XX公司风险预控管理体系培训

XX公司风险预控管理体系培训2024/3/13XX公司风险预控管理体系培训内容提要一、我国安全管理存在问题二、与安全相关的概念三、事故致因理论简介四、国外安全管理体系五、风险预控管理体系的形成过程六、风险预控管理体系的组成七、体系的建立流程八、风险预控工作的流程九、风险预控体系的成果十、风险预控管理体系文件的主要内容十一、与风险预控管理有关的疑点理解XX公司风险预控管理体系培训一、我国安全管理存在问题安全发展意识不够强安全法制手段不够硬安全工作基础不够牢安全整治措施不够实安全管理监督不够严XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（一）安全从不同的角度有下列定义：①安全是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态。②安全是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏或损害的条件。③安全是指不因人、机、媒体的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间的损失。通俗讲：没有人员伤亡和财产损失就是安全。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念安全的重要性体现在三个方面①经济损失大。②社会影响大。③影响周期长。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（二）事故事故是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。（三）风险风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故所造成损失的严重程度的综合度量。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即风险R=f(P,C)

R=P×C式中:

P—事故发生的可能性；概率，频率。C—事故发生后可能造成的损失。如：百万吨死亡率，亿元GDP死亡率。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（四）危险源的定义是：危险的根源。危险源就是导致事故发生的根源或状态。它大致包括人的不安全因素或行为、物（机、环）的不安全状态和管理上的缺陷。（笼统、概括。适用于所有的生产过程。）究竟什么是危险源，危险源有哪些种类等问题，到目前为止尚无理论上的确切的界定，国内外的学者都有不同的观点。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念当前国内对危险源的分类：危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（总局令第40号）GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》《河南省重大危险源监督管理办法》（河南省政府令112号）

(一)贮罐区(贮罐);

(二)库区(库);

(三)生产场所;

(四)压力管道;

(五)锅炉;

(六)压力容器;

(七)煤矿;

(八)金属非金属地下矿山;

(九)尾矿库;

(十)放射源。风险预控中的分类：根源危险源，状态危险源。制度危险源，观念危险源，行为危险源，物态危险源。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（五）隐患：隐患就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素，它是一种潜藏着的因素，“隐”字体现了潜藏、隐蔽，而“患”字则体现了祸患，不好的状况。隐患的分级A级隐患。（危害严重、治理难度大，本矿解决不了，须由上级主管部门协调解决的隐患）B级隐患。（危害比较严重，治理难度大，区队解决不了，须由矿协调解决的隐患）C级隐患。（对煤矿安全生产有一定影响，由区队、业务部门解决的隐患）XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（六）危险源、隐患、风险、事故的关系：危险源是风险存在的前提，没有危险源就没有风险，但有危险源不意味着风险必定出现，当全部的危险源都处于受控状态时，风险就不会出现，当危险源处于失控状态，即隐患或不安全行为发生时，风险就会出现，依据海因里希法则可知，此时可能导致事故的发生，从而造成人员伤亡和财产损失。（1︰29︰300）55万件机械事故，其中死亡、重伤事故1666件，轻伤48334件。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（六）危险源、隐患、风险、事故的关系：事故发生的因果风险链。只有辨识不到的危险源，没有控制不了的风险；只有管控不到位的危险源，没有杜绝不了的隐患。此链可再延长。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（七）风险预控在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。风险预控管理水平越高，风险水平越低。风险预控管理水平越低，风险水平越高。风险预控管理水平是连续的，P=0～1。对应的，风险水平是连续的，R=1～0。危险源的两极化管理：危险源辨识极大化，危险源失控概率极小化，失控危险源的引发事故概率极小化。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念安全管理的直接对象是三个：危险源、隐患、事故。α：代表危险源的控制水平；β：代表隐患的控制水平；γ：代表事故的控制（应急救援处理）水平；则：P=α+β（1-α）+γ（1-（α+β（1-α）））R=1-P=（1-α）（1-β）（1-γ）根据海因里希法则，β≠1。事故发生在瞬间，γ≠1。∴R≠0，P＜1。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念（八）安全管理的特点长期性科学性层次性预防性专业性群众性人为性效益性强制性社会功能性XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念●（九）安全管理经历过程经验管理。传统的安全管理模式。凭经验和感觉处理安全问题。从宏观方面查找危险因素。强制人管人。以事后为主。亡羊补牢式。随意性强。被动的模式。制度管理。现代的安全管理模式。科学性和标准化程度提高很大。但就事论事。制度与制度之间缺乏严密联系。未形成系统化的制度体系。局部有效而全局失衡。风险管理。当代的安全管理模式。是事前预防的。可以修复管理上的漏洞，不断优化安全管理质量，最终实现长效安全管理。上升到了体系化管理的高度。可以整合安全管理的多方面因素，形成合力，整体推进，分块实施，持续改进，不断向本质安全目标逼近。文化管理。将来的安全管理模式。XX公司风险预控管理体系培训二、与安全相关的概念事故管理模式。隐患管理模式。危险源管理模式。●（十）PDCA循环又称戴明循环。PDCA分别表示：P-Plan（计划）；D-Do（实施）；C-Check（检查）；A-Action（改进）。是全面质量管理所应遵循的科学程序，也适用于一切循序渐进的管理工作。XX公司风险预控管理体系培训三、事故致因理论简介（一）事故频发倾向理论工厂中某些工人较其他工人更容易发生事故，即存在易发生事故的人。从这种现象出发，明确提出了“事故频发倾向论”。该理论认为，在从事同样的工作和在同样的工作环境下，企业里的某些人比其他人更容易发生事故，这些人被称作事故倾向者，他们的存在是工业事故发生的主要原因；如果通过人的性格特点区分出这部分人而不予雇佣或予以解聘，则可以减少工业生产中的事故，该理论把工业事故致因完全归咎于人的天性。XX公司风险预控管理体系培训三、事故致因理论简介（二）事故因果连锁理论

