2024.6月证券考试帮考网买的基础试卷四

根底试卷四一单项选择(1)股票风险的内涵是指预期收益的〔〕。A不确定性B变动性C跳跃性D间断性(2)资产证券化的融资方式，发行证券的根底是特定的〔〕。A证券组合B国家证券C资产池D公司证券(3)在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以〔〕除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入(4)合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为〔〕。A金融期货B金融期权C金融远期合约D金融互换(5)在美国，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是〔〕。A货币市场基金B短期金融债C短期国库券D短期公司债(6)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是〔〕。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D股票型基金(7)假设持有现货空头的交易者担忧将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称〔〕。A买入投机B卖出套期保值C买入套利D买入套期保值(8)我国?公司法?规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将〔〕交存于公司。A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册(9)扬基债券所吸收的主要是〔〕。A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金(10)我国?证券法?规定，证券市场内幕信息不包括〔〕。A公司已公开的资产重组的信息B公司分配股利或者增资的方案C公司股权结构的重大变化D公司债务担保的重大变更(11)有关权证的行权比例，以下表述正确的选项是〔〕。A是指单位权证可以购置或出售的标的证券价格B标的证券发生除息的，行权比例应作调整C标的证券发生除权的，行权比例应作调整D标的证券发生除权的，行权比例不做调整(12)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按〔〕的不同划分的。A根底工具B衍生工具C收益D风险(13)经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发给股东，称之为〔〕。A负债股息B建业股息C财产股息D股票股息(14)证券中介机构不包括〔〕。A会计师事务所B证券经营机构C资信评级公司D信托投资公司(15)以下关于债券的说法错误的选项是〔〕。A债券是一种有价证券B债券是一种所有权凭证C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现(16)依据我国?证券投资基金法?，基金管理人的职责之一是〔〕。A平安保管基金财产B办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料(17)在ADR交易过程中，〔〕负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司(18)通常所说的“金边债券〞是指〔〕。A企业债券B金融债券C以黄金储藏为担保而发行的债券D政府债券(19)沪深300股指期货合约的最小变动价位是〔〕点。A0.5B0.4C0.3D0.2(20)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，那么必须采用〔〕。A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR(21)证券交易所应当与上市公司订立〔〕，以确定相互间的权利义务关系。A上市协议B投资风险通知协议C有限责任协议D收益与风险共担协议(22)场外交易市场的价格决定主要方式为〔〕。A公开竞价B集合竞价C买卖双方协商议价D网上竞价(23)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的〔〕。A普通股票B债券C优先股D另一种证券(24)〔〕按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者(25)上市公司信息披露应遵循〔〕原那么。A完整原那么B公开原那么C老实信用原那么D审慎原那么(26)?关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见?〔即“国九条〞〕明确提出了对中介效劳标准开展的要求，以下有关表述中错误的选项是〔〕。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，催促证券、期货公司实施稳健的财务政策(27)金融期权交易实际上是一种权利的〔〕有偿让渡。A单方面B双方面C选择性D强制性(28)我国?证券法?规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于〔〕行为。A内幕交易B欺诈客户C内幕信息D操纵市场(29)证券投资基金在美国称〔〕。A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金(30)证券市场是指股票、债券、投资基金等〔〕。A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所(31)可转换债券实质上是嵌入了普通股票的〔〕。A看涨期权B看跌期权C看涨期货D看跌期货(32)亚洲债券市场的开展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在〔〕。A缺少兴旺的货币市场B企业过于依赖直接融资C企业过于依赖银行的间接融资D混业经营(33)按基金的组织形式不同，基金可分为〔〕。A开放式基金和封闭式基金B契约型基金和公司型基金C债券基金、股票基金、货币市场基金等D成长型基金、收入型基金和平衡型基金(34)向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是〔〕。A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司(35)证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指〔〕。A系统风险B信用风险C经营风险D财务风险(36)我国?证券公司融资融券业务试点管理方法?规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满〔〕的创新试点类证券公司。A1年B5年C2年D3年(37)2001年3月30日，〔〕成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。A上海证券中央登记结算公司B深圳证券中央登记结算公司C中国证券登记结算有限责任公司D地方证券登记结算公司(38)以下因素中〔〕对债券转让价格变动的影响较大。A票面利率B市场利率C债券面额D债券发行人(39)借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是〔〕。A外国证券B欧洲债券C亚洲债券D熊猫债券(40)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法正确的选项是〔〕。A是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。B应在中国债券市场交易商协会注册C全国证券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供效劳D企业发行债务融资工具不需要披露信息(41)认购公司型基金的投资人是基金公司的〔〕。A管理层B基金投资者C股东D基金管理人(42)以下不是证券交易所会员大会的职权的是〔〕。A执行会员大会的决议B制定和修改证券交易所章程C选举和罢免会员理事D审议和通过理事会、总经理的工作报告(43)基金份额净值是指〔〕。A基金资产总值/基金总份额B基金资产净值/基金总份额C基金负债总值/基金总份额D基金负债净值/基金总份额(44)我国证券公司的设立采取〔〕。A报备制B审批制C注册制D备案制(45)证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须平安、完整，客户交易结算资金必须实行〔〕。