公共行政学教材

《公共行政学》笔记（彩版）阅读背诵注意事项：1．本文是由争锋教育出品，翻版必究。2．阅读笔记之前，务必把课本通篇读一遍。3．文章中出现的：红体字是着重了解，是熟读公共行政学的脉络所在。蓝体字是必须背诵内容，必须了熟于心。黑体字是了解的内容，着重融会贯通。4．特别注意，蓝体字的地方务必去课本上找到原知识点熟读理解。5．初试之前免费赠送3套专业课模拟试题。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第一章绪论（重点）第一节公共行政学概说一、公共行政学涵义公共行政学：又称行政学、行政管理学，是指关于公共行政制度或行政体制及其运行机制的合法性、合理性、有效性、发展性的比较系统的思想、理论、逻辑、知识、方法的体系。（2012年复试名词解释）早期的公共行政学1911年泰罗（FrederickTaylor)《科学管理原理》20世纪初期弗兰克·古德诺政治与行政的“两分法’60年代以后，以西蒙为代表的全新决策理论的提出及其应用，不仅从理论上了挑战，而且拓宽了行政研究的领域，提高和强化了“管理”在行政研究中的重要性。二、公共行政学的研究对象、学科功效、学科目的1、研究关于建立和完善国家行政制度的理念、理论和方法；2、研究关于提升政府公共行政管理的水准和行政效率的思想、途径和方式；3、为政府公共行政管理提供系统的理论依据、论证方法、实证技术，为国家行政发展和发展行政提供专业性意见；4、全面培养政府公务员，尤其是行政通才。三、公共行政学的研究范畴与研究方法1．公共行政学的基本研究范畴？（1）怀特将行政管理学的范畴归纳为组织原理、人事行政、财务行政、行政法规。（2）古立克“七环节”理论，即计划、组织、人事、指挥、协调、报告、预算。（3）张金鉴“15M”理论，即目标、计划、人员、经费、物材、组织、方法、领导、激励、沟通、士气、协调、及时、空间、改进。（4）北京大学张国庆教授认为公共行政学的基本研究范畴主要有：行政原理、行政职能、行政权力、行政组织、人事行政、行政领导、行政决策、行政计划、行政程序、行政执行、行政技术、行政行为、行政效率、机关管理、公共财政、物材行政、行政责任、行政监督、行政道德、法制行政、行政改革、行政能力、行政发展。2．公共行政学常用的研究方法？1．公共行政学的基本研究范畴？（1）怀特将行政管理学的范畴归纳为组织原理、人事行政、财务行政、行政法规。（2）古立克“七环节”理论，即计划、组织、人事、指挥、协调、报告、预算。（3）张金鉴“15M”理论，即目标、计划、人员、经费、物材、组织、方法、领导、激励、沟通、士气、协调、及时、空间、改进。（4）北京大学张国庆教授认为公共行政学的基本研究范畴主要有：行政原理、行政职能、行政权力、行政组织、人事行政、行政领导、行政决策、行政计划、行政程序、行政执行、行政技术、行政行为、行政效率、机关管理、公共财政、物材行政、行政责任、行政监督、行政道德、法制行政、行政改革、行政能力、行政发展。2．公共行政学常用的研究方法？具有两个方面特征:其一，公共行政学使用的大多数分析方法是众多杜会科学共同使用的方法，例如.逻辑分析的方法，包括归纳和演绎等等，社会调查的方法.社会统引的方法等；其二，在实际的研究过程巾，行政管理学使用的分析方法常常是交叉、交替和混合使用的。公共行政学常用的分析方法如下:1、逻辑分析方法；2、法规分析方法；3、历史分析方法；4、实证分析方法；5、规范分析方法；6、比较分析方法；7、系统分析方法；8、生理分析方法；9、心理分析方法；10、资料分析方法；11、案例分析方法；12、量化分析方法；13、模拟分析方法；14、利益分析方法。四、公共行政学的学科特点及与其关学科的关系简述公共行政学的学科特点？1、综合性；2、实践性；3、系统性；4、技术性；5、发展性。公共行政学与政治学、行政法学、企业管理学、社会学的相互关系？1、公共行政学与政治学公共行政学是政治学指引其努力的方向，政治学则赖于行政管理学充实其内涵。（注重理解这句话）2、公共行政学与行政法学公共行政学与行政法学在现代社会中是紧密联系、相互促进。3、公共行政学与企业管理学公共行政学与企业管理学是内容上交叉、理论和研究方法上互鉴、学科发展上相互影响和渗透、研究领域各异。4、公共行政学与社会学公共行政学与社会学是相互促进、相互支持的。五、现代行政现象与现代行政精神现代行政现象：是指第二次世界大战以后，尤其是60年代以来，国际上，主要是发达国家所出现的某些公共行政现象。现代行政精神：是指与现代行政现象相一致的，政府在实施公共行政管理过程中比较重视和强调的某些行政精神。现代行政现象表现在三个方面：1、行政职能扩展；2、不良行政现象增加；3、行政管理和行政管理理论现代化。现代行政精神表现在三个方面：1、主动进取；2、追求卓越；3、创新发展。第二节公共行政学的演进公共行政学演进的几个历史阶段1、早期公共行政研究时期；2、传统公共行政研究时期；3、修正公共行政研究时期；4、整合公共行政研究时期。一、早期公共行政研究时期公共行政学的理论渊源1、西方近代政治学说尤其是国家学说；2、君主时代德、奥两国的官房学；3、普鲁士的任官制度和英国的文官制度；4、西方资产阶级革命时代兴起的行政法学。威尔逊的行政思想威尔逊，曾任美国普林斯顿大学教授和校长，后任美国新泽西州州长和美国第二十任总统，曾发表《行政学之研究》，该文是行政学发端的标志，威尔威也被认为是行政学的创始人。1、传统的论证集中在政治过程方面，对如何实施法律注意不够，应当把研究重点放到政府行政管理方面；2、要发挥和实现政治的功能，要纯洁政府的组织机构，加强执行，提高行政效率；3、国家的权力是掌握在议会和行政部门手中，因此三权分立学说是不符合实际的，政治和行政的两分法是正确的；4、一个良好的政府应有两大支柱，即坚强有力的政务官和效能精干的文官。古德诺的行政思想古德诺，曾任哥伦比亚大学教授、霍普金斯大学校长、美国政治学会的第一任主席、塔夫托总统的经济与效率委员会顾问，代表作是《政治与行政：对政府的研究》。1、三权分立学说是不符合民主国家的实际，主张否定三分法，用政治与行政两分法取代；2、行政学不研究政治问题，不使用民主或程序的标准，而是研究政府的行政效率、使用方法、技术的标准；3、为提高行政效率，应将政治排斥在行政之外，将政府文职官员分为政务官和常务官，并规定常务官在政治上中立。“两分法”之于公共行政学的意义1、政府由“政治”与“行政”两种过程构成，“行政”是其中一种单独的过程；2、行政研究应建立在管理的基础上而不是法律的基础上；3、关于“行政”的科学研究可以寻得类似于物理学的普遍原则，行政研究可以由艺术变成科学；4、行政将成为现代政府的中心问题，运用行政科学可以增进政府管理的效率。