风电公司基建工程管理用表格式及流程管理方法

风电公司基建工程管理用表格式及流程管理方法第一章总则第一条为规范某风力发电有限责任公司（以下简称某风电公司）基建工程的档案管理，进一步提高工程档案管理水平，特制定基建工程管理用表格式及流程管理方法。第二条本套表格为某风力发电有限责任公司基建工程专用表，共三类：A类表是承包（设计、施工、调试）单位向项目法人（某风电公司）、项目监理部报送的表式；B类表是项目法人向各承包单位发送的表式；C类表是项目监理部向法人及承包商呈报的表式；D类表是整个工程的通用表式，适用于本工程所有参建单位。第三条本办法适应于某风电公司基建工程的管理工作。第四条本办法的编制依据：《风力风电场项目建设工程验收规程》；《中国大唐集团公司风电档案分类表(6-9大类)》。第二章基建工程管理用表目录第五条基建工程A类表式（承包单位用表）序号表号表名DTSXFD-A-01A承包单位资格报审表DTSXFD-A-01B分包单位资格报审表 DTSXFD-A-02施工组织设计（方案）报审表 DTSXFD-A-03专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表DTSXFD-A-04施工图会审及交底记录 DTSXFD-A-05工程开工/复工报审表 DTSXFD-A-06施工/调试进度计划报审表DTSXFD-A-07工程控制网测量报验单 DTSXFD-A-08A工程材料/构配件/设备报审表DTSXFD-A-08B试品/试件试验报告报验表DTSXFD-A-09A特殊工种和试验人员资质核查表A DTSXFD-A-09B焊接和试验人员统计报表B DTSXFD-A-10A施工计量器具、检测仪表检验核查表A DTSXFD-A-10B施工计量器具、检测仪表检验统计表B DTSXFD-A-11检测（试验）方案报审表DTSXFD-A-12隐蔽工程报验申请单DTSXFD-A-13预埋通知单DTSXFD-A-14工程变更申请单DTSXFD-A-15单位工程质量报验单DTSXFD-A-16施工质量验评范围报审表 DTSXFD-A-17检验批/分项/分部工程质量报验单 DTSXFD-A-18工程质量事故报告单 DTSXFD-A-19A质量事故处理方案报审表 DTSXFD-A-19B质量事故处理结果报验表 DTSXFD-A-20调试方案报审表 DTSXFD-A-21变更工期申请表 DTSXFD-A-22工程进度款申请表 DTSXFD-A-23费用索赔申请表DTSXFD-A-24A混凝土浇筑通知单 DTSXFD-A-24B混凝土浇筑条件考核表 DTSXFD-A-25土建交付安装中间验收交接表DTSXFD-A-26安装交付土建中间验收交接表DTSXFD-A-27安装交付调试中间验收交接表 DTSXFD-A-28主要设备开箱申请表DTSXFD-A-29设备缺陷通知单 DTSXFD-A-30A设备缺陷处理报验单ADTSXFD-A-30B设备缺陷处理完工单BDTSXFD-A-31A工程竣工报验单A DTSXFD-A-31B工程竣工验收证书B DTSXFD-A-32A设备\系统试用后验收签证书DTSXFD-A-32B整套试用验收签证书DTSXFD-A-33监理通知回复单DTSXFD-A-34材料认价表DTSXFD-A-35签证单DTSXFD-A-36月进度报表DTSXFD-A-37主要材料及构（配）件供货商资质报审表DTSXFD-A-38施工设备进/出场报审表DTSXFD-A-39试验单位资质报审表DTSXFD-A-40施工进度计划报审表DTSXFD-A-41安全文明施工方案DTSXFD-A-42质量通病防治措施报审表DTSXFD-A-43专项应急预案报审表DTSXFD-A-44管理制度报审表DTSXFD-A-45强制性条文执行计划报审表DTSXFD-A-46工程复工申请表DTSXFD-A-47施工项目部管理人员资格报审表第六条基建工程B类表式，建设单位用表目录序号表号表名1DTSXFD-B-01整改通知单2DTSXFD-B-02工程奖（罚）通知单第七条基建工程C类表式，项目监理部用表目录序号表号表名1DTSXFD-C-01监理工程师通知单 2DTSXFD-C-02工程开工令3DTSXFD-C-03工程暂停令4DTSXFD-C-04A工程验评记录季度汇总呈报表 5DTSXFD-C-05整改通知单A6DTSXFD-C-06监理规划交底记录 7DTSXFD-C-07监理实施细则交底记录8DTSXFD-C-08费用索赔审批表9DTSXFD-C-09工程临时延期审批表10DTSXFD-C-10监理文件审查记录表11DTSXFD-C-11监理文件报审表12DTSXFD-C-12建设标准强制性条文执行检查及汇总表13DTSXFD-C-13监理月报14DTSXFD-C-14监理人员岗前培训统计表15DTSXFD-C-15安全监理巡视检查记录表16DTSXFD-C-16危险点辨识及预控措施表17DTSXFD-C-17安全旁站监理记录表18DTSXFD-C-18施工图监理预检记录表第八条新建工程D类表式，通用表目录序号表号表名1DTSXFD-D-01工作联系（回复）单2DTSXFD-D-02A会议纪要3DTSXFD-D-02B会议纪要签到表3DTSXFD-D-03发出文件记录表 