2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题C卷附解析

第第1页共23页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟

试题C卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。A.80%B.60%C.100%D.50%2、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.363、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。A.30，60B.30，90C.30，45D.60，904、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务5、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.1B.2C.3D.56、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（ ）。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员D.主板市场发行审核委员会7、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。A.股票质押回购交易B.约定购回式证券交易C.质押式报价回购交易第第#页共23页.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.III.IVD.I.II14、在《证券经纪人管理暂行规定》中，证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（ ）。.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户I.挪用客户资产I.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易操纵市场A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV16、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务.在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币.有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构、司法部门、监管机构的立案调查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II17、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（ ）。.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II18、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。.全面.仔细.真实.准确A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV19、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（ ）。.公司名称.公司住所.公司经营范围W.公司法定代表人姓名A.inmwB.inmc.mwD.inw20、客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。.以借还借.现金抵券m.买券还券w.直接还券A.I、IB.m、wc.n、mD.I、W21、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III22、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。I.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作I.持有发行人股份m.未参加辅导工作w.协助发行人干扰发审委的审核工作A.I、IB.I、Wc.n、mD.m、w23、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（ ）。.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II24、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（ ）。.独立建账.统一管理.分账管理.独立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III25、下列说法中，正确的是（ ）。I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式m.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式W.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.I、IIB.mi、wc.ii、wD.n、mi26、证券研究报告主要包括的文件有（ ）。I.投资策略报告I.行业研究报告m.具体证券的价值分析报告w.证券相关产品的价值分析报告A.i、n、m、wB.I、Wc.i、m、wD.n、m、w27、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（ ）。I.证券自营I.资产管理m.直接投资w.发布证券研究报告A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、n、m、w28、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。.投资者利益优先.勤勉尽责.客观性.有效性.审慎性.差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI29、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）。.由普通合伙人组成.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV30、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（ ）。I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类II.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告m.对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告w.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV31、发行人在持续督导期间出现下列（ ）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。.实际盈利低于盈利预测达50%以上.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV32、以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。.组织制定规章制度，并监督其实施.审议批准年度合规报告.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议.建立与合规负责人的直接沟通机制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.VD.II.III.IV.V33、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。.介绍业务的范围.代客户支付保证金等辅助业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金安全存管制度的措施A.II.IIIB.I.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV34、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（ ）等行政监管措施。.出具警示函.责令参加培训.责令定期报告.监管谈话.认定为不适当人选.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V35、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。.日常沟通.定期回访.事前调查.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV36、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV37、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（ ）。监管谈话I.取消从业资格证I.责令停止职权W、认定为不适当人选A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III38、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管理机构（ ），并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。.予以取缔.责令改正.没收违法所得W.通报批评A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III39、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。I.股票发行数额在500万元以上的.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的.利用募集的资金进行正常经营活动的W.转移或者隐瞒所募集资金的A.i、n、mb.i、ii、wc.i、mi、wD.n、mi、w40、下列的审查期限，说法正确的有（ ）.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。A.I.II.III.、VB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV41、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。I.代理投资人从事证券、期货买卖I.向投资人承诺证券、期货投资收益m.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易w.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.i、n、mB.I、I、Wc.i、m、wD.i、n、m、w42、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。.限制业务活动.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV43、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况.发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV44、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（ ）。.监管谈话.责令处分有关人员.出具警示函.处以10万元以上30万元以下的罚款A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV45、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。.谨慎.诚实.勤勉尽责W.稳健A.I、IIB.n、mc.i、n、mD.i、mi、w46、下列说法正确的有（ ）。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别I、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务m、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员w、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV47、证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有（ ）。.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV48、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（ ）。.挪用公司资金.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储.接受他人与公司交易的佣金归为己有自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV49、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。.调整标的证券标准或范围.调整可充抵保证金有价证券的折算率.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易W.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易a.imwb.iiimwc.iwd.iiim50、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案的有（ ）。.股东会.股东大会.董事会.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。2、【答案】B【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。3、【答案】D【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。4、【答案】C【解析】C项，根据《证券投资基金销售管理办法》第59条，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。5、【答案】D【解析】考察内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。6、【答案】A【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。保荐机构应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件进行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。7、【答案】C【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。8、【答案】C【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。9、【答案】B【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果10、【答案】C【解析】证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产②向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资的产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益11、【答案】A【解析】《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑤查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。