①海因里希事故因果连锁理论

海因里希(WHHeinrich,1936)提出了事故因果连锁理论：伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，而是一系列原因事件相继发生的结果，即伤害与各原因相互之间具有连锁关系。

②博德事故因果连锁理论

博德(FrankBird)在海因里希事故因果连锁理论的基础上，提出了反映现代安全管理理念的事故因果连锁理论。博德认为事故的本质原因在于管理的缺陷。博德的事故因果连锁过程包括5个因素：本质原因（安全管理）、基本原因（个人原因及工作条件）、直接原因(人的不安全行为或物的不安全状态)、事故和损失。XX公司风险预控管理体系培训海因里希的因果连锁过程包括如下5种因素：

1.遗传及社会环境；2.人的缺点；3.人的不安全行为或物的不安全状态；4.事故；5.伤害。

遗传及社会环境人的缺点人的不安全行为事故伤害、财产损失物的不安全状态XX公司风险预控管理体系培训三、事故致因理论简介③亚当斯事故因果连锁理论

英国伦敦大学的约翰.亚当斯(JohnAdams)通过研究，操作者的不安全行为及生产作业过程中的不安全状态等现场失误，是由于企业领导者和安全技术人员的管理失误造成的，管理失误又是由企业管理制度中存在的问题所引起。因此，事故发生的根源是企业中的制度和规定缺陷。④北川彻三的事故因果连锁理论