4DTSXFD-D-04接收文件记录表5DTSXFD-D-05质量/安全活动记录第三章各类编（代）码的规定与说明第九条各参建工程单位代码如下：序号参建单位参建单位代码1中国水电顾问集团华东勘测设计院ZSHD2河南第二火电建设公司HNHE3黄河明珠水利水电建设有限公司HHSD4河南立新监理咨询有限公司HNLX56第十条各参建工程专业代码如下表：序号专业名称验评编号代码序号专业名称验评编号代码1土建部分01TJ7给排水部分07GPS2风机安装部分02FJ8道路08DL3变电站安装部分03BDZ9消防部分09XF4线路部分04XL10综合代码（机动码）10ZH5暖通部分05NT11调试代码11TS6安全监察06AJ12质量监察12ZL第十一条工程分类代码如下表：01—征地02—租地03—合同04—协议05—招标06—投标07—环保08—消防09—卫生10—工程费用11—物资管理12—工程联系13—技术核定14—监理通知15—监理回复16—工程暂停17—碰头会18—专题会19—协调会20—安全会21—整改回复22—整改通知23—交底记录24—工程变更25—工程预埋26—隐蔽工程27—土建交付安装28—安装交付土建29—安装交付调试30—单位工程报验31—检测方案32—试验方案33—设备开箱34—设备缺陷通知35—设备缺陷报验36—设备缺陷处理完工37—设备分步试运签证38—系统分步试运签证39—分包单位审查40—施工组织及方案报审41—调试方案报审42—开工报审43—复工报审44—施工图会审45—变更工期申请46—工程材料报审47—工程构配件报审48—工程设备报审49—工程控制网50—特殊人员资质核查51—试验人员质资核查52—焊接人员统计53—试验人员统计54—计量、仪表核查55—计量、仪表统计56—质量验收报审57—分部工程58—分项工程59—批检验工程60—质量事故报告61—质量事故处理62—质量事故处理结果63—工程款支付申请64—费用索赔申请65—费用索赔批准66—见证取样67—混凝土浇筑通知68—混凝土浇筑考核69—用电申请批复70—竣工报验71—竣工验收72—季度汇总73—业主74—监理75—施工76—质量监督77—进度计划78—技术要求79—施工记录80—施工勘测81—土岩试验82—混凝土83—基础处理84—缺陷处理85—验收记录86—调试报告87—材料代用88—原材料证书89—焊接记录90—焊接试验91—试验记录92—调校记录93—通道校验94—验收交接95—试运行记录96—工程遗留97—工程决算98—生活福利99—生产辅助100—运输101—交通102—签证第四章编号说明第十二条表格中“表号”为固定编号，不得擅自更改；“编号”由各编制单位参照本办法编制。第十三条A类表格的编号规则如下：例1如由河南第二火电建设公司报送的《隐蔽工程报验申请单》，“表号”为：“DTSXFD-A-12”不可更改；“编号”中要填写单位代码、专业代码、工程代码、工程分类码、---流水号，按以下方式排列： 河南第二火电建设公司土建专业隐蔽工程交通、运输系统基工程HNHE—TJ—8044—河南第二火电建设公司土建专业隐蔽工程交通、运输系统基工程 工程分类代码工程代码专业代码单位代码第十四条B、C、D类表格编号规则如下：例2如：由项目监理部下发的《监理通知单》“表号”为：“DTSXFD-C-01A”不可更改；“编号”中要填写单位代码、专业代码、工程代码、工程分类码和流水号，按以下方式排列：HNLX—TJ—8037—14—001通知单流水号（用001—999标识）工程分类码工程代码某风力发电监理部专业代码单位代码第五章工作流程的相关规定与说明第十五条所有申报表一律由报审单位报送项目监理部，由项目监理部在五天内统一报批，分发。1、报审单位送交项目监理部审批，项目监理部认可后报送建设单位，否则返回报审单位。2、建设单位签署意见后由项目监理部根据批复内容报送设计单位或返回报审方。3、设计单位签署意见后返回项目监理部，由项目监理部负责按规定送达各相关单位存档。YesYesNO施工单位拟单、报送监理单位建设单位设计单位YesYes NO YES YES NOYES第十六条表格纸张要求70g以上纸，规格统一为A4（210mm×297mm）复印纸。第十七条此套表格中的项目名称、机组号、单位代码、专业分类码应填写准确，且将填报内容输入计算机打印该表格，表头根据不同工程项目做相应变更。第十八条表格的审批及附件应采用合格的书写材料，统一使用炭素墨水，蓝黑墨水、签字笔，禁止使用圆珠笔、纯蓝墨水、红墨水、铅笔、红蓝铅笔以及复写纸复写，报审用表一律使用原件，施工过程中的技术材料，均应为激光打印件或喷墨打印件，不能用复印件或普通色带打印件，以确保字迹材料的耐久性。凡是书写字迹要工整、清楚，签名不能以姓代替，不能代替别人签名，不能盖章或打印代替签名。在施工过程中形成的一切作业文件年月日落款时，一定要写全公元纪年，如：2007年08月09日或写成2007.08.09，不能写成07.08.09。