12、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议，必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。13、【答案】C【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。14、【答案】A【解析】科创板转融通证券出借：证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。科创板转融券业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人，供其办理融券的业务。15、【答案】A【解析】本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。16、【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。17、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。18、【答案】D【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。19、【答案】A【解析】利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。20、【答案】D【解析】考察非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准。①个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款数额在100万元以上的；②个人非法吸收或变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；③个人非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；④造成恶劣社会影响的；⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。21、【答案】D【解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。22、【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于3万元以上30万元以下罚款。23、【答案】B【解析】主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。24、【答案】B【解析】根据《证券法》第一百五十六条，设立证券登记结算机构，应当具备的条件除ABC三项外还包括国务院证券监督管理机构规定的其他条件。25、【答案】A【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。26、【答案】C【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。27、【答案】D【解析】内幕信息包括：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。28、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。29、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。30、【答案】D【解析】公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。31、【答案】D【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件;②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。32、【答案】B【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%〜5%的罚款。33、【答案】C【解析】考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。34、【答案】B【解析】考察第二类专业投资者的范围。同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。35、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。36、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。37、【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或吊销营业执照。38、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第3条，客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。39、【答案】B【解析】考察首次公开发行股票并上市。（1）选项A：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；（2）选项B、C：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。40、【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。41、【答案】A【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。42、【答案】B【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200X1.50X0.25%=0.75元＜5元，所以该交易佣金应为5元。43、【答案】B【解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。44、【答案】C【解析】考察子公司和分公司的区别。子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。45、【答案】A【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。机构客户除提交以上基本信息外，还需提交公司章程、法人代表授权文件、法人代表身份证明、法人代表身份证件及经办人身份证明等文件。46、【答案】B【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告;中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。47、【答案】B【解析】《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。48、【答案】A【解析】A选项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。49、【答案】C【解析】期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更业务范围；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。50、【答案】A【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。2、【答案】C【解析】公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人；设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人；设立股份有限公司应由董事会作为申请人。3、【答案】C【解析】保证金可以是现金，也可以是上市交易的股票、基金、债券、货币市场基金、证券公司现金管理产品。4、【答案】C【解析】ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权利。执行委员会下设教育委员会（EducationCommittee）、公共关系委员会（CommunicationCommittee，原名“出版委员会”）及倡议委员会（AdvocacyCommittee）。5、【答案】B【解析】证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。6、【答案】C【解析】自营业务投资运作的最高管理机构是投资决策机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。7、【答案】D【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。8、【答案】A【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。9、【答案】B【解析】I项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。II项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。10、【答案】C【解析】证券公司的业务范围应与其人力资源状况、财务状况、合规制度、内部控制制度相适应。11、【答案】D【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十五条，自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在财务资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。12、【答案】C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。13、【答案】A【解析】证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。14、【答案】D【解析】证券经纪人不得为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；证券经纪人不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。15、【答案】C【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。（7）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（8）内幕交易或者操纵市场。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。16、【答案】C【解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；17、【答案】A【解析】II选项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访；IV选项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年。18、【答案】C【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。19、【答案】A【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。2019年证券市场基本法律法规题库20、【答案】B【解析】客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。21、【答案】B【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。22、【答案】A【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。②通过从事保荐业务谋取不正当利益。③本人及其配偶持有发行人的股份。④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。23、【答案】C【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的；③其他情节严重的情形。I项属于吸收客户资金不入账罪；II项属于操纵证券价格罪。24、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第41条，证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产，不同客户的资产相互独立。对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。25、【答案】C【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。26、【答案】A【解析】本题主要考查证券研究报告的内容。我国《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。27、【答案】B【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。28、【答案】B【解析】证券经营机构执行投资者适当性的基本原则包括：1、投资者利益优先原则2、勤勉尽责原则3、客观性原则4、有效性原则5、差异性原则29、【答案】D【解析】本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，I正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，II、IV正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，III正确。30、答案】A【解析】I项，证券公司的信息报送分为两类：①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料；②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。II项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。III项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。IV项，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。31、【答案】C【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：1、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；2、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；3、首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；32、【答案】B【解析】考察证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责。I选项，组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；V选项，对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。33、【答案】D【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。34、【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可采取出具警示函、责令参加培训、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。35、【答案】A【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。36、【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。37、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第56条，证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。38、【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。39、【答案】B【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事