钢铁流通企业供应链建设与管理规范

1钢铁流通企业供应链建设与管理规范本文件确立了钢铁流通企业供应链建设总体要求、建设规范、管理规范，以及等级评审等内容。本文件适用于钢铁流通企业主管单位、企业及其他相关单位。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/Z26337.1-2010供应链管理第1部分：综述与基本原理GB/Z26337.2-2010供应链管理第2部分：SCM术语GB/T25103-2010供应链管理业务参考模型GB/Z18354-2006物流术语SB/T10626-2011钢铁流通企业经营管理分级评定SJ/T11731-2018钢铁供应链协同规范业务需求与整体框架GB/T33635-2017绿色制造制造企业绿色供应链管理导则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1供应链supplychain生产及流通过程中，围绕核心企业，所涉及的原材料供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户等成员通过上游或下游成员链接所形成的网链结构。[GB/TGB/Z26337.1-2010，定义3.1.1]3.2供应链管理supplychainmanagement；SCM利用信息技术全面规划供应链中的商流、物流、资金流及信息流等，并进行计划、组织、协调与控制的各种活动和过程。[GB/TGB/Z26337.1-2010，定义3.1.2]3.3电子商务平台E-commerceplatform2在电子商务中为交易双方或者多方提供网页空间、虚拟经营场所、交易及交易撮合、信息发布、资金支付等部分或全部服务的信息网络系统。3.4缩略语下列缩略语适合于本文件。SCM供应链管理（supplychainmanagement）ERP企业资源计划(enterpriseresourceplanning)CRM客户关系管理(customerrelationshipmanagement)4基本要求4.1一般要求4.1.1需求驱动。以客户需求为中心，整合供应链商流、物流、信息流、资金流，建立一体化网链结构，提升客户满意度；4.1.2快速响应。保质、保量、保时为客户提供服务，降低客户成本；4.1.3协同共赢。以优化供应链绩效为目标，相互信任、协同共赢，优化供应链整体流程品质；4.1.4动态优化。以适应市场变化为基础，动态更新供应链业务模式，不断优化调整供应链。4.2基本功能4.2.1计划。建立供应链管理策略，有效、低成本地为客户递送高质量和高价值的产品或服务，以满足客户对产品或服务的需求。4.2.2采购。选择能为产品和服务提供货品和服务的供应商，和供应商建立一套定价、配送和付款流程并创造方法监控和改善管理，并把对供应商提供的货品和服务的管理流程结合起来，包括提货、核实货单、转送货物到生产部门并批准对供应商的付款等。4.2.3生产。安排客户所需产品的制造、加工、测试、包装和准备送货的活动。4.2.4销售。将产品所有权转移给用户并确定价格、结算等交易的过程。4.2.5物流。为维护客户订单、建立仓库网络、提货并送货到客户手中、建立货品计价系统、接收付款。4.2.6售后。接收客户退回的次品和多余产品，并在客户应用产品出问题时提供支持。4.3数字化服务4.3.1电子商务服务4.3.1.1依托电子商务平台，向供应商、客户提供交易或交易撮合，以及围绕交易所需的信息、物流、金融等相关服务。4.3.1.2以电子商务形式为客户提供供应链专业化或综合化服务。4.3.2数字化仓储服务34.3.2.1应用数字化技术，配备与数字化技术相匹配的仓库管理软件，实时可视化反映仓储活动，实现智能化管理的仓储服务。4.3.2.2主要服务于供应链配送。4.3.3数字化物流服务4.3.3.1应用智能软硬件、物联网、大数据等技术，实现物流各环节精细化、动态化、可视化管理，具备物流系统智能化分析决策和自动化操作执行能力，提升物流运作效率的现代化物流模式。