二、传统公共行政研究时期泰罗的科学管理理论及其意义1、工作定额；2、标准化；3、能力与工作相适应；4、差别计件工资制；5计划职能与执行职能相分离。意义：1、冲破了多年沿袭下来的传统落后的经验管理方法，将科学引进管理领域，是管理理论上的创新。2、由于采用了科学的管理方法和科学的操作程序，使生产效率提高了二三倍，推动了生产的发展。3、使管理理论的创立和发展有了实践基础。4、把工人视为会说话的机器，是资本家最大限度压榨工人血汗的手段，也是对人的片面的认识。法约尔的行政管理理论1、管理的十四条原则（1）分工；（2）权力；（3）纪律；（4）统一指挥；（5）统一指导；（6）个人利益服从整体利益；（7）报酬；（8）集权；（9）等级链（权力线）；（10）秩序；（11）平等；（12）人员保持稳定；（13）主动性；（14）团结精神。2、企业的基本活动和行政管理的五种职能企业的基本活动：（1）技术活动；（2）商业活动；（3）财政活动；（4）安全活动；（5）会计活动；（6）行政管理活动。行政管理的职能：（1）计划；（2）组织；（3）指挥；（4）协调；（5）控制。等级链：是指从最高的权威者到最低层管理人员的等级系列。理想行政组织体系的特点1、明确的分工；2、自上而下的等级系统；3、人员的考评和教育；4、职业管理人员；5、遵守规则和纪律；6、组织中人员之间的关系。三、修正公共行政研究时期行为科学：此概念最早是美国芝加哥大学的一些教授于1949年提出来的。起因于美国福特基金会资助该校“个人行为与人群关系”的研究计划，该计划简称行为科学。此后，行为科学就作为一种全新的社会科学概念而流行于世。霍桑试验的意义：1、梅奥主持的霍桑实验是管理史上最具有划时代意义的事件，推翻了自泰罗以来把人看作“经济人”的假设，为管理学开辟了一个新的领域，即开始重视人、研究人的行为。2、霍桑试验使人际关系的研究逐渐闻名于世，使其成为行为科学的先驱，使管理学从此进入了行为科学的新时代。西蒙的科学决策理论1、强调了决策的重要性；2、提出了决策过程的原则；3、确定了决策的准则；4、分析了决策过程中“组织”作用；5、描绘了决策过程。四、整合公共行政研究时期系统论的主要观点1、系统论是对传统的科学管理和行为科学的各自偏颇的否定；2、系统论为人们研究世界提供了新的指导思想和方法论、也为各个学科的沟通提供了前提；3、系统论提供了宏观的关于普遍联系和互动作用的管理思想，但还不够，同时应强调组织管理的具体的、特定的特征。权变理论的代表人物及其观点1、拉斯维尔和卡普兰：公共政策是一项含有目标、价值、策略的大型计划；2、伊斯顿：公共政策是对全社会的价值作权威的分配；3、戴伊：公共政策是政府选择作为或不作为的行为；4、安德森：公共政策是政府的一个有目的的活动过程，这些活动是由一个或一批行为者为处理某一问题或事务采取的。五、我国公共行政学的历史与现状我国公共行政学的历史1、我国是世界上为数有限的文明古国之一；2、现代意义上的行政管理学是从西方国家引进和借鉴的；考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究3、新中国建立以后行政管理学研究的发展与挫折；4、从1978年开始我国公共行政管理学的研究获得迅速发展。我国公共行政研究的现状1、自80年代中期行政学的教学和研究得以恢复以来，我国的行政学研究以加速度的节律迅速发展，表现为学科体系、学科分化、应用研究不断扩大和深入，90年代中期以来，研究领域开始触及世界公共行政研究的某些前沿问题。2、我国公共行政的许多研究尚停留在对西方国家公共行政理论进行介绍的层面，理论研究的广泛性和深度不够，缺乏依靠自身的力量开掘具有重要理论价值和重要理论研究意义的命题、课题、问题的强烈意愿和能力。第三节国家公共行政管理体制一、国家公共行政管理的主体（简答）1、政府，包括中央政府和地方政府；2、政府行政机关；3、行政首长；4、政府普通公务员。二、国家公共行政管理的客体（简答）1、经济性组织；2、社会性组织；3、政治性组织；4、教科文组织；5、新闻性组织；6、公民第二章行政职能（重点）第一节现代政府行政职能问题的由来与发展1929年10月27日，美国爆发了席卷整个资本主义世界的、也是资本主义历史上的惨烈的一次经济大危机。传统的“守夜人”政府面对这场大危机束手无策、一筹莫展，显现出了相当的软弱性。随着与凯恩斯主义经济理论相关的、以国家为核心的富兰克林·罗斯福“新政"的推行，启动了应对危机的三R革命，改革、复兴和救济。“美国只有找到一个领袖并且赋予他以独栽的权力，才能走出犹豫不决的泥坑，‘现在是应将某种专制权力交给某个可以信赖的人手中的时候了”.罗斯福和新派“集中注意力于公共事物”，大大强化了政府的职能：1．大大扩充了总统的立法职能:那一个时期，国会似乎成了行政部门的表决机器。2．大大扩充了总统的行政职能:总统办事机构总统办公厅的建立“是美国政治制度史上划时代的事件”，以及各种各样的总统辅助机构，同时将顶算局、经济顾问委员会,国家全委员会等重要机构置于总统的直接领导之下。3.大大扩充了总统的经济职能:设立田纳西河流域管理局等经济管理机构，第一次规定联招政府对华尔街的管制，“总统即将成为“经济总下程师。”罗斯福新政使美国“避免了一场革命”，开创了国家强力干预杜会经济的先例，并因此结束了强烈放任自由的资本主义时代，罗斯福本人也因此成为了那一个时期美国人的共同的领袖。第二节行政职能的涵义一、行政职能的涵义行政职能：又称公共行政职能、政府职能，是指国家行政机关承担的国家职能，是相关政治权利主体按照一定的规则，经由一定的过程，通过多种表达形式实现彼此价值观念和利益关系的契合，从而赋予国家行政机关在国家生活、社会生活过程中的各种任务的总称，是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生，并由宪法和法律明示规定的国家行政机关各种职责的总称。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究二、行政职能的扩展在现代国家中，政府的行政功能比传统行政得到了扩展，因为享有立法创议权，且获得了广泛的委托权，国家行政机关已涉及立法功能、司法功能、检察功能。1、反映当今世界各国对发展问题的重视和关切；2、反映了人们对国家职能和传统法制原理的再认识；3、反映了当今世界的时代特征。三、与政府职能相关的争论与政府职能相关的争论1、国家与社会的关系；2、政府与市场的关系；3、公平与效率的关系。