日本学者北川彻三在对海因里希的理论进行了一定的修正的基础上，提出了另一种事故因果连锁理论。他从技术原因、教育原因、身体原因、精神原因4个方面探讨事故发生的间接原因，并且认为事故的基本原因应该包括管理、学校教育、社会或历史3个方面的原因。这里提到的基本原因中有些因素已经超出了煤矿生产安全管理工作的范围，但是，充分认识这些基本原因因素，对综合利用可能的技术、管理手段、法律法规、教育改革、安全文化建设等措施来间接调控这些因素，实现预防和避免事故发生的目的，是非常必要的。XX公司风险预控管理体系培训三、事故致因理论简介（三）能量意外释放理论吉布森提出了解释事故发生物理本质的能量意外释放论。他认为，事故是一种不正常的或不希望的能量释放，各种形式的能量是构成伤害的直接原因。因此，应该通过控制能量或控制作为能量达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。在1966年由哈登(WHadden)在此基础上引伸出的“能量意外释放论”(EnergyTransferTheory)，是事故致因理论发展过程中的重要一步。该理论认为，事故是一种不正常的，或不希望的能量转移，各种形式的能量构成了伤害的直接原因。如果意外释放的能量转移到人体，并且其量能超过了人体的承受能力，则人体将受到伤害。XX公司风险预控管理体系培训三、事故致因理论简介（四）轨迹交叉理论近十几年来，比较流行的事故致因理论是“轨迹交叉”论。该理论认为，事故的发生是人的不安全行为和物的不安全状态两大因素同时相互作用的结果。人的因素和物的因素在事故致因中占有同样重要的地位，且可以相互关联、互为因果和相互转化，并说明在人流和物流（能量流）之间设置安全装置作为屏障，可提高机械设备的可靠性，又可大大降低事故发生的概率。当人的不安全行为和物的不安全状态在各自发展过程（轨迹），在一定时间、空间发生了接触（交叉），事故就会发生。轨迹交叉论的重点是说明人为因素难以控制，但可控制设备、物流不发生故障。

XX公司风险预控管理体系培训四、国外安全管理体系（一）职业安全健康管理体系(OSHMS)内涵：OSHMS是将企业安全管理过程和控制措施建立在科学的危害辨识和风险评价基础上，把它作为系统工程来管理。实施OSHMS的精髓是危害辨识、风险评价与控制，体现了“预防为主”的方针，对各种潜在事故制定应急方案，力图使损失最小化。企业可从管理上和工程技术上采取措施，从而消除或减少危险。OSHMS的要素:

职业健康安全方针、策划、实施和运行、检查和纠正措施、管理评审。XX公司风险预控管理体系培训管理评审ManagementReview实施与运作ImplementationandOperation检查与纠正措施CheckingandCorrectiveAction政策Policy持续改进ContinualImprovement职业安全健康管理体系（OSHMS）XX公司风险预控管理体系培训XX公司风险预控管理体系培训XX公司风险预控管理体系培训四、国外安全管理体系（一）职业安全健康管理体系(OSHMS)OSHMS的特征:

企业高层领导人必须承诺不断加强和改善职业安全健康管理工作。危险源控制是OSHMS的管理核心。GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》GB/T28002-2002《职业健康安全管理体系指南》XX公司风险预控管理体系培训四、国外安全管理体系（二）健康、安全与环境(HSE)管理体系体系概述：HSE管理体系是三位一体管理体系

H（Health健康）：指人身体上没有疾病，在心理上保持一种完好状态；S（Safety安全）：指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行；

E（Environment环境）：指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和，它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素间相互形成的生态关系的组合。XX公司风险预控管理体系培训四、国外安全管理体系（二）健康、安全与环境(HSE)管理体系基本框架：HSE管理体系有7个一级要素、26个二级要素。

XX公司风险预控管理体系培训四、国外安全管理体系（二）健康、安全与环境(HSE)管理体系体系特点：按“戴明”模式建立的，是一个持续循环和不断改进的结构，即“计划—实施—检查—持续改进”的结构。由若干个“要素”组成。各“要素”不是孤立的，而是密切相关的。这些要素中，领导和承诺是核心，方针和战略目标是方向，组织机构、资源和文件作为支持，计划、实施、检查、改进是循环链过程。

XX公司风险预控管理体系培训五、风险预控管理体系形成过程（一）背景：1、事故频发、被动救灾，举世关注、压力空前；2、原因何在？众说纷纭；3、多方努力寻求破解之方：ISO9000、14000、NOSA、杜邦体系等等尝试收效甚微。XX公司风险预控管理体系培训五、风险预控管理体系形成过程（一）背景：为此在2005年年底，在国家煤炭安全总局组织下，中国矿业大学牵头开展安全生产风险预控管理体系研究。（二）体系形成：在全国范围内各种类型煤矿20多次研讨。确定了以“风险预控”为核心的管理体系。试点成果。

