管理体系审核流程概述

REPORTCATALOGDATEANALYSISSUMMARYRESUME管理体系审核流程概述汇报人：XX2024-02-02目录CONTENTSREPORT审核前期准备现场审核实施审核问题整改审核结果评定与报告持续改进与监督01审核前期准备REPORT确定管理体系审核是为了确认体系符合性、有效性，还是为了发现改进机会。明确审核目的根据组织规模、业务特点和审核目的，确定审核覆盖的部门、过程、活动和时间段等。界定审核范围确定审核目标与范围挑选具备丰富审核经验和良好组织协调能力的审核员担任组长。选择审核组长确定审核员分配审核任务根据审核范围和专业要求，选择具备相应资质和能力的审核员组成团队。明确各审核员的职责和任务分工，确保审核工作有序进行。030201组建审核团队与被审核方协商确定审核开始和结束时间，以及各阶段的审核任务和时间节点。安排审核时间根据审核范围、任务分工和时间安排，编制详细的审核日程表。编制审核日程落实审核所需的资源，如交通工具、通讯设备、办公设施等。确认审核资源制定审核计划获取被审核方的管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业指导书等。收集体系文件收集与管理体系相关的法律法规、标准和其他规范性文件。收集法律法规和标准要求获取以往审核的报告、不符合项整改资料等，以便了解体系运行情况和改进趋势。收集以往审核资料根据需要，收集与管理体系相关的其他资料，如内部审核记录、管理评审记录等。收集其他相关资料收集相关资料02现场审核实施REPORT确定会议时间、地点和参加人员明确会议目的和议程介绍审核计划、方法和程序确认被审核方的配合事项01020304首次会议安排010204各部门现场检查根据审核计划，分组进行现场检查通过交谈、查阅文件、观察现场等方式收集信息记录发现的问题和不符合项对发现的问题进行初步分析和判断03收集与审核目的、范围和准则相关的证据分析证据的有效性和充分性对证据进行分类、整理和编号记录并整理审核发现的问题和不符合项审核证据收集与整理末次会议总结汇报审核发现和结论就被审核方的疑问进行解答和交流确认不符合项和改进建议确定后续跟进计划和责任人03审核问题整改REPORT审核组在审核结束后，将审核发现的问题进行整理，形成整改通知单。整改通知单应明确列出问题点、整改要求、整改期限等关键信息。整改通知单以书面形式下达给被审核方，并要求被审核方签收确认。整改通知下达整改措施应明确责任人、整改方法、整改时间等要素，确保整改工作的有效实施。被审核方在整改过程中，应加强与审核组的沟通，及时反馈整改进展情况。被审核方在接到整改通知单后，应针对问题点制定具体的整改措施。整改措施制定与实施整改完成后，被审核方应向审核组提交整改报告，并申请整改效果验证。审核组根据整改报告和现场实际情况，对整改效果进行验证。验证内容包括问题点是否得到彻底解决、整改措施是否有效、是否存在类似问题等。整改效果验证验证通过后，被审核方应将整改报告及相关证明材料提交给审核组。整改报告应详细记录整改过程、整改结果及验证情况等信息。审核组对整改报告进行审查，确认无误后将整改报告归档保存。整改报告提交04审核结果评定与报告REPORT

审核结果汇总分析审核发现整理将审核过程中收集到的所有信息进行整理，包括符合项、不符合项、观察项等。问题分类与评级对审核发现的问题进行分类，如按性质、严重程度、影响范围等，并进行评级，确定优先级。数据分析与趋势预测运用统计技术对审核数据进行深入分析，识别问题趋势和潜在风险。目标指标达成情况评估被审核组织的管理体系目标指标完成情况，分析偏差原因。管理体系文件符合性检查管理体系文件与实际运作的符合程度，提出改进建议。管理体系运行绩效综合评价管理体系运行的整体绩效，包括过程控制、资源利用、风险管理等方面。管理体系有效性评价根据审核结果和分析，编写审核报告，包括审核概述、审核发现、审核结论等内容。审核报告编制对审核报告进行内部审核，确保报告内容准确、客观、完整，并根据反馈进行修改完善。报告审核与修改经过相关负责人审批后，正式发布审核报告，并分发给相关方。报告审批与发布审核报告编制与审批审核结果通报将审核结果通报给相关方，包括高层管理者、相关部门、监管机构等，确保各方了解体系运行状况。审核结果反馈将审核结果及时反馈给被审核组织，包括审核发现的问题、改进建议等。后续行动计划与被审核组织协商制定后续行动计划，包括问题整改、预防措施等，并跟踪验证实施效果。审核结果反馈与通报05持续改进与监督REPORT03跟进实施情况定期对改进计划的实施情况进行跟进，确保计划得到有效执行。01设立改进目标根据企业发展战略和当前管理体系运行情况，明确改进方向和目标。02制定改进计划针对目标制定具体的改进计划，包括改进措施、责任分配、时间节点等。管理体系持续改进计划根据企业规模和管理体系复杂程度，制定合理的监督审核计划。制定监督审核计划按照计划进行现场审核，收集审核证据，评估管理体系运行情况。实施现场审核对审核过程中发现的问题进行汇总，形成审核报告。汇总审核发现监督审核安排与实施提出优化建议针对问题根源提出具体的优化建议，帮助企业改进管理体系。与企业沟通确认与企业相关人员进行沟通，确认优化建议的可行性和实施细节。分析审核发现对审核报告中的问题进行深入分析，找出问题根源。管理体系优化建议提设定评估指标收集评估数据评估改进成果反馈与改进持续改进成果评估01020304根据改进目标和计划，设定合理的评估指标。收集与评估指标相