（一）国家与社会的关系1、精英政治盛行精英政治：在积极的意义上是指由于人类社会发展的局限性，社会的极少数卓越分子及其组合的集团，承担起了领导社会前进的责任，并享有和运用国家权力；在消极的意义上是指社会的极少数人及其组合的集团，实际控制甚至垄断国家权力，国民实际权利受到限制、侵害、剥夺。2、公共支出增长瓦格纳定律：随着工业化社会的到来，公共部门在经济活动中的数量和所占比例具有内在的扩大趋势，公共支出不断膨胀。恩格尔定律：随着家庭收入的增加，食物在家庭总支出中所占比重与家庭总收入成反比，即食物支出的收入弹性小于1。（二）政府与市场的关系市场失灵：是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性，因而不能达到帕累托最优，不能实现预期社会经济目标。政府失灵：是指政府的政策干扰措施不能实现预期的调节市场的作用，在某些条件下会导致比“市场失灵”更坏的结果。政府与市场关系理论的发展史斯密的自由资本主义的经济理论↓凯恩斯的国家干预经济理论↓考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究新古典综合学派（后凯恩斯主流经济学）↓新自由主义经济理论↓新凯恩斯主义（新凯恩斯主义经济学）（三）公平与效率的关系1、效率优先论；效率优先论认为，效率是竞争的产物，竞争与市场相联系，市场则与“天赋人权”的自由权利相联系。2、公平优先论；公平优先论认为，公平是个人“天赋权利”具体化，这种权利不适用于市场交换，不能用后天源自市场竞争的金钱作为衡量的尺度。3、效率与公平平衡论。效率与公平平衡论认为，公平与效率同等重要，主张在公平与效率之间建立一种平衡关系，即以最小的公平代价换取最大的效率结果。第三节行政职能的构成1、维护职能，即维护国家法典和制度的职能；2、保卫职能，即保卫国家和民族独立，保卫公民生命、财产和公民权利，维持社会秩序的职能；3、扶助职能，即扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展，扶助弱者生存的职能；4、管理职能，即管制社会行为主体与国家公共权力主体的社会行为的职能；5、服务职能，即通过兴办各类公共事业，直接造福于国民的职能；6、发展职能，即运用各种可能的方式启发、诱导创新的意愿和积极性，促动、推进发展和进步的行为的职能考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第三章行政权力（重点）第一节行政权力的概念一、行政权力的涵义行政权力：包括以下五个方面的主要内容:第一，行政权力的主体必须是国家行政机关及其下属人员。第二，行政权力的根本目标，是要通过贯彻执行国家法律、法令和各类政策来有效地实现国家意志；第三，行政权力的作用方式是强制性地推行政令；第四，行政权力的客体包括所有的居民以及由居民所组成的不同社会组织和社会集团，囊括领土范围内的整个社会；第五，行政权力的性质是一种由社会上少数人行使的管理权力。简而言之，是国家行政机关依靠特定的强制手段，为有效执行国家意志而依据宪法原则对全社会进行管理的一种能力。二、关于行政权力的各种学说1、早期分权学说——亚里士多德《政治学》；2、三权分立学说——孟德斯鸠；（2012面试题目）3、政治与行政二分法——威尔逊，古德诺；4、五权宪法学说——孙中山先生借鉴西方三权分立学说的基础上，结合中国实际国情提出来的；5、议行合一学说——马克思主义的观点，主张行政权力和立法权力是统一的；6、组织权力学说——组织权力普遍存在，其重要功能在于建立和维持补会秩序；三、行政权力的结构行政权力的结构：行政权力结构是建立在行政管理活动中权力分工的基础之上，是指行政权力整体性的关系状态和有序性的活动过程，既包括行政管理中权力安排的静态结构，也包括行政管理中权力运行的动态活动过程。（一）行政权力的静态结构（纵向的层级结构+横向的部门结构）指行政权力与其行使主体结合之后所形成的一种网络架构。（二）行政权力的动态结构是由权力作用的方向、方式、轨道、层次、时间和结果等要素结合所构成的权力运行模式。特点1、行政权力是一种矢量，其作用方向和轨道有明显的指向；考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究2、行政权力的运行有层次性，其中间过程存在许多中介；3、时间在行政权力动态结构中是一个必不可少的因素，也是行政权力的动态结构和静态结构之间最大的区别；4、行政权力动态结构中还包括权力作用的结果，这是反映行政权力结构效应的因素。四、行政权力的特征（简答）（一）行政权力的特性1、公共性；2、手段性；3、自主性；4、一元性；5、时效性；6、膨胀性（二）行政权力和其他政治权力的关系（注意结合书本看下，防止考论述）1、行政权力和立法权力区别：①权力的性质和作用结果不同；②权力的功能不同。2、行政权力和司法权力区别：①权力运行方向不同；②主体在权力体系中的独立性不同；③权力的作用和功能不同。3、行政权力和政党权力区别：①权力的目的不同；②权力结构不同；③权力的合理合法程度不同；④权力客体不同；⑤权力手段不同。第二节行政权力的分配（一道大论述题）一、行政权力分配的方式与途径（一）行政权力的分配方式1、结构性分配；2、功能性分配。（二）行政权力分配的途径1、逐级授权；2、权力下放；3、地方自治；4、权力“外放”。（三）行政权力的再分配（简答）1、外源型行政权力再分配；2、内源型行政权力再分配。（四）行政权力的人格化问题非人格化：是韦伯提出的，他认为行政管理必须采取合理的形式主义，用义务的压力取代感情的支配，用人人平等的观念取代因人而异的做法，用非个人制度的规则取代个人号令，以对法和制度规范的服从取代对个人命令的服从，行政权力非人格化的根本在于制度化。二、行政权力分配的原则（简答）考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究1、程序必须合法；2、职权必须分明；3、权责必须一致；4、权利必须明确；5、内容必须全面。三、行政权力分配过程中的相关问题1、行政权力分配与政治授权的关系；2、集权与分权之间的关系；3、权利与义务的关系（易于政治学结合）第三节行政授权一、行政授权的性质和特点（一）行政授权的涵义行政授权：是指行政组织内部上级机关把某些权力授予下级行政机关或职能机构，以便下级能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务。（二）行政授权的特点（简答）1、行政授权在本质上是行政组织内部权力分配的特定方式；2、行政授权是行政领导活动过程的一部分；3、行政授权是一种权责高度统一的管理行为。