物资采购计划管理办法（试行）

河南能源化工集团有限公司文件豫能〔2018〕263号关于印发《河南能源化工集团有限公司物资采购计划管理办法（试行）》的通知集团公司所属各单位、机关各部室：《河南能源化工集团有限公司物资采购计划管理办法（试行）》已经集团公司研究同意，现予以印发，请认真遵照执行。2018年9月27日河南能源化工集团有限公司物资采购计划管理办法（试行）第一章总则第一条为提升物资采购计划准确性、科学性和专业化管理水平，不断扩大采购集中度，提高采购工作的效率与效益，降低采购成本，根据《河南能源化工集团有限公司物资采购管理办法（试行）》及集团公司相关制度，制定本办法。第二条物资采购计划实行“分类编制、归口管理、自下而上、上下结合”的管理原则。第三条本办法中物资是指生产建设中所需用的材料与设备，其中材料类包括材料（不含煤炭）、配件、不形成固定资产的小型设备、以及办公用品等；设备为列入年度专项资金计划的设备、以及固定资产投资建设的设备。第四条本办法适用于集团公司及所属各级全资、控股及具有实质控制权的单位（不包含辅业员工持股单位）安全生产经营和项目建设所需物资的计划管理。第二章部门职责第五条物贸事业部及采购办职责（一）物贸事业部职责：负责对采购办的日常工作进行管理和监督。（二）采购办职责：1.制订物资采购计划管理制度及相关业务流程。2.负责物资采购计划管理制度的落实及监督考核工作。3.负责指导计划管理信息平台建设，提高计划管理的信息化水平。4.审批集团公司材料的集采计划、计划变更及急需计划申请。5.根据集团公司物资采购效率、效益最优化原则，对材料集采计划进行临时采购授权。第六条能源事业部、化工事业部、装备制造事业部、有色金属事业部(下称相关事业部)职责：（一）参与审核所管理单位年度专项设备及项目建设中设备采购方案和急需采购申请。（二）根据集团公司物资采购效率、效益最优化原则，对所管理单位的设备集采进行临时采购授权。第七条战略发展部职责：汇总、审核并上报集团公司年度设备专项计划。第八条各权属单位物管部门作为本单位计划的归口管理部门，主要职责：（一）制定本单位的物资采购计划管理办法。（二）编制、汇总本单位的材料采购计划和设备采购方案。（三）向集团公司相关部门按时申报材料采购计划和设备采购方案，及时申报计划变更和急需计划。（四）及时向使用单位反馈计划执行情况。第三章计划分类第九条物资采购计划按照专业化管理规定分为材料采购计划与设备采购计划。第十条材料采购计划按照“以年度计划为主、月度计划为辅、急需计划为补充”原则进行管理。（一）材料采购计划按时间分类为：年度采购计划、月度采购计划、急需采购计划。（二）材料采购计划按照采购权限分为：集采计划、自采计划、内供产品（含设备）计划三类。第十一条设备采购统一按照集团公司年度专项资金计划所列设备明细执行，不再上报月度计划。因特殊原因，设备采购计划需要增补或变更的，经本单位主管领导签字并加盖公章后，按专项计划报战略发展部审核，集团公司批准。第四章计划编制第十二条计划编制原则（一）实事求是、科学超前。（二）先利库、调剂，后申请、提报。（三）谁编制谁负责、谁审核谁负责，层层把关、分级考核。（四）采购计划严格按照集采计划、自采计划、内供产品计划三类编制。第十三条计划编制依据（一）生产经营计划、维简资金计划及其他专项计划。（二）年度项目投资计划。（三）集采物资目录。（四）内供产品目录。（五）物资库存情况。第十四条计划填报内容（一）项目名称。（二）材料/设备名称、型号、技术规格（主要参数及要求）、计量单位、数量。（三）预估价格（单价、总价）。（四）实际需求时间、使用单位。（五）计划来源（设备类注明计划审批相关文号）。（六）特殊情况在“备注”内进行说明（如：瓦斯治理等）。第十五条各权属单位物管部门应及时掌握物资需求情况，全面考虑库存、在途、消耗定额、供货周期等因素，科学、准确、及时编制物资采购计划。第十六条采购计划应真实反映所采购物资完整、准确的信息，信息包括但不限于物资的名称、规格型号、数量、估价、使用单位、需求时间等。对于具有特殊技术或商务要求的采购计划，可另附技术、商务要求或标准。第十七条凡集团公司内部企业生产的，内供产品目录中所列产品必须编入内供产品需求计划内。第十八条长期协议及代储代销协议集采材料，按月度上报当月需求数量，报采购办备案（详见附件2）。第十九条有特殊要求的，在采购计划申报前，需经各权属单位有关部门完成相关技术文件的审查；如需集团公司有关部门审批的，报集团公司相关部门。第五章计划申报第二十条申报采购计划应严格履行归口管理、专人负责、逐项审核、及时逐级申报。第二十一条计划报送时间要求（一）集采设备以年度专项计划为准，原则上全年分上、下半年各集中采购一次。