A集中管理B分散管理C独立核算D第三方存管(46)从根本上讲，证券价格的上下是由该证券所能提供的〔〕决定的。A筹资功能B发行人承诺C投资功能D预期报酬率(47)〔〕是在全国银行间同业拆借中心进行。AB股交易B权证交易C全国银行间债券市场的债券远期交易D期货交易(48)汇金债券被命名为〔〕。A政府机构财务债券B政府特殊债券C政府支持机构债券D政府担保债券(49)基金管理费是支付给〔〕的费用。A基金管理人B基金托管人C基金投资者D基金监管部门(50)我国?证券法?的核心旨在〔〕。A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革效劳C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量(51)世界上第一个股票交易所是〔〕。A阿姆斯特丹股票交易所B安特卫普证券交易所C伦敦证券交易所D费城证券交易所(52)债券发行的定价方式以〔〕最典型。A溢价发行B折价发行C协商定价D公开招标(53)2024年以来，主要发源于美国的〔〕危机广泛影响了全球金融机构和市场。A优质按揭贷款和相关证券化产品B次级按揭贷款和相关证券化产品C银行信用危机D实体企业信贷(54)附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于〔〕。A前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在B前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失C前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股D前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换(55)作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切效劳的是〔〕。A托管银行B存券银行C证券公司D中央存托公司(56)证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有〔〕认可的证券从业资格。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司(57)无记名股票与记名股票的差异主要表现在〔〕。A股东权利B股票的记载方式C股票名称D股票编号(58)以下关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的选项是〔〕。A证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据B当事人不得要求陈述、申辩和举行听证C被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务D被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务(59)1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向〔〕。A混业经营B分业经营C同业经营D标准化经营(60)当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，假设无相应需求增长，股价可能因此而〔〕。A下降B增加C不变D无法判定二多项选择(61)以下表述中，符合我国?公司法?关于公司股东权利的规定是〔〕。A股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询B股东持有的股份可以依法转让C公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利(62)我国?证券投资基金法?规定，有〔〕情形之一的，基金管理人职责终止。A依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产B被基金份额持有人大会解任C被基金托管人解任D被依法取消基金管理资格(63)可转换债券的特征包括〔〕。A是一种附有转股权的债券B具有双重选择权的特征C市场价格稳定D利率高于其它企业债券(64)划分封闭式基金和开放式基金的依据是〔〕。A基金的组织形式B基金的投资标的C基金是否可自由赎回D基金规模是否固定(65)〔〕都可能直接引发一国〔地区〕甚至多国〔地区〕发生金融危机。A对外开放的稳步推进B汇率的剧烈波动C国际短期资本的大规模流动D经济开展战略的失误(66)存托凭证一般可以代表外国〔〕。A票据B权证C公司债券D公司股票(67)以下有关沪深300股指期货合约说法正确的选项是〔〕。A在中国金融期货交易所上市交易B采用现金的交割方式C最后交易日为合约到期的第一个周五D最小变动价位为0.2点(68)可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括〔〕。A证券公司B财务公司C保险资产管理公司D基金管理公司(69)开放式基金的特点有〔〕。A没有发行规模限制B常出现溢价或折价现象C没有存续期限D每个交易日连续公布基金份额资产净值(70)亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是〔〕。A企业过于依赖银行体系的间接融资B普遍缺少兴旺的资本市场C企业外部融资也以银行借贷为主D金融风险过度集中于银行体系(71)基金份额持有人与基金管理人之间的关系是〔〕。A委托人、受益人与受托人B附属C相互制衡D所有者和经营者(72)证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括〔〕。A受托资产管理B基金募集与销售C基金的投资管理D基金营运效劳(73)?关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见?〔即“国九条〞〕的内容包括：〔〕。A充分认识大力开展资本市场的重要意义B推进资本市场改革开放和稳定开展的指导思想和任务C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定开展D健全资本市场体系，丰富证券投资品种(74)20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有〔〕。A英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制B美国安然公司造假事件C东南亚金融危机D巴林银行事件(75)不同的标准进行分类，有价证券可分为〔〕。A上市证券与非上市证券B政府证券、政府机构证券、公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券(76)?证券业从业人员执业行为准那么?的适用对象包括〔〕。A基金管理公司的管理人员和业务人员B证券投资咨询机构的管理人员和业务人员C商业银行的高级管理人员D保险公司的从业人员(77)在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的效劳有〔〕。A代理ADR持有者行使投票权等股东权益B负责ADR的注册和过户C保管ADR所代表的根底证券DADR被取消时，指令托管银行把根底证券重新投入当地市场(78)深圳中小企业板块是主板市场的组成局部，但在与主板市场的关系上实行〔〕。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立(79)以下属于银行业金融机构类机构投资者的是〔〕。A商业银行B城市信用合作社C农村信用合作社D保险公司(80)作为有价证券，债券和股票具有的相同点是〔〕。A都属于有价证券B权利相同C都是筹措资金的手段D风险相同(81)2024年12月，作为我国资产证券化试点银行，〔〕分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A中国工商银行B中国交通银行C中国建设银行D国家开发银行(82)期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，〔〕。A预计价格下跌的投机者会建立期货多头B预计价格下跌的投机者会建立期货空头C预计价格上涨的投机者会建立期货多头D预计价格上涨的投机者会建立期货空头(83)证券投资基金的资产总值包括〔〕。