XX公司风险预控管理体系培训五、风险预控管理体系形成过程（三）指导思想坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，树立“生命至上、以人为本”的理念，加强安全基础管理，实施“安全生产风险预控管理体系”，把事故降低到最低甚至为零，使发生事故成为偶然，不发生事故成为必然，从根本上提高煤矿安全管理水平。XX公司风险预控管理体系培训五、风险预控管理体系形成过程（四）风险管理的目标：

风险管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产责任事故发生的煤矿本质安全目标。XX公司风险预控管理体系培训五、风险预控管理体系形成过程本质安全：通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。即设备、设施或技术工艺含有内在的能够从根本上防止发生事故的功能。

（五）水平定位：符合国情并具有煤矿特色的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的安全管理体系。通过应用，使煤矿生产安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。

XX公司风险预控管理体系培训五、风险预控管理体系形成过程（六）风险管理：

风险预控安全管理是指在一定的经济与技术条件下，在生产企业全生命周期过程（设计、建设、生产、扩建等）中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减弱、控制，通过企业“人-机-环-管”的最佳匹配，杜绝有人员伤亡的责任事故，使各类事故造成的损失降低到人们期望值和社会可接受水平的闭环风险管理过程。XX公司风险预控管理体系培训五、风险预控管理体系形成过程●基本内涵：

以切断事故发生的因果链为手段，以预控为核心，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，以人员不安全行为的控制与管理为重点的，更科学、更系统、更全面、更有效的安全管理体系。基本特征：

人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞。XX公司风险预控管理体系培训理论基础：冰山理论

每一起重大事故的发生都对应有相当多的未遂事故。XX公司风险预控管理体系培训

核心理念：

“所有意外均可避免，所有危险均可控制”每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素，制定合适的风险管理标准和管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度。XX公司风险预控管理体系培训六、风险预控安全管理体系组成六大环节内容●（一）危险源辨识与风险评估系统结合人员配备条件、机器设备条件、自然条件等，运用多种方法，系统地进行辨识。是前提和基础。包括：危险源辨识、风险评估、危险源分类、危险源信息监测与监控。XX公司风险预控管理体系培训六、风险预控安全管理体系组成●（二）管理标准和管理措施制定系统目的是根据事故发生机理，运用系统的方法，通过适当的管理标准和管理措施，切断事故发生的因果链，将风险消除、降低、控制在可承受的范围内。管理标准是处于安全状态下的条件；是管理工作的最低要求；是对比之后知道差别，从而消除风险产生原因的根据；是是否合格的准绳。管理措施用来进一步说明怎么做。是行为的指南。用来落实标准的措施。要求覆盖所有危险源。XX公司风险预控管理体系培训六、风险预控安全管理体系组成●（三）人员不安全行为的管理与控制系统加强员工的行为安全管理一直是企业生产安全管理中十分重要的问题，也是确保企业生产顺利进行的关键。因为人是生产过程的主体，是生产过程中最活跃的因素，人的不安全行为是导致事故发生的最主要和最直接的原因；另外，即使是来自物的方面的原因导致的事故，在物的不安全状态的背后也隐藏着许多人的不安全行为问题。因此，加强对人的不安全行为控制与管理对企业的安全管理具有特别重要的意义。人员不安全行为是危险源。最活跃。对人员不安全行为进行分类管理。制定相应的管理和控制方法。存在一定的重复，是一种强调。XX公司风险预控管理体系培训六、风险预控安全管理体系组成●（四）组织保障系统设立什么样的组织机构？构建闭环式的安全管理运行体系