二、行政授权方式（划分行政授权的方式）1、根据行政工作内容的重要性程度、上级行政主体的管理水平和下级行政主体的管理能力等综合情况，划分为：①充分授权；②不充分授权；③制约授权；④弹性授权。2、根据在授权时所利用媒介的不同，划分为：①书面授权；②口头授权。3、根据授权的合法程度，划分为：①正式授权；②非正式授权。三、行政授权过程（一）行政授权的条件1、行政授权需要良好的组织和人事基础；2、行政授权必须把握适当的时机；3、从操作意义上讲，行政授权必须考虑工作需要，必须考虑一定的界限，这是行政授权的限制条件。（二）行政授权的程序（2012初试简答题）1、确定授权的工作内容；2、选择授权的对象；考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究3、规定授权工作应该达到的目标、成果、完成工作的权限和应负的责任；4、正式授予权力；5、检查评估授权成效。（三）行政授权过程中授受关系的处理1、行政授权主体要克服心理方面的障碍；2、行政授权主体要克服能力方面的障碍；3、行政授权要克服来自授权客体方面的障碍；4、行政授权要克服来自组织方面的障碍；5、行政授权要克服来自环境方面的障碍。第四节行政权力行使一、行政权力的基础和手段1、报酬性权力；2、强制性权力；3、制度性权力；4、人格性权力；5、知识性权力；6、关系性权力。二、行政权力行使的程度（1、行政权力的行政使程度与政府治理能力；2、影响行政权力行使程度的因素（1）行政权力的目的与手段的合理性与正当性；（2）行政权力的强度；（3）行政客体的潜在能力问题；（4）行政权力作用的范围；（5）行政环境问题。三、行政权力行使过程中的负效应及其克服（一）行政权力行使过程中的负效应1、利益倒错，公仆变成为主人；2、权力角逐，手段变成为目的；3、权力僭越，职权扩张为特权；4、传统惯性，导致权力滥用。（二）行政权力的制约1、他律机制；2、自律机制。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第四章行政领导(非重点)第一节行政领导概述一、领导的涵义领导：“领”是统领、带领、率领，“导”是教导、指导、引导，领导就是就选择一个方向，确定一个目标，制定一个规则，集合一个群体为实现既定的目标而共同工作。二、领导的基本功能（1）确立发展方向和前进目标；——其要义在于综合的事实判断和价值判断，即通过对问题、条件和可能性的理性分析和直觉感悟，确定价值基点、价值标准、价值坐标，以及实现目标的基本方式。（2）聚合追随者；——“追随者"指那些基于理想、理念和目标认同的志同道合者。他们通常人数不会人多，以坚持信念为动机，立场坚定，构成组织的核心团队，心甘情愿为实现组织的目标而贡献自己的一切。（3）动员和组织群众。——动员和组织群众，就是使分散的、无序的、无关的人群接受既定的价值标准，加入组织并确定位置，按照一定的规则协同工作和行动。三、领导与管理的联系与区别领导与管理的联系：领导者与管理者是相对的。在宽泛的意义上，对上级而言下级就是管理者，对下级而言上级就是领导者。但是，在严格的意义上，只有那些确定方向、制定规则的组织人才是完全意义上的领导者，而执行政策及使政策具体化的组织人则是管理者。组织可能因为领导者而发生方向性或者根本性的改变，管理者的工作则主要改变组织的状态或情形。领导与管理的区别：（1）领导者是源于理想和信念的原创造者，富于创新精神，强调思想和价值观，注重方向感和感悟力，依靠个性和魅力吸引群众；管理者倾向于安于现状，至多是基于既定理念的创新者，强调制度和规则，注重管束和控制，依赖程序和数量化的方法实施管理。（2）领导者有理想、有抱负，崇尚革新，乐于挑战现状，主张“不破不立”，即通过不断打破旧的平衡，建立新的平衡；管理者接受传统，重视原则、秩序和稳定性，习惯和强调技术方法。（3）领导者富有激情和奉献精神，愿意为实现既定的理想和目标而付出巨大的、包括考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究生命在内的代价；管理者通常比较理性，比较在意付出与所得之间的平衡。（4）领导者放眼未来，追求前瞻性的视角、历史的视角，注重谋取战略性和长远的利益；管理者重视策略性和短期效应，追求现实的利益。（5）领导者着眼于全局性、综合性和宏观的问题；管理者着眼于局部的、专业性和微观的问题。（6）领导者讲求“抓大放小”，善于抓住主要矛盾，主张有所为、有所不为；管理者重视勉力勤为、事必躬亲。（7）领导者更依靠发自内心感悟的，包括来自灵感或直觉的个性化的行为选择，所以，在本质上，领袖从来是无法培养的；管理者更注重通过学习而获得知识，以及对规律性、普遍性方法的掌握。第二节领导者的人生价值观一、英雄观领导者追求卓越人生价值取向，以及相应的动机强旺的进取状态，表现为有着比较强烈的建功立业的欲念惟及比较高的成就期望值，并愿意因此面对风险、接受挑战、付出代价、承担责任。二、生死观生死观是关于生与死的根本看法，是人生价值的核心命题。三、名利观名利观是关于个人的名位和利益的看法。名利观之于领导者正确与否的原则界限主要有以下两个互为条件方面：（1）出发点和目的是否具有正当性、有益性；（2）行为方式和权谋手段是否具有合法性、合理性。四、修养观修养表示一个人在理论、知识、艺术、思想等方面的一定水平，亦表示养成正确的待人处世的态度。在这方面，有古今中外有太多的训诫和正、反两个方面的案例。在第一个层面上，领导者必须有修养。在第二个层面上，领导者应当是充盈、内敛、谦冲、和顺、平实的，修养的背后是大智大慧。五、荣辱观荣辱观是关于荣誉和耻辱的基本看法。中国人自古以来就认为荣辱观是与人格一样重要的人生价值观，主张无论做人还是为官，都应当“仓廪实而知礼节，衣食足而知荣辱”，考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究并把礼义廉耻上升到“国运”的高度加以理解：“礼义廉耻，国之四维，四维不张，国乃灭亡”。第三节优秀领导者的品格（1）道德无缺道德是“社会意识形态之一，是人们共同生活及其行为的准则和规范。道德通过人们的自律或通过一定的舆论对社会生活起约束作用。”分为三个层次：①公民道德；②职业道德；③使命道德。（2）心存仁义对于领导者而言，心存仁义包括两种情形：①善心常驻；②大仁大义。（3）为人正直正直是人类有关价值观和道德观的基本问题之一，也是为官者有关政治品格和政治道德的基本问题之一。正直的领导者具有的行为特征包括：①正直的领导者是天下为公之人；②正直的领导者是正心诚意之人；③正直的领导者是公道正派之人；④正直的领导者是清正廉洁之人。