A基金拥有的各类证券的价值B银行存款本息C基金应收的申购基金款D其他投资所形成的价值(84)用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为〔〕。A公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%B公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%C公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的40%D公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%(85)政府债券的〔〕关系着一国的政治、经济开展的全局。A发行规模B期限结构C未清偿余额D利率(86)在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是〔〕。A可转换权证B可转换优先股C可转换普通股D可转换债券(87)以下行为中，违反?基金法?的有〔〕。A从事承担无限责任的投资B买卖其他基金份额C进行国债投资D以基金财产用于证券承销业务(88)在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者〔〕。A以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价C各中标者的认购价格是不相同的D全体中标者的中标价格是单一的(89)我国?证券法?规定，有〔〕情形之一的，为公开发行。A向特定对象发行证券超过一百人的B向不特定对象发行证券的C向特定对象发行证券超过二百人的D向特定对象发行证券的(90)金融互换交易可分为〔〕等类别。A货币互换B利率互换C股权互换D信用互换(91)证券公司自营业务的内部控制应重点防范〔〕等风险。A规模失控B决策失误C超越授权D变相自营(92)股票发行的定价方式有〔〕。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式(93)根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为〔〕。A证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员(94)影响股票价格的宏观经济因素包括〔〕。A财政政策B经济增长C市场利率D货币政策(95)证券投资基金支付的费用主要有以下方面〔〕。A基金管理费B申购赎回费C基金托管费D基金销售效劳费(96)股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有〔〕。A股票股息B现金股息C负债股息D建业股息(97)证券市场是〔〕直接交换的场所。A收益B财产权利C风险D价值(98)我国证券市场监管的原那么是〔〕。A依法监管原那么B保护投资者利益原那么C“三公〞原那么D监管与自律相结合原那么(99)与基金业共同构成现代金融体系支柱的有〔〕。A证券业B期货业C银行业D保险业(100)旧中国各地相继出现的证券交易所有〔〕。A北平证券交易所B上海华商证券交易所C青岛市物品证券交易所D天津市企业交易所三判断(101)我国现行上证基金指数的计算方法、修正方法与股票指数根本相同。A正确B错误(102)龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。A正确B错误(103)公司型基金依据投资公司章程营运基金资产。A正确B错误(104)企业的组织形式一般可分为股份有限公司和有限责任公司两种。A正确B错误(105)美国次贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。A正确B错误(106)证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、办理期货保证金等效劳。A正确B错误(107)对附息债券而言，当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化。A正确B错误(108)根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种根本类型。A正确B错误(109)我国股票首次公开发行时，由公司及其保荐机构通过询价的方式确定股票发行价格。A正确B错误(110)证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。A正确B错误(111)记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也平安。A正确B错误(112)股票价格指数期货的交易单位等于根底指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。A正确B错误(113)公平原那么要求证券监管机构在其他两个原那么的根底上，对一切被监管对象给予公正待遇。A正确B错误(114)因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。A正确B错误(115)债券票面注明债券发行者名称，指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。A正确B错误(116)证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规那么。A正确B错误(117)公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。A正确B错误(118)新股发行中的战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。A正确B错误(119)发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。A正确B错误(120)英国将证券公司称为商人银行。A正确B错误(121)按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。A正确B错误(122)对开放式基金来说，保存局部现金是必需的。A正确B错误(123)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以到达投机获利的目的。A正确B错误(124)契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。A正确B错误(125)我国?证券法?对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。A正确B错误(126)封闭式基金的存续期是固定的，但经受益人大会决议通过即可适当延长期限。A正确B错误(127)虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。A正确B错误(128)我国?公司法?规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。A正确B错误(129)收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红。A正确B错误(130)股票的清算价值应与账面价值始终保持一致。A正确B错误(131)证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以由证券充抵。A正确B错误(132)NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。A正确B错误(133)根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。A正确B错误(134)在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。A正确B错误(135)证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。A正确B错误(136)我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。A正确B错误(137)公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。A正确B错误(138)今天的期货价格等于未来的现货价格。A正确B错误(139)明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的