岗位职责？有效的激励约束机制？健全的人员准入和培训机制？安全文化体系。XX公司风险预控管理体系培训六、风险预控安全管理体系组成●（五）管理体系的运行评价系统对管理系统的运行情况进行监管进行定期或不定期的评价和考核检验运行的效果评价判断是否达到目标找出存在问题提出改进建议改进完善确保达到风险预控管理的要求XX公司风险预控管理体系培训六、风险预控安全管理体系组成●（六）信息支持系统收集信息，保证能及时获得所需的各类信息具有有效、畅通的信息沟通渠道确保信息传递的及时、全面、连续、针对性能及时和准确反馈。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（一）决策与准备阶段●（二）体系设计建设阶段（包括：危险源辨识与控制的内容）●（三）培训阶段●（四）试运行阶段●（五）内部审核阶段●（六）体系评价与完善阶段XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（一）决策与准备阶段（1-2周）1、向各级领导汇报，引起领导重视。2、动员大会。可分部门、分车间进行。使全员认识建立的必要性、重要性。3、对风险预控管理模式进行剖析、探讨、酝酿。初步了解安全生产风险预控管理体系内涵、目标、流程。4、进一步组织各级员工进行风险预控管理内容学习。5、配备相应的资源，制定计划和日程安排。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（二）体系设计建设阶段（1-2个月）

1、酝酿准备，决策与承诺对现有机构进行组织、合并、重组，为进行风险预控管理体系建设做好组织准备。并作出决策与承诺。不是另起炉灶，是改进、补充和完善2、成立领导协调组或风险预控体系建设委员会，或者领导小组。明确职能、责任

要有一个总负责。要有文件。明确职责：组织协调本企业安全生产风险预控管理体系建设工作。可下设办公室，办公室设在安环处或安环科，负责日常工作。处（科）长任办公室主任。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（二）体系设计建设阶段（1个月-2个月）3、明确管理方针，制定管理目标4、建立健全风险预控管理相关制度各类岗位责任制、奖惩制度、规章制度。

搞好体系内的职责分配。5、设定方案流程确定体系建设的总体方案。明确体系建设的详细步骤和流程。

已进行PDCA循环的P阶段。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（二）体系设计建设阶段（1个月-2个月）6、成立工作组，明确小组分工（6个组）风险小组：辨识与评估。标准与措施小组：标准、措施、制度的制定，文件要切合实际、可操作性强。人员不安全行为小组：行为的分析，管理、控制方法的制定。保障小组：配套保障措施制定。考核小组：定期、定性、定量评审。信息系统小组：信息系统的管理、维护。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（二）体系设计建设阶段（1个月-2个月）7、确定体系文件结构、框架，编制体系文件8、工作组分头开展工作辨识危险源（物态、制度、行为、观念）。风险评估。风险控制。进入风险预控管理工作流程。详见《八、风险预控工作的流程》。工作量很大。9、发布对上阶段形成的各种方针、目标、标准、措施、制度、体系文件进行发布。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●

（三）培训阶段（1周）（进入D阶段）1、全员参与组织全员，进行综合性的培训。有针对性的培训。是对体系所有内容的培训。自下而上，保证群众基础，便于贯彻落实。自上而下，保证制定的管理标准与管理措施符合法律法规、标准、规范、规程。2、全方位、全过程风险预控管理

注意实际操作能力的培训。防止眼高手低。防止只会说，不会做。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（四）体系试运行阶段（3个月）是风险预控体系的初步实施、落实阶段。工作办公室应：指导试运行，进行大量的咨询，收集各方面意见，进行记录和档案管理。记录是显性控制点。记录的记录和管理是隐性控制点。需要领导支持，员工理解。控制好进度。为审核做好准备。XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（五）体系初步内部审核阶段（C阶段）工作主要由考核小组负责。审核工作从体系建立的时候就存在。包括：体系文件编制中的审核，初稿的审核，试运行中的审核。方式：内部审核，外部审核。内容：1、考核、评价体系的符合性、有效性2、方针、目标的达到程度3、发现存在的不足和问题4、提出改进措施建议XX公司风险预控管理体系培训七、风险预控体系的建立流程●（六）体系评价与完善阶段（A阶段）循序渐进的过程。工作主要由标准与措施小组负责。依据审核结果（不足、问题，措施）。必要时，要建立评价体系，对体系进行系统分析与评价。目的：实现体系的改进、完善、提高。方法：讨论、汇总、总结，修正。

