化工企业保护层分析（LOPA分析）质量审查标准

2本标准规定了化工企业保护层分析（LOPA分析）质量审查的基本要求、方法、内容及程序。本标准适用于化工企业新建、改建、扩建和在役装置（设施）的保护层分析的质量审查工作，其他行业企业可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的引用而构成本导则的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本导则；凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本导则。AQ/T3054保护层分析（LOPA）方法应用导则GB/T32857保护层分析（LOPA）应用指南GB/T21109.1过程工业领域安全仪表系统的功能安全第1部分框架、定义、系统、硬件和软件要求GB/T21109.2过程工业领域安全仪表系统的功能安全第2部分应用指南GB/T21109.3过程工业领域安全仪表系统的功能安全第3部分确定要求的安全完整性等级的指南GB/T20438.1电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第1部分：一般要求GB/T20438.2电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第2部分：电气/电子/可编程电子安全相关系统的要求GB/T20438.3电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第3部分：软件要求GB/T20438.4电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第4部分：定义和缩略词GB/T20438.5电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第5部分：确定安全完整性等级的方法示例GB/T20438.6电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第6部分：GB/T20438.2和GB/T20438.3的应用指南GB/T20438.7电气/电子/可编程电子安全相关系统的功能安全第7部分：技术和措施概述3术语和定义GB/T32857界定的以及下列术语和定义适用于本文件。LOPA分析质量审查qualityreviewforlayerofprotectionanalysis对LOPA分析报告进行的法律法规、技术标准及项目适应性的审核，包括了形式审查和技术审查。33.2形式审查formalreview对LOPA分析报告的形式规范性进行审查，主要涉及LOPA分析报告的团队能力、资料、框架、格式等形式要求。3.3技术审查technicalreview对LOPA分析报告的技术规范性进行审查，主要涉及LOPA分析报告的场景识别与筛选、初始事件确认、使能条件确认、修正因子确认、场景失效概率计算、独立保护层确认、事故后果严重程度确认、风险评估与决策等相关技术要求。3.4关键指标keyindicatorsLOPA分析报告合规性的关键影响因素，若未满足相关工作要求，支撑得出该报告审查不予以通过的结论，附录类别栏标注“A”。3.5一般指标generalindicatorsLOPA分析报告规范性的一般影响因素，若发现不符合项，后续需进行整改或优化，专家根据实际情况综合研判，得出相应的审查报告结论，附录类别栏标注“B”。4基本要求4.1审查目的4.1.1发现LOPA分析中存在的问题，提供技术指导。4.1.2提高LOPA分析的合理性、实用性和可操作性。4.2审查原则4.2.1实事求是，符合国家法律法规、标准规范及企业实际情况。4.2.2科学独立，负责地提出审查意见，并对审查意见承担责任。4.2.3公正表达，沟通真实、准确、客观、及时、清楚和完整。4.2.4保守秘密，保守被审查单位的商业和技术秘密。4.3审查依据4.3.1国家及地方有关法律、法规、规章和标准，以及有关方针、政策和文件。4.3.2LOPA分析的人员、程序、准备工作、记录文档和跟踪情况。4.4审查人员4.4.1LOPA分析的审查人员不少于3人，应为安全生产及应急管理方面的专家。