第十九条现行作业文件统一采用国际上通用纸型,文字用纸一般采用A4和A3纸型，其尺寸:A4:297mm×210mm；A3：420mm×297mm；第二十条装订线：无论何种文件，都要留足25mm装订线，装订线的位置视作业文件的纵、横而定，上边是25mm，页脚到边是20mm，翻口到边是15mm，表格内填字部分为宋体、小四。第二十一条各参建单位的各项单位工程流水号应保持连续（“单位工程”号由对口专业专工分配），各单位应做到统一有序。第二十二条工程中如遇增减表式须申请监理同意方可制表，任何参建单位都不得擅自采用其它格式表格，或擅自进行增减。第二十三条各单位在使用表格过程中应认真填写，妥善保管，确保工程竣工资料的完整、准确。第六章附则第二十四条办法中的规定与国家及以上部门规定不一致时，应遵照最高级标准执行。第二十五条本套表格的解释权属某风电项目部。第二十六条本办法自文件下发之日起施行。第二十七条附件1工程代码附表、附件2使用表式。附件1：工程代码表详表6电力生产60综合600技术标准运行规程、检修规程、技术标准、规则、导则、条例601运行系统图602值长运行调度记录603运行日志604运行技术文件材料建筑运行时数统计、措施、专题总结分析605风资源报表606风场环境监测记录61风机部分610风机编码明细611风机调试记录612风机运行日志613风机维护报告、风机检测（巡检）记录614风机检修记录615风机备件消耗、更换记录616风机通讯及监控617经济技术指标统计62变电部分620综合记录6200领导指示记录6201安全活动记录6202班务活动记录6203交接班记录6204培训工作记录6205物品借用记录6206操作票登记6207工作票登记621运行记录6210风力发电场运行记录6211运行分析622检查记录6220防火检查记录6221厂用变室检查记录622235KV配电室检查记录6223380V配电室检查记录6224通讯室检查记录6225消防器材检查记录6226安全工器具定期检查表6227电缆夹层检查记录6228避雷器在线监测及动作记录623检测、试验、调试维护6230测温记录6231断路器开闸记录6232防误解锁钥匙使用记录6233继电保护及自动化装置检修记录6234设备安装记录、调试记录、设备缺陷记录、检修记录、试验记录、验收报告6235负荷记录6236蓄电池调节及充放电记录6237直流检测记录6238油样化验报告624事故、障碍、异常记录6240事故预想记录6241危险点分析卡6243事故预案6244反事故演习记录625变电设备元件更换记录6251电气一次元件更换记录6252继电保护及电气二次元件更换记录63输电部分630线路巡检记录630035KV线路巡检记录6301220KV线路巡检记录631线路异常、缺陷记录631035KV线路异常、缺陷记录6311220KV线路异常、缺陷记录632线路跳闸记录632135KV线路跳闸记录6322220KV线路跳闸记录633线路元件更换记录633035KV线路元件更换记录6331220KV线路元件更换记录64土建641建筑物监督记录（沉陷、标高、荷重、抗震）65水工651水工监督记（沉陷、标高、防汛、荷重、抗震）69其他7科学技术研究（根据立项课题，经省（市级）、局级及以上有关部门鉴定获奖项目）8基本建设80综合：工程项目前期文件、综合验收、生产准备、试运行文件800工程项目前期文件8000项目建议书、可行性研究报告及其报批文件8001项目评估（包括借贷承诺评估）论证文件8002环境预测、调查报告，环境影响报告书和批复8003设计任务书、计划任务书及其报批文件8004开工报告801设计基础材料8010工程地质、水文、气象、地震等其他设计基础资料8011地形、地貌及重要设备安装测量定位、观测记录材料8012风力勘察记录、分析报告802设计文件8020总体规划设计8021初步设计、扩初设计（包括预算）及其报批文件8022施工图设计（包括预算）、技术设计803工程管理性文件8030征、租地文件征用土地申请、批准文件、补偿协议书、合同，租赁土地文件，红线图、坐标图、行政区域图、建设前原始地形、地貌图、照片等8031与设计、施工、制造、调试、监理、质检、建材等及分包单位的合同、协议、来往文件（含施工记录、商检、索赔文件、涉外文件材料）及资质、资格文件8032招标、投标文件、承发包文件8033设备交接货记录8034与环保、劳动安全、消防、卫生等单位有关的专项申请、批复文件（含水、电、气等）8035工程施工规程、规定、规范文件8036工程会议文件材料8037工程监理、质量监督（综合性文件入此，针对专指项目的入各专指项目）804计划、投资、财务管理文件8040计划及执行、计划调整、计划变更文件、贷款申请文件8041工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计文件及说明8042交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册805总竣工验收文件8050工程竣工审计文件，竣工决算报告8051工程设计总结、工程施工总结、工程监理总结8052环境保护、劳动