必要时重新发布。完成一个循环。循环一次，消除一批隐患，减低一批风险，提升一次，上升一级，反复循环，不断提高。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第一步：危险源辨识。在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不安全因素，分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。这个过程事实上也就是风险识别的过程。工作主要由风险小组担当。在组建小组、确定范围、辨识方法培训的基础上进行。主要内容：人-机-环-管四因素。过去、现状、将来三时态。正常、异常、紧急三状态。风险后果、事故类型。XX公司风险预控管理体系培训事故构成要素

事故构成要素（4M要素）管理不善工作环境不良状态人不安全行为物不安全状态XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第一步：危险源辨识。具体流程：

1：划分单元。

2：以清单的形式列出本单元所有的工作任务或业务活动。

3：列举出每一任务的具体作业步骤（即工序）。

4：选择、确定辨识方法。（工作任务分析法）可参考GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》进行辨识。标准内容全面、具体、准确、系统，是一条捷径。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第一步：危险源辨识。5：辨识危险源。排查风险环节、风险部位、风险岗位。对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第一步：危险源辨识。5：辨识危险源。切入点：（1）自然因素①地震；②雷电；③降水（雨、洪水、雪、冰雹）；④高气温与低气温；⑤风；⑥不良地质条件（断裂带、采空区等）。（2）内在的危险有害物质原料、中间产品、最终产品；危化品；非危化品；（3）内在的危险有害因素（20类）归结为：人的不安全行为，物的不安全状态，管理缺陷。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第一步：危险源辨识。

6：明确危险源可能产生的风险及后果、风险类型以及相应的事故类型。风险类型：人、机、环、管。事故类型：GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》，共20类。该标准正在修订。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第二步：风险评估。（风险后果描述、划分风险等级、管理对象提炼）。

此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小。此过程是对风险（也是对危险源）进行量化、分级的过程。风险排序。便于实施分级管理。危险源很多，在日常管控中要有轻重缓急，这就需要对辨识出的危险源进行分类。

危险源分类依据是危险源产生概率、危险源在事故中重要程度与产生事故后带来损失。风险评估是预控体系区别于经验管理与制度管理的特点之一。

数据有限。主观因素最大。没有更好的办法。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第二步：风险评估。（风险后果描述、划分风险等级、管理对象提炼）。1、风险评估方法：

风险矩阵法：见教材。是针对人、机的风险的方法。P24，表2-4。可能性分6类，严重程度也分6类，共36个数值。再分级。级别确定是人为的。可进行简化。LEC法：又称作业条件危险性分析法；是针对人的风险的方法。

注：两种方法原理相同，但风险值无关联性。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第二步：风险评估。（风险后果描述、划分风险等级、管理对象提炼）。LEC法：又称作业条件危险性分析法；D=LECD：作业条件危险性（或称风险）L：事故或危险事件发生的可能性E：暴露于危险环境的频率（相当于调整系数）C：发生事故或危险事件的可能后果风险：是危险危害事故发生的可能性与危险危害事故所造成损失的严重程度的综合度量。R=PS

XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第二步：风险评估。D=LECL：事故或危险事件发生的可能性E：暴露于危险环境的频率L×E是针对某一企业某一工序、某一岗位的人的伤害事故发生的可能性牵涉到风险的转移（如：机毁→人亡，机→人）机毁：机不同，风险不同。民航、战机等人亡：机组人员、经常乘机人员、不坐飞机者对无人机：只有机毁，没有人亡C：发生事故或危险事件的可能后果LEC实际上就是风险值XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第二步：风险评估。D=LEC牵涉到风险的转移（如：企业事故）机毁：机不同，风险不同。一般设备、进口设备，手操设备、自控设备等人亡：操作者、巡检者、部长、厂长对自动化生产线：只有机毁，没有人亡一个企业可选择其中一种方法另一种方法作为验证方法XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第二步：风险评估。2、列表分析风险及其结果3、风险评估

可能性、严重程度、风险值、风险等级最终要把“第一步：危险源辨识”与“第二步：风险评估”的内容结合在一起考虑，列在一张表上。如：。危险源辨识与控制要紧紧围绕该风险管理表进行。每个企业都会产生大量的表格。可汇总成一个。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程任务工序危险源风险

