证券从业考试《法律法规》重要考点一

2021证券从业考试《法律法规》重要考点一1、下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B、净资产超过1亿元人民币C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D、股权结构清晰参考答案：C参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。2、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A、没收违法所得B、责令改正私处以罚款D、给予警告参考答案：A参考解析：收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。3、根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立A、一百8、二百C、五十D、二十参考答案：C参考解析：有限责任公司由50个以下股东出资设立。4、股份有限公司董事不得从事的行为有（）I将公司资金以其个人名义开立账户存储持有本公司的股份II不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易IV.接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有I、II、IIIII、IVII、IIVI、III、IV参考答案：D参考解析：股份有限公司董事可以持有本公司股份。5、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。I通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告III投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外IV.违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权I、I、IIIIIIVIIIIVI、I、IIIIV参考答案：D参考解析：根据《证券法》第63条，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。6、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务I、IIIIVIIIIVI、III、I、IIIIV参考答案：B参考解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低千人民币20万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币50万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。7、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金参考答案：C参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。8、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A、稳健8、有偿C、自愿D、诚实信用参考答案：A参考解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。9、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员8、持有公司3%股份的股东C、发行人的监事D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员参考答案：B参考解析：因为在内幕人员的界定标准中，其中有一条是:持有上市公司5%以上股份的股东及其董事褴事隔级管理人员属于内幕人员。10、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有()。I、符合法律、行政法规规定的条件II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范A、I、I、IVB、I、I、IIIC、I、I、IIIIVD、IIIIV参考答案：B参考解析：《证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。11、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）I住所II注册资本III经营范围IV.总经理姓名A、I、IVB、I、IIC、I、ILIIID、ILII参考答案：C参考解析：公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。12、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）I、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务