4.3.4供应链金融服务4.3.4.1围绕核心企业，基于物流、资金流，并将风险控制在最低，为客户提供的金融服务。4.3.4.2向客户提供预付、应收、存货、票据、信用等融资和其他结算、理财服务。4.3.5供应链综合服务4.3.5.1根据客户需求提供多功能、一体化、全过程的供应链服务。4.4技术应用4.4.1物联网技术4.4.1.1通过感知设备，按照约定协议，连接物、人、系统和信息资源，实现对物理和虚拟世界的信息进行处理并做出反应的智能服务技术。4.4.1.2供应链中涉及装卸、输送、分拣、测量、监控等设备宜具有物联网数据和采集和远距离实时传输功能。4.4.2智慧仓储技术4.4.2.1用于实现仓库设备管理、人员管理、业务管理、货物管理、电子仓单等功能的技术，主要包括数字化设备、智能化仪器仪表、仓储管理系统等硬件、软件。4.4.2.2供应链中涉及仓储部分，宜采取智慧仓储技术，实现设备、人员、仓储物、储位、运输车辆、安全等数字化、智能化管理。4.4.3智慧物流技术4.4.3.1用于提高物流系统感知、学习、分析决策和智能执行的技术，主要包括大数据、云计算、物联网、智能硬件等智慧化技术与手段。4.4.3.2供应链涉及物流感应、互联、决策等环节，宜采取智慧物流技术。4.4.4智能制造技术4.4.4.1用于提升包括加工在内的制造设备数字化、自动化平的技术，主要包括机器人、制造系统、虚拟现实技术、机器学习等。4.4.4.2供应链涉及制造中的设备与管理，宜采取智能制造技术。4.4.5区块链技术4.4.5.1用于实现去中心化的分布式账本数据库技术。44.4.5.2供应链中涉及物品溯源、防伪、认证、物流追溯、责任认定、风控、金融服务等，宜采取区块链技术。4.4.6大数据技术4.4.6.1用于实现大数据的应用技术，包括大数据平台、指数体系等大数据应用技术。4.4.6.2供应链中涉及计划、预测、统筹等环节，宜采取大数据技术。5建设规范5.1功能建设5.1.1计划管理5.1.1.1应具备根据供应链需求/供应计划，以及包括库存计划、分销计划、生产计划、物料及生产能力制定计划功能；5.1.1.2应具备采购/销售决策、供应链结构计划等功能。5.1.2采购管理5.1.2.1应具备供应商寻找、评估与优化的功能；5.1.2.2应具备产品获得、接收、检验、拒收、发送的功能；5.1.2.3应具备采购运输管理、品质管理、合约管理、仓储管理的功能；5.1.2.4应具备采购规则管理等支持功能。5.1.3仓储管理5.1.3.1应根据业务需求，选择合适的仓储场所类型；5.1.3.2应具备满足客户需求所必要的仓储设施设备，提高仓储管理服务效率；5.1.3.3能够按客户要求在规定时限内进行仓储管理作业；5.1.3.4应向用户保证仓储管理服务质量；5.1.3.5应保证仓储商品安全和作业安全。5.1.4物流管理5.1.4.1应具备与用户需求相适应的运输场地设施，为客户提供门到门的服务；5.1.4.2应具备向用户提供运输服务的能力，鼓励多式联运方式；5.1.4.3应具备以合理的运输方式和运输路线调运商品的功能，保证运输总成本最低。5.1.5加工配送5.1.5.1应具备与服务径范围内目标用户需求相适应的加工生产、仓储、搬运的功能；5.1.5.2应具备配置钢材配送以及业务运营管理和后勤保障的功能；55.1.5.3应具备加工配送生产所需的辅助配套功能；5.1.5.4应具备钢材废料的收集、处置功能。5.1.6财务管理5.1.6.1应具备应付账款、应收账款、授信、收款与开立发票的功能；5.1.6.2应具备对供应链业务过程中各项费用结算、对账、统计的功能。5.1.7销售管理5.1.7.1应具备客户寻找、评估与优化的功能；5.1.7.2应具备报价、订单输入、分配等功能；5.1.7.3应具备客户关系管理等支持功能。5.1.8信息管理5.1.8.1应具备向客户提供供应链业务管理系统的功能；5.1.8.2应具备向客户提供供应链业务过程信息的功能，包括采购、运输、仓储等。