类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程任务工序危险源/危害因素风险

类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级人机环管二十种具体岗位的人，具体设备XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第二步：风险评估。

4、审核危险源辨识及风险评估结果组织人员进行审核修订完善。全员行为。包括：风险小组内进行系统审核。下发全员征求意见。收集意见，修改完善。

5、归类总结，形成风险概述在审核基础上进行。各单位总结，全厂总结。任务数量，工序数量。危险源总数，其中人的、物的、环的、管的方面的数量。分类分级情况：特别重大、重大、中等、一般、低风险的任务的数量。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。此过程又可以细化为：（一）管理标准和管理措施的制定过程。管理标准和管理措施的制定过程中：首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门。其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。（二）危险源的监测、预警、控制过程。

XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。（一）管理标准和管理措施的制定过程。主要由标准和措施小组担当。承接上述流程。1、管理对象的提炼。2、管理标准的制定。3、相关责任人和监督部门、监督人员安全职责的确定。4、管理措施的制定。5、标准和措施的审核。6、试运行、批准、发布、修订。（PDCA循环）XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。（一）管理标准和管理措施的制定过程。具体的程序有：1、准备工作：①选择确定编制人员、审核人员，成立编写小组、审核小组。②人员培训。2、编写工作：①收集整理相关资料。②提炼管理对象。③制定。④整理汇总。3、审核工作：边编边审。①阶段性审核。②初稿审核。③基层审核。4、试运行：5、审议、批准、发布、修订。（PDCA循环）XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。（二）危险源的监测、预警、控制过程。1、危险源的监测（主要由信息小组承担）

是在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。正是因为危险源、风险、事故都具有潜在性，风险的产生具有不确定性，造成风险产生的原因——危险源具有复杂多变性，其可能产生的后果也具有多样性，因此企业必须在生产过程中，对危险源进行监测，采集其动态信息，来判断哪些方面会产生风险或者风险已经临近，应该采取什么样的措施消除和控制已经出现的危险源，预防风险的发生。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。（二）危险源的监测、预警、控制过程。1、危险源的监测（风险管理的重要工作，安全设施的内容）监测对象：人、机、环、管。监测工作内容：①危险源动态监测，②动态信息采集，③动态信息传递。监测模式：在分清轻重缓急的基础上，①对能引起重大事故的危险源实时监测，连续的检查监测，发现异常及时处理，②一般的危险源，定期、不定期的检查。监测项目：列表。XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。（二）危险源的监测、预警、控制过程。1、危险源的监测（风险管理的重要工作，要做到现场。信息小组承担）危险源动态信息采集方法主要有：填表的方法（表格设置与信息系统相关）监控仪器监控的方法举报的方法其他信息采集方法XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。（二）危险源的监测、预警、控制过程。1、危险源的监测（风险管理的重要工作，要做到现场）危险源动态信息传递方式：①实时传递，不允许滞后②定期、定时传递，可以滞后利用计算机技术、网络技术和自动控制技术XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第三步：风险控制。（二）危险源的监测、预警、控制过程。2、危险源的预警危险源风险预警等级的确定需要建立在对危险源动态信息进行风险评估的基础之上，人-机-环方面危险源的风险预警等级的确定方法各不相同。要结合评估情况，制定警情标准设定预警等级、预警警度、预警信号颜色XX公司风险预控管理体系培训八、风险预控工作的流程●第四步：审核、跟进。检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估管理标准与措施的有效性。首次会：现场审核：内部交流与汇总：双方的核对沟通：末次会：内审报告：●第五步：培训、执行。员工学习掌握程序要求并执行。●第六步：循序渐进。XX公司风险预控管理体系培训九、风险预控体系的成果通过创建，最终要搞一个什么成果？●（一）安全生产风险预控管理体系文件●1、是对安全生产风险预控管理体系的客观描述。●2、是指安全生产风险预控管理工作条件的总和。●3、是企业为适应安全风险预控工作所做的努力的总和。●4、安全生产风险预控管理体系是一种客观存在。●5、其目的：一是用于证明自身具备安全风险预控能力，二是对企业和人员的行为进行规范。●6、是企业全体员工从事风险预控工作的纲领性文件。是全体员工从事风险预控活动的行为准则。XX公司风险预控管理体系培训九、风险预控体系的成果通过创建，最终要搞一个什么成果？●（一）安全生产风险预控管理体系文件●7、内容：人、财、物。具体包括：企业各级各类人员、设备、装备、资料，软件等。●8、作用：是全体人员从事风险预控工作的纲领性文件。是从事风险预控活动的行为准则。属于企业标准。强制执行。规范预控行为，提高预控质量，达到预控效果。XX公司风险预控管理体系培训九、风险预控体系的成果通过创建，最终要搞一个什么成果？●（二）文件的层次：体系手册，程序文件，作业文件。也可以四层次。层次太多不好。