第四节优秀领导者的基本素质（1）动机强旺、意在高远；（2）意志坚强、坚忍不拔；（3）执中有权、通权达变。第五节领导力及其提升一、领导力的涵义与构成领导力：领导力在是在实践中有用的一系列人们能看到的技巧和能力。领导力讨论的中心问题，“是领导者如何通过实际行动，把理念化为行动；把愿景化为现实；把障碍化为革新；把分裂化为团结；把风险化为奖赏”。五种行为和十种使命五种行为：（1）以身作则；（2）共启愿景；（3）挑战现状；（4）使众人行；（5）激励人心。十种使命：（1）明确自己的理念，找到自己的声音；（2）使行动与共同理念的一致，为他人树立榜样；（3）展望未来，想像令人激动的各种可能；（4）诉诸共同愿景，感召他人为共同的愿景奋斗；（5）通过追求变化、成长发展、革新的道路来猎寻机会；（6）进行实验和冒险，不断取得小小的成功，从错误中学习；（7）通过强调共同目标和建立信任来促进合作；考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究（8）通过分享权力和自主权来增强他人的实力；（9）通过表彰个人的卓越表现来认可他人的贡献；（10）创造一种集体主义精神来庆祝价值的实现和胜利。二、领导力的导次（1）职位和权利，大家跟随你是因为他们必须这样做；（2）资源和个人关系；（3）成绩和贡献；（4）星火相传；（5）因为大家尊重你的品德、为人、能力和你所代表的目标和理想。三、提升领导力的主要途径（1）悟道。悟道的意义在于领导者通过在自觉的过程中不断提高个人修养，不断理解客观世界、理解自我，以及客观世界与自我的关系。其价值基点在于寻求和确立主体的宇宙观和人生观。（2）知行合一。“知”是知识、感知；“行”是行为、行动；“合一”是二者的统一。“知者行之始，行者知之成。圣学只一个功夫，知行不可分作两事”。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第五章行政组织（次重点）第一节行政组织概说一、行政组织的涵义行政组织：行政组织可以从三个方面理解：（1）有广义、狭义之分——从广义上说，行政组织是为执行一定事务而将从事共同工作的人们通过权责和任务分配结成系统协调的组织机构;从狭义上讲，则执行国家的政务所结成的有系统的组织机构。（2）有静态、动态之分——从静态上说，行政组织是指国家为执行政务而依法组建的行政机关体系；从动态上说，则指行政机要作为个人管理系统发挥领导和管理国家政务职能而产生的各种组织括动。（3）有阶级属性和社会属性之分——从阶级属性上说，行政组织是据国家政治生活主导地位的阶级推行本阶级意志的组织工具；从社会属性上说，则是国家为实现社会目的而通过一定的法律程序所建立和规定的、有着一定行政目标、人员设置、权责分配、结构形态、财产所有的行政机关体系.其组织行为.受国家强制力的保障。二、国家行政组织的特征1、政治性；2、社会性；3、权威性；4、法制性；5、系统性；6、发展性。三、行政组织的基本要素（简答题）1、法规制度健全；2、组织目标明确；3、人事调派恰当；4、权责分配合理；5、财物数量适中；6、运行机制有效；7、行为方式优化；8、价值观念整合。四、行政组织的产生与成立行政组织的产生与成立：是指国家行政机关或机构的设置及其合法性，包括依据、效力、规程等基本问题。1、依据：①依据宪法；②依据法律；③依据行政裁量权。2、效力：①立法机关；②内阁；③立法机关与内阁。3、规程：①由政府或立法机关提起创议案，说明设置特定行政组织机关的法律依据和现实原因；②由立法机关或政府领导机关审议其合法性和合理性；③由立法机关或政府领导机关决定设置与否；④由批准机关以法定方式向社会公布其产生与成立，并赋予其相应的公共权力。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究五、行政组织的种类(1).首脑机关：是指中央政府或地方政府统辖全局的领导机关。(2).职能机关：又称本部机关、运作机构、实作机构，是隶属领导机关或行政首长之下、执掌一定专业行政事务、由本身或督率其所属机构实际实施的机关。(3).幕僚机关：又称辅助机关、办公机关，是指协助行政首长处理日常事务的综合性办事机关。(4).咨询机关：又称智囊机关、参谋机关，是指汇集专家学者和有实际经验的政府官员的专门为政府出谋划策、提供论证、较佳政策方案的行政机关。(5).派出机关：是一级政府根据政务管理需要，按管辖地区授权委派的代表机关。第二节组织目标一、目标的功用与层次（简答）1、目标的功用（1）促进组织结构和权责体系合理化；（2）建立考核的公平和客观的标准；（3）增强组织的协调能力和整合能力；（4）激发组织成员的工作热情和合作意识。2、目标的层次（1）总目标；（2）分目标；（3）个人目标。总目标：又称整体目标，是由组织最高决策层制定并通晓全组织、统率其他、全力以赴的主体目标。分目标：又称机关目标、部门目标，是指政府之下各个行政机关的工作目标。个人目标：是指行政公务人员个人的工作目标。二、目标的合理化与特征合理化的组织目标：是比较准确和全面地反映了一定时空环境内的客观需求和组织决心的组织目标。组织目标合理化的一般条件1、社会承认；2、组织能力；3、团体状态；4、成员意识。行政组织目标的基本特征1、规定性；2、服务性；3、复杂性。合理组织目标的特征考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究1、目标明确；2、目标一致；3、目标组合。三、目标管理目标管理：是指由参与管理的各方面制定目标，并经过自我管理和自我控制等管理方式，建立各级人员的责任心和荣誉感，最终以实现组织绩效的一套系统管理方式。目标管理的概念理解1、它是一种过程，是上下两级管理人员共同确定目标和主要职责范围的过程；2、它是一种实施管理的计划和考核的方法，以它为标准，每一位管理人员都能按预期的成果来评价每一个单位和每一个成员的贡献；3、它是一种个人与组织的关系，通过它，有利于协调个人与组织在行为和努力方向方面的关系，以达到提高组织成员积极性和工作效率的目标。目标管理的性质1、目标管理是参与管理的一种形式；2、强调自我控制；3、促使外放权力；4、注重成果第一的方针。实施目标管理的基本条件1、整个组织特别是各级管理人员，在理解的基础上对目标管理采取基本的支持态度；2、各级管理人员比下级具备更高的协调、组织等技能，并彼此进行交流，以使目标恰到好处，有机配合；3、实行以精神激励为主、物质激励为辅的激励制度；4、目标管理从组织的高层管理部门开始。