4.4.2应熟悉国家及地方有关法律、法规、规章和标准，以及有关方针、政策和文件。4.4.3应在LOPA分析方面受过训练、富有经验，精通LOPA分析方法，熟悉工艺流程，了解操作规程。44.4.4应具有不少于十年（本科不少于七年/硕士不少于五年/博士不少于三年）的化工行业从业经验，及不少于三年的LOPA分析经验。4.4.5应熟悉并掌握LOPA分析的审查工作，确保能遵循审查工作程序。4.4.6审查人员与所审查LOPA分析的生产经营单位有利害关系的，应当回避。4.5审查要点4.5.1规范性。LOPA分析团队应组织有序、专业搭配合理、全员有效参与，LOPA分析报告应层次结构、内容格式、语言文字应简洁明了，便于阅读和理解。4.5.2系统性。行文应精确合理，记录准确，便于后期追溯和运用，其附件应包含项目来源、技术资料、专业资料、管理资料、实勘资料、征求意见资料等。4.5.3全面性。结合危险与可操作性分析（HAZOP分析）、生产运行、事故事件、专项审查等过程中的建议和经验，全面开展场景识别，并准确、全面梳理初始事件，场景、初始事件及事故后果应一一对应。4.5.4结构性。LOPA分析应按照固定的流程进行，场景、后果、筛选的初始事件、使能条件、条件修正、现有独立保护层对策措施、新增独立保护层对策措施、减缓后的发生概率及风险级别这些要素之间的关系的记录要尽可能做到逻辑清晰，推理合理。4.5.5充分性。考虑使能条件、条件修正因子、独立保护层的依据应充分可行。4.5.6准确性。采用初始事件、使能必要条件、条件修正、独立保护层的概率数据应有据可循，符合客观实际并不低于相关标准规范要求，且合理可信，事故后果等级判定准确符合实际，事故后果频率计算正确无误。4.5.7可靠性。用于判定各场景的严重性等级的风险矩阵应符合国家标准规范及企业实际情况。4.5.8合理性。提出风险减低措施应满足风险控制降低的要求，符合最低合理可行（ALARP）的准则，且具备可靠性及可操作性，符合企业实际情况，不会引发新的安全风险或其他非必要的经济、管理成本。5审查方法及内容5.1基本要求5.1.1质量审查模式分为形式审查和技术审查。5.1.2指标项分为关键指标和一般指标，指标项可采取符合、不符合两种方式判定。5.1.3对于报告中存在的不符合项目，应提出指导性意见或建议。5.2形式审查5.2.1依据有关规定和标准，从系统性、规范性等方面对LOPA分析报告的团队能力、报告架构、资源溯源、格式等内容进行形式审查。5.2.2报告内容主要涉及到项目概述、分析范围、工艺描述、HAZOP分析结果描述、LOPA分析方法、结论与建议，见附录A。5.2.3形式审查的重点是LOPA分析报告形式上的规范性。5.2.4形式审查内容及要求，见附录B。5.3技术审查5.3.1依据有关规定和标准，从可靠性、全面性、结构性、充分性、准确性、合理性等方面对LOPA分析报告进行技术审查。55.3.2技术审查主要内容及要求及，见附录C：6审查程序6.1审查准备LOPA分析报告审查应做好以下准备工作：a）明确参加审查的单位或人员；b）通知参加审查的单位或人员具体审查时间；c）将被审查的LOPA分析报告及附件资料在审查前送达参加审查的单位或人员。6.2会议审查会议审查可按照以下程序进行：a）介绍LOPA分析报告审查人员构成，推选会议审查组组长；b）LOPA分析报告编制单位或部门向审查人员介绍LOPA分析报告编制或修订情况；c）审查人员对LOPA分析报告进行讨论，提出修改和建设性意见；d）LOPA分析报告审查组根据会议讨论情况，提出会议审查意见；e）讨论通过会议审查意见，参加会议审查人员签字。LOPA分析报告审查意见表，见附件D。6.3意见处理审查组组长负责对各位审查人员的意见进行协调和归纳，综合提出审查的结论性意见。被审查单位应按照审查意见，对LOPA分析报告存在的问题以及不合格项进行分析研究，对LOPA分析报告进行修订或完善。反馈意见要求重新审查的，应按照要求重新组织审查。7审查结论7.1通过审查被审查单位提交的资料齐全，LOPA分析报告内容完整齐全，符合本标准及相关法律法规、标准规范的相关要求。7.2原则通过审查被审查单位提交的资料较齐全，LOPA分析报告内容较完整齐全，经过修改后，能够符合本标准及相关法律法规、标准规范的相关要求。