安全卫生、消防、规划、档案等验收审批文件，竣工验收会决议文件，工程总竣工验收报告、风机最终验收证书、其他交接文件8053工程质量评审、工程遗留问题文件8054工程现场声像材料806生产准备、试运行8060启动试运行委员会名单、文件、会议纪要8061操作规程、事故处理规程8062试运行记录、方案8063生产准备、技术培训8064其他81风机部分:安装与调试工程文件810风机安装工程文件8100风电场微观选址报告、风电场微观选址复核报告8101风机安装工程文件（工程开、竣工报告，施工组织设计、技术要求、图纸会审、验收，工期计划和管理资料，事故及缺陷处理报告、质量评定、工程监理等）8102风机及机组变安装文件（技术要求、图纸会审、验收、调试记录，事故及缺陷处理报告、质量评定、工程监理等）8103安装过程观测记录811风机调试记录文件8110风机调试记录文件8111风机试运行记录8112风机预验收证书812风机远程监控系统安装、调试文件8120远程监控系统安装文件8121远程监控系统试运行记录82变电部分：安装调试文件820综合8200全场接地装置安装文件8201施工组织设计及报批文件、工程技术要求、图纸会审工程变更、设计变更洽商、设备代用洽商、电气综合调试8202材料质量证明文件821主控楼电气设备安装调试文件8210电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8211工程的技术总结、验收、质量评定文件8212监理文件822变电站电气设备安装调试文件8220电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8221工程的技术总结、验收、质量评定文件8222监理文件829其他83输电部分830综合831线路电气设备及管线安装调试文件8310电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8311工程的技术总结、验收、质量评定文件8312监理文件832电缆敷设安装施工文件8320电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8321工程的技术总结、验收、质量评定文件8322监理文件84土建840综合8400施工组织设计及报批文件、工程技术要求、图纸会审、设计变更洽商单、工程更改洽商单、材料及设备代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等8401开工报告841风机基础施工文件8410原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8411施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8412单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件842生产控制楼建筑施工文件8420原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8421施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8422单位工程竣工验收、分部工程（或子单位工程）验收、质量评定文件8423监理文件843变电所建筑施工文件8430原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8431施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8432单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件8433监理文件844线路土建施工文件8440原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8441施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8442单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件8443监理文件845风场道路施工文件8450原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8451施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8452单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件8453监理文件846土建图纸8460总的部分总说明及清册目录、总平面布置及布置详图、建筑结构通用图8461风机基础8462主控楼建筑结构图8463变电所建筑结构图8464线路工程（集电线路、入网线路及远动及通信工程）8465辅助建筑设施及道路：独立的修配车间、仓库建筑、生活建筑（含地下油库，装载