某新材料科技公司《呆货 次品 退货及客户罚款处理规定》VIP

新材料科技公司《呆货/次品/退货及客户罚款处理规定》1、目的为了加强公司质量成本控制，减少公司退货、呆货、次品积压，促进内部控制和管理，规范呆货、次品及退货管理流程，明确呆货、次品及退货责任人及损失金额，确保每批呆货、次品及退货产品均能得到及时利用消化，特制定本管理规定。2、范围及定义适用公司的呆货、次品、废品、退货及客户罚款相关的处罚和返还政策的规定。2.1呆货包括呆原料，呆半成品及呆成品。2.1.1呆成品、呆半成品：指连续6个月出库为0的成品或半成品物料；或按生产日期计算，超过第二次超期复检时间的成品或半成品物料。2.1.2呆原料：指连续12个月出库为0的原材料；或按进仓日期计算，超过第二次超期复检的原材料。2.1.3超期复检时间按《原材料、半成品、成品保质期及超期复检规定》技术文件要求执行。特殊原料及相关半成品由技术部界定转呆货，不适用于以上（2.1.2～2.1.2）定义。2.2次品分生产次品及超期贮存次品2.2.1生产次品定义：生产过程中因配方或生产的原因产生的次品，经技术部验证最终不满足颜色或性能要求之不合格品统称生产次品。生产次品分为可调色次品，待技术指令次品（即待处理品）和性能加工次品（通过加工如过机等手段，可改善其性能或使其达到合格）。2.2.2超期贮存次品：因呆货超期贮存产生的次品，经加工可以重复利用。2.3废品定义:不可重复加工利用直接报废的原料、半成品或成品统称废品。一般由于配方问题或生产过程中加错料而造成油漆变质（如起胶等），或原料/半成品/成品因存放时间过长造成，呆货和次品未及时消化也有可能转为废品。3、职责分工3.1总经理负责对质管部判定后仍有争议的进行最终责任认定。3.2质管部：①负责呆货、次品及退货原因调查，以及责任处罚判定。②负责召集呆货、次品及退货相关职能部门对重大质量问题召开专题会议原因分析及纠正和预防措施跟踪。③负责呆货、次品及退货处罚的数量及金额核定，及呆货、次品及退货在180天内消化的罚款返还金额核定。④负责呆货、次品及退货消化进度及消化数理监督。⑤质检负责退货入库质量复检及呆货、次品及退货处理后的出货检验。3.3技术部：①协助质管部对非商业理由退货（因质量问题投诉的退货）的查证分析。②负责所有呆货、次品及退货及时给出消化方案。③技术工艺负责所有呆货、次品及退货消化生产跟进，并每月向质管部汇总呆货、次品及退货消化进展及明细。3.4业务部：①负责退货报告的发送及相关部门间的传递；②负责商业理由退货的检讨及责任划定及退货的入库手续的办理.3.5仓库：①负责呆货、次品及退货的出入账管理，做到帐、物一致。②负责呆货、次品及退货的相关产品每月老库存及新入仓库存区分。3.6生产部负责按技术给出的呆货、次品及退货消化方案指令及时实施消化，尽早消除退货库存。3.7各退货责任部门及人员：及时关注责任呆货、次品及退货消化处置数量,并向质管部汇总消化情况。3.8财务部负责对本规定中涉及费用的进行核算并按文件规定对责任人予以扣款和返还。4退货程序4.1退货前确认4.1.1商业理由退货:除质量问题退货外的所有退货，由业务员申请《客户退/换货通知单》→业务经理或分管总监审核→交质管部对责任人出处理方案→交总经理签批生效后方可退货。产品退回公司前必须先办理申请退货手续，再退回公司，不可以先退货后补办手续，特殊情况，业务人员可以电话按以上程序确认。4.1.2非商业理由退货：有明确的产品质量问题，包含但不限于色差、缩孔、流挂、结皮、增稠、起胶、沉淀、返粗、颗粒、杂质、附着力不良、漆膜脱落、失光、发雾等，现场无法解决时，由业务员和项目工程师现场共同确认报技术经理以上人员同意后，方可办理退货（项目工程师无法去可委托他人代确认）；颜色色差原因由服务部主管确认并且现场处理（也可委托他人代确认）不能解决，方可办理退货，申请流程：业务员申请《客户退/换货通知单》→业务经理→技术（服务）经理报分管副总同意后→交质管部对责任人出处理方案→交总经理签批生效后方可退货。