5.2体系建设5.2.1质量管理体系5.2.1.1应建立完善的产品质量保证体系，并得到有效落实，应通过ISO9001质量管理体系认证。5.2.2风险管理体系5.2.2.1风险识别。应考虑通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，建立风险清单，并适时更新。5.2.2.2风险控制。应考虑制定风险控制计划，增强风险控制能力；健全风险管理制度并严格执行；加强人员培训，提高风险意识和识别风险专业能力。5.2.2.3风险处置。应针对风险发生时相应的行动计划，减少其不良影响。5.2.2.4风险监督。应考虑对照风险应对计划检查业务运行现状与计划偏差；监测、分析风险因素的变化、发展趋势；监督并记录风险应对措施实施后的效果。5.2.3安全环保体系5.2.3.1应建立完善的环境管理体系，并得到有效落实，宜通过ISO14001环境管理体系认证。5.2.3.2应建立完善的职业健康与安全管理体系，并得到有效落实，宜通过ISO45001职业健康与安全管理体系认证。5.2.3.3应建立完善的安全生产管理体系，并得到有效落实，符合《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）。5.2.4绿色供应链体系65.2.4.1应将绿色可持续发展理念融入供应链全过程，将产品生命周期的环境、健康安全、节能降耗、资源循环利用等因素纳入供应链管理系统；5.2.4.2绿色设计。应考虑绿色要求、功能要求、经济性要求、法律法规要求、最佳可行技术要求、客户需求；5.2.4.3绿色采购。应考虑绿色供应商、绿色原料、性价比、持续供应能力、应急响应能力；5.2.4.4绿色生产。应考虑采用绿色工艺、技术和生产设备、资源节约与综合利用、减少排放和对环境的影响、减少对人体健康的影响、加强人员培训和管理，提高生产效率；5.2.4.5绿色物流。应考虑设备设施标准化；包装减量化、易回收、环保性；仓储布局、使用效率和可能对周围环境造成的影响；运输方式与工具选择、运输网络设计、运输效率等；5.2.4.6回收再利用及处置。应考虑根据当前技术，选择适宜的回收再利用或处置方法；避免回收再利用及处置过程的二次污染；回收途径。5.3产业协同5.3.1协同体系5.3.1.1钢铁供应链协同指从客户的产品需求计划信息出发，到钢铁物料配送至用户生产现场的过程。协同业务需求应包括需求、订货、生产、运输、加工配送、结算协同。5.3.2需求协同5.3.2.1建立与客户产品、物料计划信息沟通机制，及时将计划信息转化为客户的物料需求计划，便于物料订货；5.3.2.2建立跟踪分析客户物料需求波动机制，及时调整需求，提高物料订货的准确性。5.3.3订货协同5.3.3.1依据客户需求订单，提前进行采购、生产、储存，及时向客户供货；5.3.3.2以保障为客户安全提供物料为目标，建立库存动态安全系数，以适应产品需求、运输能力、供应商保障等变化；5.3.3.3建立客户物料订货单实时跟踪机制，对过程进行管理。5.3.4生产协同5.3.4.1建立与供应商、生产商生产协同机制，根据订单需求，合理配置资源开展生产；5.3.4.2建立与生产商的排产协同机制，对产品进行全面的过程跟踪，以动态、实时的掌握产品生产情况，通过收集有效的数据，实现对产品的跟踪与维护，直到产品运输完成；5.3.4.3建立客户需求紧急响应机制，优先安排紧急订单进行生产排产计划中，保证客户的供应链过程不间断。5.3.5物流协同5.3.5.1建立与运输物料所属公司，包括资质、运输工具和人员等信息管理，确保完成运输指令；5.3.5.2建立根据货物信息制定运输计划；75.3.5.3依据货物信息，结合实际要求到货日期，运输工具发运时间，安排相关交通工具运输，实时了解运输情况，确保运输如期完成。