●（三）体系手册：《管理手册》——明确管理方针、目标，明确风险预控安全管理体系总体框架及企业内部各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控安全管理体系的纲领性文件。XX公司风险预控管理体系培训九、风险预控体系的成果通过创建，最终要搞一个什么成果？●（四）程序文件：《程序文件》——规定相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。《风险预控管理工作启动程序》、《风险预控管理程序》、《风险预控管理标准和管理措施制定程序》、《风险预控管理人员准入程序》、《培训程序》、《机构设置程序》、《体系运行程序》、《安全文化建设实施程序》、《运行检查与监测程序》、《内部评价程序》等。XX公司风险预控管理体系培训九、风险预控体系的成果通过创建，最终要搞一个什么成果？●（四）程序文件：程序文件的内容：目的；适用范围；定义；职责和权限；程序内容；支持性文件；相关记录；附录。XX公司风险预控管理体系培训九、风险预控体系的成果通过创建，最终要搞一个什么成果？

●（五）作业文件（又称作业指导书）：《风险管理手册》、《管理标准与管理措施》、《人员不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》、《安全文化建设实施手册》、《考核评分标准》、各种记录表格等，就是作业指导书。XX公司风险预控管理体系培训九、风险预控体系的成果通过创建，最终要搞一个什么成果？●（六）其他成果：

1、科研成果2、论文、论著3、发明专利

XX公司风险预控管理体系培训十、风险预控管理体系文件的主要内容●（一）《预控管理手册》的主要内容：1公司简介2内部组织、机构的设置3人员的任命与聘用4机构、人员的职能分配5安全生产风险预控管理体系手册的适用范围6体系文件的管理（受控、非受控）7安全生产风险预控管理方针8安全生产风险预控管理总体目标9公司安全文化内涵、目标、内容、模式10声明与承诺11技术支撑条件（资源）概况介绍XX公司风险预控管理体系培训十、风险预控管理体系文件的主要内容●（一）《预控管理手册》的主要内容：12公司各级岗位责任制13公司部门职责14预控体系文件中的程序文件目录汇总15作业文件（作业指导书）目录汇总16内部管理规章制度汇总（包括奖惩制度、编写及审核人员的素质能力要求）17安全操作规程目录汇总18各类记录表格目录汇总19公司内部标准目录汇总20附录：预控管理工作中用到的危险源辨识方法、风险评估方法的简介及汇总21其它XX公司风险预控管理体系培训十、风险预控管理体系文件的主要内容●（二）《程序文件》的主要内容：1危险源辨识程序2风险评估程序3风险管理对象的提炼程序4管理标准和管理措施的制定程序5管理标准和管理措施的执行程序（或：风险控制程序）6重大风险任务安全工作程序7获取风险预控管理信息与沟通程序8获取、识别适用的法律法规与技术标准程序9有效文件、记录的保持程序10重大危险源安全技术管理与控制程序XX公司风险预控管理体系培训十、风险预控管理体系文件的主要内容●（二）《程序文件》的主要内容：11保持安全投入资金管理与控制程序12公司安全文化建设管理程序13生产系统管理程序（结合地下矿山、露天、尾矿库的特点，分别制定。如爆破管理程序、地质测量管理程序、供用电管理程序、运输提升管理程序，等等）14事故应急控制程序15消防管理控制程序1