4.1.3退货产品要求：退货产品超过产品保质期的不能退货；产品包装桶打开的（质量原因除外）不能退货；开稀产品（质量问题除外）不能退等；仓库按退货产品要求及退货报告入库验收登记，不符合要求的仓库可以拒收，并通知业务员，由相关业务员负责处理。4.2退货罚款4.2.1商业原因造成退货①现金客户：对于先款后货客户退货，退货责任人承担销售价格的100%；②非现金客户：对于月结客户退货，5元/公斤进行处罚；③其未包含的退货处罚见《营销员薪酬计算标准》、《编外营销员薪酬计算标准》及《营销主管薪酬计算标准》文件。4.2.2非商业理由造成退货5元/公斤公进行处罚4.2.3保质期内退货的消化时要注意，若消化后该产品的实际成本高于卖价，需再扣消化人3元/公斤。4.2.4新项目退货（包含开发项目和改进项目。定义见文件CF-QA-20-059)，按每2元/公斤进行处罚责任人或部门。4.2.5责任分摊方式：按导致责任所占比例分摊给直接责任人或部门，部门内分摊比例报部门总监以上批准，如有争议，由质管部经理判定。5、客户罚款（注：客户罚款无返还政策）5.1商业理由造成的罚款，若认定公司内部人员无责，但因考虑到与客户的商业关系而必须接受时，由业务提出减免申请报告，业务经理及运营总监审批后，质管部审核认定，总经理批准。5.2客户罚款包含客户赔款和直接费用（所谓直接费用是指为解决此项质量异常导致的可见费用，包括礼品、礼金费、招待费）。所产生的直接费用由营运总监审核后与质管对接。5.3客户罚款按罚款总金额的20%进行分摊，分摊比例计算方法：①第一责任人分摊30%，责任人直接上级分摊20%；②第二责任人分摊15%，责任人直接上级分摊10%；③总经理、副总经理、运营总监、技术副总、业务经理、质管经理平均分摊15～35%；④现场技术服务人员及相关业务员和开发工程师分摊10～15%.备注：以上如有第二责任人，按上①②③④条方式分摊，其中③④条以最少比例计算；如无第二责任人，按上①③④条方式分摊，其中③④条按最高比例计算。6、呆货处罚方案及返还政策6.1因原材料订购未充分评估，库存原料转为呆原料，责任人或部门按5元/公斤进行罚款。产生的呆原料次品责任判定方法：1）超营业预测和最低库存的部分转为呆原料次品属采购部责任。2）新原料库存未形成订单转为呆原料次品属技术开发责任；原料有最低库存，因配方变更原料不再使用或使用减少，技术未及时对最低库存进行修正或通知采购，采购订错或订购多属技术开发责任。3）在营业预测内但超过最低库存内的部分转为呆次品属业务责任。6.2半成品及存货因超期贮存转呆半成品或呆成品的，责任人或部门按5元/公斤进行罚款。产生呆货责任判定方法：1）若存货数量超出订单外部分超期贮存转为次品属生产责任。2）若存货数量在订单内未发转为超期贮存转为次品属业务责任。此处罚按《进仓未发处理规定》，不适用于本文件处理范畴。7生产次品的处罚方案7.1因工作失误产生生产次品的责任人按5元/公斤进行处罚。8、补充事项8.1以上退货5元/公斤罚款是指：公司销售出的所有产品，包括稀释剂、油漆、固化剂等的罚款，每种产品独立计算。8.2以上所有造成的客户罚款（赔款）还需要包含直接费用，所谓直接费用指：为此项退货公司支付的所有费用，如：礼品、礼金、招待费等。8.3人为故意导致呆货、次品、退货及客户罚款的造成公司直接经济损失的，由相关人员承担直接经济损失的100%，情节较严重的移交司法机关处理。8.4发现伪造产品消化记录（本不可以消化，实际填写可以在××产品中消化的），弄虚作假（如虚报消化量、偷倒、退货……）一经发现，个人需承担总金额的50%以上罚款，并记大过以上处罚。8.5以上所有按规定的罚款，分月从当事人当月工资中扣除（2000元以内当月扣除；2000元～5000元分2个月扣除；5000元～10000元分3～4个月扣除；10000元以上按每月扣2000元比例计算月数扣除）。8.6如相关责任人在产品未消化完前离职，未消化部分产品再扣5元/公斤，从工资结算中予以扣除。9、罚款返还政策9.1退货、呆货、次品由仓库按本文件定义每月统计给相关部门，并交质管部查证识别责任部门及责任人。9.2退货、呆货、