2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共150题）1、以下（）不属于某证券公司的高级管理人员。A.副总经理王某B.财务负责人周某C.执行委员会成员钱某D.董事长孙某【答案】D2、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、以下（），属于证券公司的高级管理人员。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D4、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D5、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A6、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D7、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B8、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B9、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】D10、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D12、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B14、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】C15、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A16、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A17、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A19、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D20、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A21、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C22、在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B24、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C25、下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C26、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、法律关系的特征不包括（）。A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D.法律关系是法律主体之间的社会关系【答案】C28、投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】B29、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A.—段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】D30、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A31、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。A.1个月B.3个月C.1年D.2年【答案】B32、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C33、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.终身【答案】D34、证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所B.会计师事务所C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所D.律师事务所【答案】A35、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B36、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B37、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.15B.30C.60D.90【答案】D38、设立股份有限公司应当具备的条件包括（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D39、根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C40、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】D41、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B42、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B43、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】B44、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】C45、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D46、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B47、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A48、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.③④C.①④D.①②【答案】C49、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】A50、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）?A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A51、（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】C52、下列说法中，错误的是（）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任【答案】D53、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A54、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】C55、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、基金托管的内部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D58、下列说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D59、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A60、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A61、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A62、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产【答案】B63、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C64、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】B65、下列属于操纵市场行为的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B67、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D68、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B69、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③【答案】A70、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()A.监事任期每届三年B.应当有公司职工代表C.总经理可以兼任监事D.应当有股东代表【答案】C71、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D72、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。A.从属关系B.关联关系C.控制关系D.依附关系【答案】B73、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】D74、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C75、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立分别管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A77、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A.20B.5C.15D.10【答案】A78、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。A.保荐代表人不少于4人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人【答案】B79、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B80、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】D81、证券发行市场又被称为（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场【答案】A82、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C83、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B84、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A85、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。【答案】C88、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C89、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A90、（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C91、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为【答案】C92、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A93、下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】D94、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C95、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D96、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C97、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】C98、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。A.5B.15C.10D.20【答案】C99、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A100、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C101、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B102、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】C103、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D104、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.5D.3【答案】D105、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D106、依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B107、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C108、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】B109、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A110、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】C111、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D112、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B113、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B114、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D115、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】B116、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C117、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】A118、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C119、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（）。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务【答案】D120、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D121、(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】A122、证券公司对融资融券业务要实行()管理。A.分散B.分业C.集中统一D.分部门【答案】C123、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理【答案】C124、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B125、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】C126、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B127、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】A128、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A129、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】A130、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A131、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】A132、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款A.一百万元以上一千万元以下B.二百万元以上二千万元以下C.三百万元以上三千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】A133、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的