2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共150题）1、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C2、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A.暂停执业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】C3、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B5、（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C8、(2018年真题)在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30【答案】C9、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B10、()对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部【答案】B11、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。A.委托会计师事务所提出申请B.向股东大会或董事会提出申请C.向公司提出书面请求，说明目的D.向法院得出申请【答案】C12、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚【答案】D13、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】B16、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B17、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅B.主承销商是信息披露的第一责任人C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时【答案】B18、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D20、某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。A.2017年12月31日完成重组B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日D.上述选项均不符合规定【答案】A21、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责B.内部董事人数占董事人数的1/5以上C.内部监事人员占监事人数的1/3以上D.董事长在监事会中任职【答案】B22、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B23、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C24、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】A27、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】C28、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D29、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C30、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】A31、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C32、内部控制组织体系的第二道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D33、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】D34、下列属于期货交易所职责的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A35、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】C36、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C37、(2018年真题)下列说法错误的是（）。A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定【答案】D38、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、证券公司资本杠杆率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A40、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】B41、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D42、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】B43、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、甲有限合伙企业成立于20×1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B45、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期【答案】A46、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问服务的内容和方式III.证券投资顾问的职责和禁止行为IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C47、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务【答案】A49、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B50、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部【答案】B51、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B52、（2016年真题）在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C54、(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C55、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C56、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B58、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C59、发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C60、（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。A.主办券商B.董事会C.监事会D.律师事务所【答案】A61、根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A63、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D64、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C65、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D66、全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。A.《证券法》B.《公司法》C.《分层管理办法》D.《公众公司办法》【答案】D67、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】C69、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B70、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】D71、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程【答案】D72、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】C73、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C75、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示【答案】C76、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.8【答案】B77、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B78、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】D79、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D81、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】C82、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A83、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B85、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100％B.110％C.120％D.证券公司与客户约定【答案】D87、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】A88、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所【答案】D89、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C90、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】C91、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼【答案】A92、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C93、《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C94、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B95、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】D96、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B97、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C99、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A100、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】D101、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B102、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.5000元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.2万元以上20万元以下【答案】B103、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】B104、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A105、资产管理业务的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C106、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益【答案】C107、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B108、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C109、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C110、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】C111、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A112、参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。A.完全民事行为能力B.特定民事行为能力C.限制民事行为能力D.无民事行为能力【答案】A113、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】A114、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D115、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B116、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B117、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D118、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】C119、保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B120、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）?A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。【答案】A121、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B122、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10B.15C.5D.20【答案】C123、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C124、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】C125、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。A.未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施【答案】C126、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A127、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A128、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D129、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】D130、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C131、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C132、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.①②B.①③