5.3.5.4以用户订单要求上的物料代码、牌号、规格和要货量为基础，维护运输方式和送货目的地等，按用户所需周期制定要货计划；5.3.5.5根据要货计划要求，运输方式等编制配送计划，组织仓储作业，执行配送计划；5.3.5.6以要货计划为基准，结合物料库存进行计划编制，优先加工紧急物料，确保满足要货需求；5.3.5.7根据配送计划，对配送的运输工具各个节点进行跟踪，确保如期配送到客户收货地。5.3.6供应链金融协同5.3.6.1向客户提供多样的结算方式，包括全额预付、见单付款、授信付款等；5.3.6.2建立与客户、供应商的对账管理，确保是否存在差异，确认无误后进行开票。6管理规范6.1企业分类6.1.1供应链管理服务企业6.1.1.1基于现代信息技术，承接客户企业非核心业务外包，对供应链中的物流、商流、信息流和资金流进行设计、规划、整合、控制和优化，为客户企业提供订单管理、采购执行、报关退税、物流管理、金融配套服务、数据管理、贸易服务等一体化解决方案和服务的独立法人组织。6.1.2供应链协同制造企业6.1.2.1基于现代信息技术，通过协调企业内外部资源，增强对市场需求的捕捉、响应、调整等敏捷性，实现设计、采购、生产、物流、库存及销售等供应链协同，引导生产端优化配置生产资源，实现按需组织生产，合理安排库存，实现供应链系统运作成本最优效率最高的独立法人组织。6.1.3供应链协同服务企业6.1.3.1基于现代信息技术，为商品交易提供线上平台或线下空间，通过采购、虚拟生产、库存、金融服务、配送等供应链各环节优化协同，快速响应市场需求，降低运营成本，提高运营效率的独立法人组织。6.2规划与目标6.2.1应建立战略管理体系，制定中长期发展规划、滚动发展规划、年度计划；6.2.2应编制《战略管理制度》，推动战略目标、计划目标、预算目标、考核目标相互衔接；6.2.3宜编制《规划目标考核制度》，运用考核与薪酬工具，推动战略目标实施执行。6.3管理制度6.3.1计划管理6.3.1.1应设置计划部门或人员，明确计划组织或人员的职责、操守规范；86.3.1.2宜编制《计划管理制度》，建立综合规划、产品计划、销售与运作计划、生产规划、生产计划与排程、采购计划、生产计划、库存计划、配送需求计划、配送资源计划等流程，计划信息记录完整、真实。6.3.2采购管理6.3.2.1应设置采购部门或人员，明确采购组织或人员的职责、操守规范；6.3.2.2应保证所选择的供应商是合法的经营主体，并对供应商资格进行评定认定；6.3.2.3宜编制《供应商及采购控制制度》，梳理供应商类型，明确采购需求提出到验收结算全流程责任者，明确对供应商的选择、评价和控制以及资料归档的要求；6.3.2.4宜编制《采购商品管理制度》，所购买的产品应符合国家相关标准，签订供货合同或提供具有法律效力的采购凭证，有产品质量检验合格证明，采购过程信息记录完整、真实。6.3.3营销管理6.3.3.1宜编制《客户及合同管理制度》，明确各类型客户界定和服务方案以及客户服务过程的资料档案规整；明确经营过程中各类销售、采购、物流运输等业务合同评审、变更、签订、执行、归档等全过程的要求。6.3.3.2宜编制《价格评审管理细则》，对现货采购、贸易、销售配送产品、仓储运输服务等价格评审活动进行规范，包含定价原则和方法、报价审核流程以及各岗位的授权范围。6.3.4售后服务6.3.4.1宜编制《顾客抱怨与投诉处理管理办法》，对服务过程中未满足客户需求的抱怨和投诉明确处理流程和时间要求。6.3.5仓储管理6.3.5.1应编制《仓储管理办法》，规范货物储存、出入库管理，及时、准确、详细地记录仓储数据信息和货物账目；6.3.5.2宜编制《风险库存管理办法》，明确库存管理的职责分工及跟踪评价要求，提高库存管理效率和效益，降低库存积压风险；6.3.5.3宜编制《货物流转跟踪管理制度》，及时掌握货物流转状态，确保货物安全、及时、准确送达目的地；6.3.5.4宜编制《原料库及成品库管理规定》明确原材料和成品的出入库作业、堆放储存及库存盘点等各项管理要求；6.3.5.5宜编制《备品备件及资材库管理规定》明确备品备件及生产资材的采购申请、验收入库、领用发放的全流程管理要求以及库存盘点的管理要求。