2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试卷附答案

第第1页共22页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我

检测试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所2、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金3、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意4、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下5、上市公司信息披露应遵循（ ）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时6、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。A.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*买入价格）X100%B.融资保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%C.融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X收盘价）X100%D.融资保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X收盘价）X100%7、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预8、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（ ）万元以下的罚款。A.3B.5第第#页共22页参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十四条，证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。2、【答案】D【解析】D项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。3、【答案】B【解析】除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。4、【答案】A【解析】期货交易所有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金，或挪用保证金、伪造、涂改或不按照规定保存期货交易、结算、交割资料、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。5、【答案】D【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。6、【答案】A【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，其计算公式为：融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量*买入价格）X100%。7、【答案】C【解析】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条，下列情形认定为应当从重处罚情形：①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；⑤证监会认定的其他情形。8、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。9、【答案】B【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。10、【答案】D【解析】本题考查有限合伙人当然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。11、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。12、【答案】D【解析】考察擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的，为公开发行：1）向不特定对象发行证券的；2）向特定对象发行证券累计超过200人的；3）法律、行政法规规定的其他发行行为。13、【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务：（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；（2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。14、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。15、【答案】D【解析】连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。16、【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。17、【答案】C【解析】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：1、不得私下或在表外开展债券交易。2、按规定应签订书面合同的不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。3、不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4、不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。5、不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或为规避监管提供服务、便利。18、【答案】B【解析】略。19、【答案】C【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。20、【答案】C【解析】从业资格取得的条件包括：（1）参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。（2）资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。（3）从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考21、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。22、【答案】B【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；23、【答案】B【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。24、【答案】C【解析】证券公司治理的基本要求包括：1、建立健全组织架构，明确职责划分2、不得侵犯客户合法权益3、建立完备的内部控制体系25、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第3条，客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。26、【答案】D【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面:1）薪酬管理的基本制度及决策程序2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况27、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。28、【答案】B【解析】报告期内发行人的各项会计估计，如坏账准备计提比例、固定资产折旧年限等与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异的，应披露原因及对发行人净利润的累计影响。29、【答案】C【解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元30、【答案】C【解析】C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。31、【答案】C【解析】向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。32、【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。33、【答案】C【解析】根据《证券法》第六十二条，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。34、【答案】C【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。35、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。36、【答案】A【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。37、【答案】B【解析】国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。38、【答案】B【解析】略。39、【答案】C【解析】公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。40、【答案】D【解析】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，公司与交易所签订上市协议，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。41、【答案】D【解析】股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任;而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。42、【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》第6条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。43、【答案】B【解析】主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。44、【答案】C【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。A错误，C正确；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。D错误；证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。45、【答案】A【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条，证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。46、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。47、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正确。48、【答案】C【解析】根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第4条：证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。49、【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。50、【答案】D【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律有《证券法》和《公司法》等；主要法规有《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】II项，融券专用证券账户是用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。2、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。3、【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。4、【答案】A【解析】金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。5、【答案】A【解析】对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。6、【答案】C【解析】基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。7、【答案】A【解析】m项，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。8、【答案】D【解析】期货交易便具有了以下一些基本特征：1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。9、【答案】A【解析】财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。10、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。11、【答案】B【解析】诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。12、【答案】D【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条，证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。13、【答案】D【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。14、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。15、【答案】B【解析】注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。申请从事证券投资咨询业务（分析师），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件:⑴年满18周岁。（2）大学本科以上学历。（3）具有完全民事行为能力。（4）已被机构聘用。（5）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。（6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（7）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（8）具有中华人民共和国国籍。（9）具有从事证券业务2年以上的经历。16、【答案】B【解析】客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。17、【答案】D【解析】除题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，还应当具备的条件包括：①单独从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格;②具备中国证监会要求的其他条件。18、【答案】A【解析】未经法定机关核准，撞自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。19、【答案】D【解析】有下列情形之一的，集合计划应当终止：①计划存续期间，客户少于2人；计划存续期满且不展期；③计划说明书约定的终止情形；④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。20、【答案】C【解析】公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人；设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人；设立股份有限公司应由董事会作为申请人。21、【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。22、【答案】A【解析】依据《证券公司证券自营业务指引》第8条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。23、【答案】A【解析】证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。24、【答案】A【解析】基金托管人的职责：1、安全保管基金财产；2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；25、【答案】D【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。26、【答案】C【解析】.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的。（2）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的。（3）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。⑷隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的。（5）向客户提供虚假成交回报的。（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的。（7）挪用客户保证金的。（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。（9）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。27、【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。28、【答案】A【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖。（2）向投资人承诺证券、期货投资收益。（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。29、【答案】C【解析】经营机构有下列情形之一的，给予警告并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处以3万元以下罚款：①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；②未按规定进行投资者类别转化的；③未建立或者更新投资者评估数据库的；④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或履行分级义务的；⑤未按规定划分产品或服务风险等级的；30、【答案】C【解析】考察违规披露、不披露重要信息的法律责任。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金。31、【答案】A【解析】考察法律关系的主体。法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。法律主体是法律关系的参加者，主要包括三类：1）自然人2）组织3）国家法律关系的客体包括：1）物2）人身、人格3）精神成果4）行为IV选项，智力成果属于客体。32、【答案】A【解析】略33、【答案】B【解析】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。34、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十条，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。35、【答案】D【解析】II项，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。36、【答案】A【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第49条，对违反本办法规定的证券公司或其分支机构，证监会或其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。37、【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依