第三节组织结构行政组织结构：是机关组织各部门和各层级之间依据法定规则所建立的一种正式的各种相互关系的体制。一、组织结构的性质1、结构与功能；2、结构与职位；3、结构与模式；4、结构与差异。二、管理幅度与管理层次（2012初试简答题）管理幅度：又称控制幅度，是指一名主管人所能够直接领导、指挥、监督的下级人员或下级部门的数量及范围。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究国家行政组织横向分工的基本标准？1、按功能划分；2、按程序划分；3、按地域划分；4、按人或物划分。管理层次：又称管理层级，是指组织的纵向等级结构和层级数目。三、行政组织体制行政组织体制：即行政组织类型，是指行政组织各层级、各部门之间行政关系的法制形态。行政组织体制的基本类型1、首长制与委员制；首长制：又称部长制、独任制，是指行政权力交由行政首长一人负责，并同时承担全部领导责任的组织体制。委员制：又称集体制、会议制，是指行政权力交由若干人组成的集体共同负责，并集体承担领导责任的组织体制。2、分级制与分职制；分级制：又称层级制、系统制，是指行政组织纵向结构的各个层级的工作性质相同，但管辖范围随层级下降而缩小的一种组织体制。分职制：又称职能制、参与制，是指横向划分部门的组织体制。3、分权制与集权制。集权制：又称独立制、完整制，是指行政权力集中于上级，下级处于被动服从和严格受控地位，其行政行为取决于上级指令的一种组织体制。分权制：又称多元制、分离制，是指将行政权力较多授予下级的一种组织体制。第四节组织原则行政组织原则：是为行政行为提供指导的一种基本论述，是使行政组织长期稳定、平衡、有效、充满活力的一系列的一般性或共同性的规范或法则，是行政组织机构设置所应遵循的范例。一、组织原则的形成与意义构成组织原则的基本条件1、理论前提；2、理论概括；3、理论规范；4、社会价值。二、组织原则的主要内容（了解防止论述题）1、L.P阿尔福特的工商管理原则理论考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究（1）目标的原则；（2）权责一致的原则；（3）最高权威的原则；（4）权威系统的原则；（5）控制幅度的原则；（6）特殊注意的原则；（7）指派任务的原则；（8）权责确定的原则；（9）业务类同的原则；（10）组织成效的原则。2、L.厄威克的行政管理组织原则（1）目标的原则；（2）相符的原则；（3）权限的原则；（4）专业化的原则；（5）控制幅度的原则；（6）协调性的原则；（7）明确性的原则；（8）平衡的原则。3、M.韦伯的理想行政组织的原则理论（1）劳动分工的原则；（2）层级节制的原则；（3）公平合理的原则；（4）职业训练的原则；（5）法制的原则；（6）职业化的原则；（7）固定薪俸的原则；（8）奖惩制度的原则。4、行为学派的组织原则（1）人格尊重的原则；（2）运用非正式组织的原则；（3）参与管理的原则；（4）优化人际关系的原则；（5）培养新型领导能力的原则。5、系统学派的组织原则（1）整体性原则；（2）有序性原则；（3）结构性原则；（4）动态性原则；（5）相关性原则；（6）开放性原则；（7）最优化原则；（8）反馈原则。6、权变观的组织原则一切以时间、地点和条件为转移。三、我国国家行政组织的基本原则（2012简答题）1、为民便民的原则；2、完整统一的原则；3、权责一致的原则；4、精干效能的原则；5、依法行政的原则；6、适应发展的原则。第五节组织环境1．一般社会环境：是指对包括国家行政组织在内的一切社会组织均发生影响或制约作用的宏观的社会因素之和，它直接关系到国家行政组织的总体目标、功能状态、管理方式，其内涵和特征有：1、文化；2、技术；3、教育；4、政治；5、法制；6、自然资源；7、人口；8、社会；⒐经济；10、国防。2．特定社会环境：是指那些与行政组织的决策、转换和输出过程相关联的更为具体的力量，或更为直接的因素。3．团体社会环境：社会组织或团体是当代社会的一种普遍的现象。组织社会化是民主政治的产物:在当今社会中，.数不胜数的各种社会性组织或团休共同组成了一个复杂的团体考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究社会。这些组织彼此矛盾、冲突、协调、一致，国家行政组织正是处在这样一个团体和社会环境之中。4．组织气候：是指组织成员的个性、目标与组织目标融合与一致的一种变化过程，也可以说是组织内部环境的一种较具持久性的特质或行为气象，它由成员的工作感情、态度、思想、精神等所组成并通过上述因素表现出来。包括八个变数：1、结构；2、责任；3、风险；4、奖励；5、人情；6、支持；7、冲突；8、标准。第六节组织变革一、组织变革的动力与过程组织变革的动力：是指变革的推动力总是同时来自若干方面，并在交互作用的过程中推动变革的进行。组织变革的主要动力？（简答）1、环境；2、目标与价值观；3、技术；4、结构；5、管理；6、社会心理因素；7、专家和专家群体。组织变革的过程：是指在特定的社会环境和自我判断的交互作用下，经过一定的发展阶段，实现某种更新。组织变革的一般过程？1、对组织的内外环境进行跟踪监视和分析研究；2、了解组织的问题所在，认识变革的必要性；3、确认变革的现实条件，尽可能克服不利条件或创造有利条件；4、找到解决问题的方法，确定变革计划和制定测量效绩的标准；5、根据已确定的方案具体实施变革；6、对照计划予以反馈和评价。二、变革的阻力与克服（一）变革的阻力（组织变革的主要阻力？）1、利益差别；2、习惯性；3、认知。（二）变革阻力的克服（克服变革阻力的经常性方法？）1、创造和谐的变革气氛；2、力场分析；3、广泛的参与；4、建立群体规范；5、强制力；6、利用个人威望；7、讲究领导方式和合理方式；8、加强组织沟通；⒐加强革新性行为；10、折衷妥协。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究三、成功变革的一般条件（论述）1、组织面临的情境压力已将组织推到非改不可的境地，除非变革，组织将无法继续生存下去；2、有计划的变革必须由组织管理部门来制定系统的规划和模型，规划和模型要适应当前的环境和未来的变化，同时要考虑诸方面的因素及其综合效应，要使组织目标和个人目标作最佳的配合；3、负责考察组织历史、现状和设计未来的人必须对变革承担责任，他们必须了解职工的需要并把需要最终反映到解决问题的方案中来；4、为避免重大失误破坏变革的进程和打击人们对变革的信心，应当首先在小范围进行变革实验，待取得成功的经验和失败的教训后，再向大范围推广；5、必须从组织外部引入新的思想和方法，以帮助组织内的人们开阔视野、活跃观念、启发创新思维，找到改善组织状况和提高组织效益的新途径；6、组织的领导层和变革的主持者应当经常收集他人关于变革的新想法，并将自己关于变革的新想法介绍给他人，以实现相互促进，同时要始终肯定人们的变革热情，支持人们提高组织效益的努力；7、组织的管理人员应当了解和把握变革的阻力、主要矛盾所在、各种阻力之间的关系，并在此基础上正确地选择克服阻力的方法，有效而巧妙地克服阻力，推动变革的不断发展。