6.3.6物流配送管理6.3.6.1应编制《物流配送管理办法》，确保按照合约定的地点运输商品，保证运输商品的品种规格和数量无误；96.3.6.2应编制《运输安全管理制度》，建立健全安全操作规范及事故应急预案，保证物流运输作业人员和商品安全。6.3.7生产加工管理6.3.7.1应具备完整有效的生产经营管理制度，包括但不限于安环管理、质量管理、采购及销售、财务会计、生产计划、仓储物流、作业规程、人力资源、行政后勤、信息管理、业务授权等方面；6.3.7.2应编制《生产计划管理办法》明确生产计划编制、流转和实施、结束的全流程要求，按客户需求及时准确地交付产品；6.3.7.3宜编制《生产绩效考核办法》明确生产绩效构成因素，比例以及生产绩效评价范围和频度；6.3.7.4宜编制《生产成本管控办法》分解生产成本费用各项目，制定各项目的管控方案或细则，明确目标和责任岗位，以及激励方案；6.3.7.5应实施生产加工信息化管理系统，确保从产品交付到原材采购各环节可追溯。6.3.8质量管理6.3.8.1应编制《质量管理手册》（可与安环管理手册合并为《综合管理手册》确定质量管理方针和目标、并描述为实现方针、目标而建立的质量管理体系，包括相关方的需求和期望；6.3.8.2应编制《企业产品标准》，对产品加工和交付标准予以明确，标准内容包含产品尺寸、外形、表面、重量以及包装和标识。明确检验和测量的要求、方法以及订货所需信息；6.3.8.3应编制《质量事故管理规定》明确各类质量事故的定义和分级，明确对责任人的追责标准；6.3.8.4应编制《质量异议处理程序》明确抱怨、投诉和异议的定义，明确质量异议接收准则、响应时间、处理时限、赔付准则、赔付方式、审批权限等管理要求和处理流程；6.3.8.5应编制《纠正预防措施管理程序》（可与安环管理合并）对于日常运行、检查发现以及客户反馈的质量问题、事故、风险进行纠正，采取措施，消除其产生的根源，防止再发生。6.3.9安环管理6.3.9.1应编制《安环管理手册》（可与质量管理手册合并为《综合管理手册》确定安环管理方针和目标，并描述为实现方针、目标而建立的安全、环境管理体系，规定影响安全、环境管理的各过程要求及各部门和岗位的职责，覆盖供应链全过程；6.3.9.2应编制《安全环境检查管理办法》，落实安全生产责任制要求，及时发现风险隐患，确定各部门各岗位的检查要求，包括检查项目、频度等要求；6.3.9.3应编制《安全环境生产责任制》《安全环境事件问责管理制度》，将安全环境责任落实各部门各岗位，并明确因履职不力导致事件发生，须承担对应的责任；6.3.9.4应编制《劳动者职业健康监护及其档案管理制度》，依法组织对劳动者进行上岗前、在岗期间、离岗时、应急的职业健康检查，建立劳动者健康监护档案，并妥善保存，接受职业卫生监管部门的检查；6.3.9.5应编制《员工安环教育培训管理办法》对从业人员普及安环生产知识，提高职工防护护意识和防护技能，保障员工在生产过程的安全与健康。6.3.10财务管理6.3.10.1应有专门的财务部门和人员，并具有国家承认的上岗资格证书；6.3.10.2应遵守和执行国家有关会计、税务、财务管理等法律法规。6.3.11人力资源管理6.3.11.1依法用工，确保员工的薪资和各项社会保险待遇等合法权益；6.3.11.2各岗位人员应熟练掌握和运用与岗位要求相适应的专业知识和技能。建立员工培训制度，对员工进行技能和管理培训；6.3.11.3员工应熟练掌握与运用安全生产、消防知识和技能，确保各项工作安全进行。建立员工安全生产培训制度，定期或不定期对员工进行安全生产培训，提高员工安全意识和应对突发事故的能力。6.3.12风险管理6.3.12.1应编制《供应链风险管理规定》，明确供应链环境信息、风险评估、风险应对以及监督和检6.3.12.2应编制《供应链风险评审制度》，对供应商供货能力、交付能力、信用情况等进行动态管理，确保向客户的准时交付；6.3.12.3应编制《风险应对计划管理制度》，以实施风险应对措施。