各单位根据实际需要将采购方案在第一季度和第三季度末集中上报各归口事业部审核，并报集团公司采购领导小组批准；无归口事业部管理的其它板块单位及集团公司机关、各共享中心的设备采购，由需求单位编制采购方案及技术文件按照时间要求报采购办汇总整理，并经集团公司采购领导小组批准。（二）年度集采材料采购计划、月度集采材料采购计划分别于上年12月10日前、上月25日前报至采购办，节假日提前2天报送。（三）急需材料与设备采购方案根据实际情况及时报送相应管理部门审核。（四）逾期未报者，集团公司将不予审批。第二十二条集团公司权属单位物管部门对下属单位上报的采购计划进行审核、分类汇总，经过部门负责人审核和分管领导签字盖章后，按时间要求将集采材料采购计划（详见附件1）电子版、封面纸质版（可传真）报采购办；集采设备采购方案报集团公司各归口事业部。自采材料及内供产品采购计划报采购办备案。第二十三条已接入集团公司物资ERP系统的单位须按照规范要求在系统上申报采购计划，以其它方式申报的计划视为无效计划。第二十四条对未接入集团公司物资ERP系统的单位要严格按照物资分类要求填报，某类别物资无采购需求时可空缺，不得随意增减模板中各类物资名称。第六章计划审核第二十五条材料集采计划由采购办审核、批复，自采材料及内供产品采购计划不再审核批复。第二十六条采购办收到集采材料计划后，可组织相关部门对计划进行会审，及时将不符合采购条件的计划退回申报单位，并通知其及时修改。不符合采购条件的计划主要指规格型号参数错误或不全、缺少技术文件、缺少审批文件等影响采购执行的计划。第二十七条采购办收到材料集采计划后，应在手续齐全、上报规范的前提下3日内完成审批。第二十八条因退回不符合采购条件的计划，由此引起供应不及时造成损失的，由申报单位承担。第七章计划下达与执行第二十九条采购办将各单位材料集采计划会审、汇总后，形成正式文函以传真形式或电子版形式对报送单位进行回复，各单位须严格按照回复意见执行。第三十条采购计划于次月1日开始执行，经集团公司审批通过的急需计划，下达日即可执行。第三十一条为发挥规模采购优势，提高采购效率，每年第一季度国贸集团应完成材料计划全年80%的采购任务；各事业部应将同类型集采设备，在上、下半年根据生产需要各集中采购一次，特殊需要经集团公司采购领导小组批准后，每年可补采一次。第八章计划变更及修改第三十二条计划变更是指计划申报单位对已申报的采购计划进行更改、暂缓或取消。第三十三条集团公司各权属单位接收到批复的集采计划后，须严格按批复执行，不得擅自修改、变更。第三十四条已申报的集采计划原则上不得变更。确因生产、建设计划调整、设计变更等原因调整采购计划的应履行本单位内部审批手续，及时呈报采购计划变更申请表（详见附件3），由各权属单位分管领导签字并加盖单位公章后报集团公司采购办。第三十五条变更申请的内容包括：材料/设备名称、规格型号、数量、需求时间及变更理由和执行状态等。第三十六条对于未进入采购环节（未开始编制采购方案）的集采计划变更，由采购办或各归口事业部审批；对于已进入采购环节的集采计划变更，由采购办或各事业部审核后报集团公司采购领导小组批准。通过或未通过审批的集采计划变更申请由采购办及各事业部在1个工作日内，通过书面形式回复计划申报单位。第三十七条需要退回修改的计划，应在退回的原计划上进行修改，经重新申报、审批后即可实施采购。对已产生采购结果的计划原则上不得取消，如有特殊情况确需取消的，需报经物资权限单位管理部门审核，并经采购领导小组批准审批同意后方可取消。第三十八条集采计划变更须做到及时申请、及时审核、及时修改，不得拖延，因计划变更造成的采购效率和成本损失由计划申报单位承担。第三十九条自采计划、内供产品计划变更由各权属单位按照本单位计划管理相关制度规定执行，并报采购办备案。第九章急需计划申报与批复第四十条急需计划是指生产建设过程中由于突发情况造成的紧急物资采购计划。第四十一条有下列情形之一的，可以申报急需计划：（一）重大自然灾害或不可抗力。（二）突发事故、事件，急需抢险、抢修。（三）因施工设计、生产方式、产量计划、基建工期等临时变更，急需调整物资选型、数量及交货期。（四）其他原因将严重影响生产、安全、环保或经济效益的。第四十二条各权属单位可以随时申报急需计划，原则上每月不得超过1次。第四十三条急需计划以申报表（附件4）形式报送至采购办或各归口事业部，同时附采购计划明细表（附件1-2）,急需计划申报表须经权属单位分管领导签字并加盖公章。第四十四条抢险救灾物资、安全、环保以及其他情况应急物资的采购，可先进行采购，事后由采购单位及时补报需求计划及说明。第十章档案管理第四十五条采购办和各归口事业部应做好物资采购计划的档案管理工作。第四十六条存档内容包括计划依据文件、书面申请、批复文件等纸质文档以及相关电子文档等。第十一章附则第四十七条本办法自印发之日起施行。凡与本办法不一致的，以本办法为准。第四十八条原《河南能源化工集团有限公司物资供应管理制度》（河南能源〔2015〕665号）相关物