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第六章人事行政（重点）第一节人事行政概说一、人事行政的涵义人事行政：是指政府为达成其职能、推行其工作，通过一定的人事机关及相应的制度、法规、方法、手段等，对其所任用的国家工作人员进行选拔、任用、培训、奖惩、考核、调配、工资福利、退职退休等方面的管理活动。二、人事行政的管理机构1、从功能表现方面考察，分为:决策和综合管理型、协调和咨询型、监督和仲裁型、部门执行型；2、从机构与政策的关系考察，分为:部外制：又称独立制，是指人事行政的管理机构设立于政府组织系统之外，不受政党和行政首长的干涉和控制，独立掌握整个政府的人事行政事宜。部内制：是指人事行政的管理机构隶属于政府机关系统，是政府机构的组成部分之一。折衷制：是指人事行政的管理机构，既有独立于政府部门系统之外，也有附属于政府机关之内。三、现代人事行政的主要趋向及特征主要趋向：1、人事行政中出现政务官与业务官在结构和功能上的分化，对这两种官员开始分类管理；2、由以恩赐官僚制和分赃制为核心的赡恩徇私式的人事行政，向以人才主义和功绩制为基础的现代人事行政的演化；3、从随意性、或然性很强的人治式人事行政，发展到系统化、规范化的法治式人事行政；4、人事行政的范围日益扩大，出现了许多旧的人事行政所没有的业务内容；5、在管理方法上，从非科学的经验管理发展到崇尚理性和效率的科学管理；6、人事行政由只重视通才，发展为通才与专业的并重。特征：1、公平性；2、公开性；3、超然性；4、适应性。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第二节现代人事行政制度：国家公务员制度一、国家公务员制度的概念国家公务员：是指通过非选举程序而被任命担任政府公职的国家工作人员。二、西方国家公务员制度的基本特征1、实行职业常任；2、公共权力依附于公务职位；3、贯彻用人唯贤原则；4、实行功绩考核制；5、对公务员进行统一管理；6、注重专业技术人才；7、讲究职业道德。三、西方国家公务员制度的确立标志1、常任的职业公务员制的建立；2、公开考试、择优录用制的建立。四、两个概念的辨析私人庇荫制：掌握政府重要权力的人，把政府中的职务分给自已的亲属、朋友及其他与自己关系密切的人，给他们以政治上的封荫和庇护。政党分赃制：政党在选举获胜以后，把官职作为战利品据为已有，公开在其支持者之间进行肥缺分赃。第三节我国公务员制度一、我国公务员制度的建立（选择题）1、酝酿和探索阶段（1980~1983年）2、《国家机关工作人员条例》的起草和修改阶段（1984~1986年）3、明确提出建立国家公务员制度并进行试点阶段（1986年下半年~1992年）4、正式确立阶段（1992~1994年）二、我国公务员制度的特点（简答）1、与西方公务员制度相比，我国公务员制度的特点（1）我国公务员制度是在传统干部人事制度的基础上逐步建立起来的，目的是建立一个有生机和活力的政府；（2）我国公务员制度坚持中国共产党的领导和党的基本路线；（3）我国公务员制度坚持为人民服务的宗旨。2、与我国传统干部人事制度相比，我国新的公务员制度的特点考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究（1）体现了分类管理原则；（2）建立了新陈代谢制度；（3）强化了激励竞争机制；（4）健全了廉政勤政约束制度。三、我国公务员制度的基本内容（简答）1、职位分类制度2、新陈代谢制度（考试录用、调任、辞职、辞退、退休）3、激励约束制度（考核、奖励、处分、职务升降、轮换、回避）4、职业发展和保障制度（培训、挂职锻炼、工资、保险、福利）第四节现代人事行政中的职位分类一、职位分类的缘起和发展职位：是指公务员担任的职务和责任。职位分类：是指按照职位的工作性质、难易程度、责任轻重以及所需要的资格条件进行的人事分类制度。二、职位分类的基本概念和程序步骤职位分类中的基本概念1、职系：根据工作的业务性质，把业务性质相同的所有职位划分为一个职系。2、职组：工作性质相近的若干职系集合而成为职组。3、职类：又称职门，由工作性质大致相近的若干职组构成一个职类。4、职级：在同一职系中，按照工作责任大小、业务的简繁难易程度、所需资格条件等，把职位划分为不同的职级。5、职等：把不同的职系中，工作难易程度和责任大小相同的职位划分归类为同一等级，这些等级就是职等。公务员职位分类的具体过程1、职位调查：对政府现有职位的有关情况做详细的了解，并对有关资料加以全面收集的过程。2、职系区分：在职位调查的基础上，把职位按照工作性质的异同，分别划分为若干种考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究类的过程。3、职位评价：按照工作简繁难易、责任轻重大小、担任职务所需教育程度和技术的高低，对各职系的职位进行评价，划分为若干个等级的过程。4、职级规范：又称职位说明、职级说明书，是用文字对一个职位作标准化和尽可能定量化说明的书面文件。5、职位归类：是将每一现有职位的工作性质、内容、资格条件等，与职级规范上的内容相比较，而把它们归入适当的职类、职系、职级、职等。三、职位分类与品位分类的比较品位分类：是指以国家公共部门工作人员的职务或等级高低为依据的人员分类管理制度。职位分类制度与品位分类制度的各自的特点和优劣职位归类：是将每一现有职位的工作性质、内容、资格条件等，与职级规范上的内容相比较，而把它们归入适当的职类、职系、职级、职等。1、职位分类是以“事”为中心，以公务员所在职位的工作、责任为分类的依据，以工作的多少来定待遇；品位分类是以“人”为中心，以公务员个人的资格条件为分类的依据，以品位的高低来定待遇。2、职位分类制中，公务员本人的等级就是所在职位的等级，职位变动，等级也变动，等级随着职位而定；品位分类制中，等级与职位是分开的，当职位变动时，品位却可以不变。3、职位分类制中工资差别与职位工作的难度、责任大小和资格深浅成正比，是同工同酬；品位分类制中是以品位等级定资，存在同工不同酬、同酬不同工的现象。