风险应对计划应当与组织的管理过程整合，并与适当的利益相关者讨论。6.3.13品牌建设管理6.3.13.1应编制《企业品牌管理制度》，对企业品牌、产品或服务营销提供指导；6.3.13.2宜编制《企业品牌宣传计划》，进行线上与线下推广。6.3.14绿色发展6.3.14.1宜制定绿色供应链管理方针和可量化、可测量（或可评价）的管理目标；6.3.14.2宜建立有效的组织机构和提供必要的人力、财力、设备、信息及知识等资源，或对现有机构及资源进行整合，满足绿色供应链管理需要；6.3.14.3宜建立信息化管理平台，对企业及其供应商绿色供应链相关信息进行管理。6.4供应链创新体系6.4.1供应链创新规划6.4.1.1宜制定《供应链创新发展规划》，应用现代信息技术，创新供应链技术和模式，构建和优化产业协同平台，推动企业降本增效、绿色发展和产业转型升级，促进供应链数字化、智能化和国际化；6.4.1.2供应链管理服务企业，应推动建设运营规范的商品现货交易平台，提供供应链增值服务，提高资源配置效率。促进传统实体商品交易市场转型升级，打造线上线下融合的供应链交易平台，促进市场与产业融合发展；6.4.1.3供应链协同制造企业，应推动打造供需对接、资源整合的供应链协同平台，构建对接个性化需求和柔性化生产的智能制造，提高产业协同效率，推动降成本、去库存和去产能，助力供给侧结构性改革；6.4.1.4供应链协同商贸企业，应推动与供应商、生产商系统对接，构建流通与生产深度融合的供应链协同平台，实现供应链需求、库存和实时共享可视；6.4.1.5传统钢铁流通企业，应向供应链服务企业转型，建设供应链综合服务平台，提供一体化供应链服务，提高流通效率，降低流通成本；6.4.1.6宜积极开展对外贸易与投资合作，对接并融入全球供应链链体系，开展更大范围、更高水平、更深层次的国际合作。6.4.2供应链创新部门设置6.4.2.1应设定供应链创新组织或岗位，明确供应链创新职责，促进企业内部创新及对外协作；6.4.2.2宜建立产学研用合作的供应链创新网络，建设跨界交叉领域的创新服务平台，开展供应链创新技术研发、市场开拓等；6.4.2.3应密切与行业相关协会、联盟建立联系，促进知识交流和业务融合。6.4.3供应链创新管理制度6.4.3.1宜建立企业供应链创新与应用制度环境，配置创新资源，鼓励创新文化；6.4.3.2宜鼓励供应链创新试点示范，完善供应链体系，促进供应链协同与技术应用。6.4.4供应链创新专业人才6.4.4.1宜建立供应链创新人才引进与培育制度，创新供应链人才激励机制；6.4.4.2宜加强内外部人才流动，吸引和聚集优秀供应链人才。6.4.5供应链金融体系建设与实施6.4.5.1应加强与商业银行、平台企业等合作，创新供应链金融业务模式，优化供应链资金流，积极稳妥、依法依规开展供应链金融业务；6.4.5.2宜建设供应链金融服务平台，创新线上供应链金融模式，为供应链上下游中小微企业提供高效便捷的融资渠道。6.4.6供应链质量促进体系6.4.6.1应加强供应链质量标准体系建设，推广《服务质量信息公开规范》和《服务质量评价工作通用指南》，建立供应链服务质量信息清单制度；6.4.6.2应加强全链条质量监管，开发适应供应链管理需求的质量管理工具，引入第三方质量治理机制，建立供应链服务质量监测体系并实施有针对性的质量改进；6.4.6.3应树立质量第一的意识，提高服务质量，创新服务模式，优化服务流程，为客户提供安全、诚信、优质、高效的服务；6.4.6.4应加强供应链品牌建设，创建高价值供应链品牌。6.4.7供应链绿色促进体系6.4.7.1应以全过程、全链条、全环节的绿色发展为导向，优先采购和使用节能、节水、节材等环保产品、设备和设施，促进形成科技含量高、资源消耗低、环境污染少的产业供应链。7等级评定7.1等级划分依据等级划分的依据是等。7.2评定方式7.2.1钢铁流通企业供应链