私募投资基金监督管理暂行规定模版

第页共页私募投资基金监督管理暂行规定模版第一章总则第一条为了规范私募投资基金的监督管理，保护投资者的合法权益，促进私募投资基金市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国私募投资基金监督管理条例》等相关法律法规，制定本规定。第二条本规定所称私募投资基金，是指募集资金投资于股权、债券、衍生工具、证券化产品以及其他投资标的的，不面向公众募集资金的投资基金，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募债权投资基金、私募基金管理人和私募基金托管人。第三条私募投资基金应当遵循诚实信用、合法合规、自愿有风险、信息充分、合理预期的原则。第四条私募基金管理人和私募基金托管人应当依法从事与私募投资基金监督管理相关的业务活动，接受中国证监会的监督。第二章注册管理第五条私募投资基金管理人应当具备以下条件：（一）具备合法注册的企业法人身份；（二）具备健全的内部控制制度和风险管理制度；（三）有相应的从业人员和技术设施；（四）有与提供的产品相符的金融工具投资经验和管理能力；（五）从业人员和主要股东没有严重违法违规行为记录；（六）其他中国证监会认为需要的条件。第六条私募基金管理人应当提交以下材料申请注册：（一）《私募基金管理人登记表》；（二）《私募基金管理人登记申请表》；（三）办公场所使用证明；（四）管理人主要负责人的资格证明；（五）其他中国证监会认为需要的材料。第七条私募基金管理人获得注册后，应当在中国证监会指定媒体上公布其基本信息，并将相关信息及时更新。第八条私募基金托管人应当具备以下条件：（一）具备与私募基金管理规模相适应的净资本；（二）具备健全的风险管理制度和内部控制制度；（三）有与其业务范围相适应的从业人员；（四）从业人员没有严重违法违规行为记录；（五）其他中国证监会认为需要的条件。第九条私募基金托管人应当提交以下材料申请注册：（一）《私募基金托管人登记表》；（二）《私募基金托管人登记申请表》；（三）办公场所使用证明；（四）托管人主要负责人的资格证明；（五）其他中国证监会认为需要的材料。第十条私募基金托管人获得注册后，应当在中国证监会指定媒体上公布其基本信息，并将相关信息及时更新。第三章信息披露第十一条私募基金管理人应当按照下列规定进行信息披露：（一）充分、准确、及时地披露与私募基金产品相关的信息；（二）披露私募基金产品的投资策略、风险收益特征、主要投资标的、投资限制等信息；（三）披露投资者权益的保护措施，包括风险提示和风险揭示；（四）披露与私募基金管理人自身关联交易相关的信息；（五）其他中国证监会认为需要披露的信息。第十二条私募基金管理人应当按照《私募投资基金信息披露实施办法》的规定编制并披露季度报告和年度报告。第十三条私募基金托管人应当按照下列规定进行信息披露：（一）充分、准确、及时地披露与托管业务相关的信息；（二）披露托管业务的风险管理和内部控制制度；（三）披露与私募基金管理人关联交易相关的信息；（四）其他中国证监会认为需要披露的信息。第四章监督检查第十四条中国证监会有权对私募基金管理人和私募基金托管人进行监督检查，包括定期检查和临时检查。第十五条私募基金管理人和私募基金托管人应当给予中国证监会监督检查的配合，并提供与监督检查相关的文件、资料和其他必要的协助。第十六条中国证监会对私募基金管理人和私募基金托管人的监督检查结果，可以采取出具监督检查报告、责令改正、行政处罚等措施。第五章法律责任第十七条对违反本规定的私募基金管理人和私募基金托管人，中国证监会可以采取警示、责令改正、限制业务范围、吊销注册等措施，并可以按照相关法律法规追究其法律责任。第十八条违反本规定的私募基金管理人和私募基金托管人，应当赔偿因其违法违规行为给他人造成的损失。第六章附则第十九条本规定