培训记录，建立从业人员安全教育和培训档案√√

6

建立特种作业人员、特种设备操作人员台账，特种作业人员经专门的安全作业培训，取得相应资格，

资格培训√

上岗作业，并按规定定期进行复审

1、建立高风险作业清单（高处作业、吊装作业、动火作业、受限空间、动土作业（含病害处治）、

√√

作业安全管理临时用电作业、隧道内占道等)，及相关作业审批手续

2、隧道内占道作业应制定作业前、中、后的交通组织和防护方案√√

1、对相关方资质进行核查，建立管理台账√√

2、与相关方签订安全管理协议，明确双方责任√√

3、作业前对相关方按规定进行安全培训、入场告知、考试合格和技术交底，并对相关方的服务工作

√√

进行监督管理

7运营管理

相关方管理4、协调同一作业区域内的两个及以上相关方作业（交叉作业），组织制定并监督落实交叉作业安全

√√

防范措施

5、劳务派遣工、短期工、临时工等日常安全管理、教育与正式员工同等对待，如参加班会、安全活

√√

动等

6、现场实习、参观及其他外来人员进入隧道应进行危险源告知及其防范方式√√

变更管理建立变更管理制度，对重大变更进行辨识、评估并保留记录√√

消防管理1、明确消防安全责任人和安全管理人√

8

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序号排查项目排查事项排查内容与排查标准专业性隐患排查综合性隐患排查

2、消防控制室值班人员持证上岗√√

1、建立风险辨识清单，清单应涉及所有工作人员（包含外部人员）、工作过程和工作场所√√

风险管控

2、将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员

1、对重大风险进行登记建档，设置重大风险监控系统，制定动态监测计划，并单独编制专项应急措

√√

施

8风险管理2、在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，对进入重大风险影响区域的人员组织开展安全防

√√

重大风险管控范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练

3、将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危

√√

险源的应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案

4、重大风险经评估确定等级降低或解除的，及时销号√√

隐患排查、治理1、组织事故隐患排查治理工作，实行从隐患排查、记录、监控、治理、销账到报告的闭环管理√√

1、重大事故隐患，企业主要负责人组织制定专项隐患治理整改方案，并确保整改措施、责任、资金、

√√

时限和预案“五到位”。

9隐患排查和治理

重大隐患管理2、重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案

2、重大事故隐患整改验收通过的，企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输

√√

管理部门报备，并申请销号

1、按国家要求设置职业卫生管理机构或专兼职人员，落实职业病危害告知、日常监测、定期报告和

√

防护保障等制度措施

健康管理2、提供职业健康检查，建立职业健康监护档案并定期更新√√

10职业健康

3、存在职业危害的场所，按相关规定要求定期组织开展职业健康环境监测√√

4、采用有效的职业病防护设施，并提供符合防治职业病要求的职业病防护用品√√

职业危害申报向当地主管部门申报运营过程中存在的职业病危害因素√√

9

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序号排查项目排查事项排查内容与排查标准专业性隐患排查综合性隐患排查

按规定编制安全生产应急预案，针对安全风险较大的重点场所（设施）制定现场处置方案，并编制重

应急预案√√

点岗位、人员应急处置卡同时按规定报当地主管部门备案、通报相关应急协作单位

11应急管理

应急演练按规范组织开展应急演练，进行评估总结，根据评估总结对应急预案等工作进行修订改进√√

建立并定期完善教育培训记录档案、安全检查记录档案、危险场所/设备设施安全管理记录档案；危

12档案管理档案管理险作业管理记录档案、劳动防护用品配备和管理记录档案、安全生产会议记录档案、事故管理记录档√√

案、职业危害因素检测档案、安全费用台账等生产安全管理档案

13其它其它不属于上述十二种隐患分类的安全生产基础管理类的不符合项，属于其他基础管理类隐患√√

10

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A.2生产现场类隐患排查项目清单

表A.2生产现场类隐患排查项目清单

序日常隐患排专业隐患综合性隐

排查项目排查事项排查内容及标准

号查排查患排查

隧道照明隧道内照明灯具是否有损坏√

1、进出洞段路面是否湿滑，是否存在车辆打滑现象√

恶劣天气

1场所环境2、进出洞段能见度情况√

1、工作场所内未堆放易燃易爆物品√

风塔、工作井内环境

2、同一场所内灯具半数以上有效。√

1、混凝土管片发生变形、破损、漏筋、裂缝及螺帽螺栓松动，脱落等现象√√√

隧道土建结构及附属设2、混凝土管片牛腿出现裂缝√√√

施3、隧道主体结构裂缝较大，已发生渗水现象√√√

4、装饰层、消音板、防汛挡板脱落√√√

土建结构道路土建结构1、路面裂纹、塌陷、涌水√√√

2土建结构及附属设标志牌基础混凝土结构1、混凝土结构裂纹严重√√

施1、洞口开裂滑动、钢结构腐蚀√√

2、洞门大范围开裂、脱落等现象、大理石挂板脱落√√

隧道出入口3、出入口路面结冰打滑√√

4、出入口上方悬挂冰锥√√

5、洞口积雪√√

1、各回路控制应与现场实际位置相符√

隧道照明

2、路面亮度总均匀度及纵向均匀度应满足设计要求√

3机电设施照明系统

1、整体结构稳定√√

引导照明（路灯）

2、路面亮度符合要求√