7.3不予通过审查被审查单位提交的资料不符合规定要求，LOPA分析报告有一项关键指标不符合，不能达到本标准及相关法律法规、标准规范的相关要求。6（规范性附录）LOPA分析报告的内容要求LOPA分析报告应包括以下主要内容：2签字页（LOPA分析团队人员信息）4缩略词和定义5.1项目概述5.2分析范围5.3工艺描述5.4HAZOP分析结果描述5.5LOPA分析程序及进度控制5.6LOPA分析输入资料情况5.6.1场景的信息5.6.2企业的风险标准5.6.3初始事件发生频率5.6.4使能条件发生频率（如果有）5.6.5修正因子概率（点火/触发概率、人员暴露概率、致死概率如果有）5.6.6独立保护层失效概率5.6.7独立保护层校验、测试、审核、维保、检查及隐患治理记录（在役装置）5.6.8报警人员响应能力说明（在役装置）5.6.9装置历次事故、事件记录及事故调查情况（在役装置）5.7保护层分析方法简介5.8独立保护层措施汇总5.9保护层分析结论与建议（含总体性建议、新增独立保护层概述等）6.1LOPA分析记录表6.2工艺、设备设施、布局等变更说明材料（如果有）6.3带有节点划分标示的管道及仪表流程图（P&ID）6.4物料的安全技术说明书（MSDS）6.5设备数据表（包括设计温度、设计压力、制造材质、壁厚、腐蚀余量等设计参6.6工艺控制联锁逻辑图6.7相关方单位授权书6.8危险与可操作性（HAZOP）分析报告封面、签字页及结论页6.9事故后果模拟、定量风险评估、反应安全风险评估等报告封面、签字页及结论页（如果有）6.10分析会议签到表（每次参加会议的人员名单）6.11建设单位、相关方反馈意见（如果有）6.12LOPA分析输入资料来源说明6.13资料与在役装置实际状态的符合性、准确性的承诺函（在役装置）76.14相关技改变更记录和检维修记录（在役装置）6.15装置的现行操作规程和规章制度（在役装置）6.16装置历次事故记录及调查报告（在役装置）8（规范性附录）LOPA分析报告的形式审查表表B.1LOPA分析报告形式审查指标LOPA分析团队成员至少应包括：LOPA分析组长、LOPA记录员、设计人员、安全工程师、工艺工程师、设备工程师、仪表工程师、电气工程BB性）；供货商或成套设备方等）授权代表在分析过程中议的参与成员的手签签到表，保证LOPA分析过B构所处的阶段，如：基础设计（初步设计）阶段、详细设计阶段、在役装置（运行阶段）、检维修BB操作工况等内容应满足相关深度规定要求，细化B9列表展示HAZOP分析较大及以上工艺节点及其相应的偏差、原因、不利后果、现有安全措施、B对LOPA分析团队开展工作所进行的方法进行如B议护层情况进行简单说明，其中新增SIS应明确新增SIF数量、功能描述（包含触发机构、执行机建议，对分析期间所发现的不确定情况及不确定B分析资料提供方应出具加盖公司公章及相关负责人亲笔签名的承诺函，承诺提供资料与项目实际BHAZOP分析组长及相关组员审核合格且签名完B提供工艺描述及相关图纸应符合企业现行实际情况，不得存在较大变动；若工艺装置存在较大工艺变动等情况，应提供关键变更信息的详细、清晰的描述，由设计、校核、审核三级签署。若工艺装置存在较大工艺变动等情况，若导致安全风险发生较大变动情况，提供最新并通过审核的A风险标准一方面可来源于正式发布的国家、地方及团体标准涉及的相关要求；风险标准另一方面可采用同类型项目或本企业的风险标准，应出具相应的企业风险标准发布正式文件或企业标准文B初始事件、使能条件、修正因子、独立保护层等相关概率参数出处应有据可查，例如国外权威数据库、国家标准规范、供应商测试参数、企业运B参照国家相关标准规范的要求，对于需要开展反应风险评估、事故后果模拟、定量风险计算的建设项目应充分收集相关持有方出具的正式报告材料，为项目的LOPA分析提供可参考、可度量的B对于在役装置，应提供加盖公章的关独立保护层报警人员响应能力证明材料，装置历次事故、事件记录及事故调查情况，相关工艺、设备设施、B对于在役装置，详细的现场勘测记录，提供现场勘测照片，注明项目名称、勘测时间、地点、范B充分征求相关参与单位和人员的意见，提供项目参与单位加盖公章的意见反馈表，并提供对意见B求BBB一。BB（规范性附录）LOPA分析报告的技术审查表表C.1LOPA分析报告技术审查指标性b）至少应包含本项目HAZOP分析报告中建议进行保护层分c）至少应包含生产运行问题、变更