4、职位分类制重视专家作用，晋升得经过相应的考试，不能跨级晋升；品位分类制注重公务员的资历，由下级长到上一级比较容易，可以有较大的晋升幅度。5、职位分类制中，公务员分类较复杂，分类较多，办理职位分类的程序比较复杂，技术性要求较高；品位分类制中，公务员只做大体分类，分类较少，较为简单，不需要很高的技术性。6、职位分类制下，公务职位都经调查、评价和划分等级，有规范性的职位说明，公务员的升迁调转范围和程序有严格的规定，易于对公务员进行科学管理，但管理方面缺乏灵活性，公务员流动与调转的限制条件较严格，流动与调转的范围较小；品位分类制下，公务员的管理具有伸缩性，人事管理机构拥有灵活和富有弹性的管理权限，对公务员的管理带有经验色彩和主观性。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第五节现代人事行政的更新机制：考任、退休与培训一、考任制考任制：是政府为推行公务，采用公开竞争考试的科学方法，来测量并判断其所需要的人员是否合乎标准，进而按考试成绩的优劣进行挑选，取其优者来加以任用为政府工作人员的一套制度。考任制的基本原则1、平等原则；2、公开原则；3、竞争和择优原则；4、长期任用原则；5、独立和超然原则。考任制的一般程序1、招考；2、考试；3、录用。二、培训制国家公务员培训制的特点1、培训制度法律化；2、领导机构专门化；3、培训机构多元化；4、公务员培训的终身化和实用化；5、培训、任用和晋升的一致化。三、退休制公务员的退休：当公务员因年老或其他原因而不适宜继续工作时，由政府机构发给该公务员一定的退休金，并使之退出政府公务职位。公务员退休条件1、年龄条件；2、工龄和缴纳退休保险金的年限；3、身体与精神状况。公务员退休的方式1、按公务员本人的主观意愿来划分，自愿退休和强制退休；2、按公务员本人身体状况来划分，正常退休和特殊退休；3、按公务员退休后是否还再参加工作来划分，终身退休和暂时退休。第六节现代人事行政的激励-保健机制：考核、奖励、晋升与工资福利一、考核制考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究考核制：是指国家行政机关按照人事管理权限，依照国家公务员法规和既定的原则、内容、程序、方法等，对所属公务人员进行考察、评价的制度。二、奖励和晋升制奖励制：1、精神奖励；2、物质奖励；3、晋升晋升制（晋升）：是指公务员职位等级的提升或工资级别的增加。公务员晋升的原则：（1）公平原则；（2）择优原则；（3）资历原则。公务员晋升的形式：（1）考试晋升制；（2）功绩晋升制；（3）年资晋升制；（4）越级晋升制。三、工资和福利制公务员的工资：是指公务员以其能力、技术、学识、时间、精力为政府服务，政府按一定的标准发给其报酬。公务员的福利：是指政府举办的、为公务员提供生活优惠的各项福利设施和各种福利补贴，还包括其他福利措施。公务员工资制度的重要原则：1、平衡原则；2、平等原则；3、与物价相适应原则；4、定期提薪原则。第七节现代人事行政的行为调控机制：义务、道德、监督与惩戒一、义务与道德规范公务员的义务：是指法律对公务员在执行政府公务的过程中，必须做出一定行为或不得做出一定行为的约束。公务员的权力：是指法律对公务员在执行政府公务的过程中，必须享受的权益的确认和保护。公务员的一般权力（1）身份保障权力；（2）获得职业培训的权力；（3）晋升机会均等的权利；（4）领取法定工资和合理报酬的权力；（5）辞职的权力；（6）个人信仰自由的权利；（7）享受法定保险福利和社会救济的权利；（8）提出申诉、控告的权利。公务员的一般义务（1）为国、为民竭心服务，将国家和公共利益置于个人利益之上，不得损公肥私、损人利已；（2）忠实于国家和政府；（3）服从法律、服从上级命令；（4）严守国家机密，维护考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究国家利益；（5）克尽职守，忠实地完成本职工作，言行谨慎，保持职业尊严；（6）限制或严禁从事经营性和和赢利性的兼职活动；（7）严守“政治中立”，在执行公务时，不得因政治因素而偏袒某方。二、监督制监督制：是指各种监督主体对公务员的行为是否遵守了法律和道德规范实施监督和检查的一系列规定。监督的内容：（1）工作监督；（2）政治监督；（3）权力滥用监督；（4）兼职监督；（5）品德监督。监督的渠道：（1）外部监督；（2）内部监督。外部监督：是指来自行政系统以外的对公务员行为的监督，包括立法监督、司法监督、社会监督。内部监督：是指来自行政系统内部的对公务员实行的自上而下的监督，包括专门监督、非专门监督。二、惩戒制惩戒制：是指对公务员违法违纪行为进行种种惩罚的制度。考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第七章行政决策第一节行政决策一、行政决策的涵义与特点行政决策：具有行政决策权的组织或个人为了有效地实现行政目标从多种可能的行政方案中作出选择或决定的过程。（1）行政决策的主体是掌握行政权力的个人或组织；（2）行政决策的内容是行政事务；（3）行政决策的价值取向是公共利益。二、行政决策的类型（1）经验决策与科学决策；——经验决策：是指决策者凭经验制定决策的活动与过程，或者说凭经验进行决策。科学决策：产生于第二次大战期间，是现代科学技术发展的必然结果。相对于经验决策而言，科学决策的核心内容是把科学技术及其方法运用于决策分析，出现了决策分析方法数学化、模型化和分析手段计算机化的趋势。（2）程序化决策与非程序化决策；——程序化决策：是指决策所解决的问题是重复出现的那类决策，又称之为常规决策或重复性决策。非程序化决策：是指决策所解决的问题是不能重复出现的那类决策，又称之为非常规决策或非重复性决策。（3）确定型决策、风险型决策和不确定型决策；——确定型决策：是指这样一类决策——其所要解决的问题只受一种客观状态的影响，对于这类问题的解决，可以提出各种具有确定结果的方案。风险型决策：是指这样一类决策——其所要解决的问题受多种客观状态的影响，不论采用何种解决问题的方案，都会承担一定的风险。不确定型决策：是指这样一类决策——存在着两种以上的客观状态，但其出现的概率无法加以预测。（4）战略决策与战术决策；——战略决策：是指那些具有指导意义的、带方向性的、与整个国家或社会的发展远景有关的重大决策。战术决策：是指为解决某一具体管理问题或在具体管理过程中所做出的决策。（5）单项决策与序贯决策。——单项决策：又称静态决策，是有关解决某个时期重大问题、提出总任务的决策以及解决有关某个时点状态存在问题的决策的总和。序贯决策：又称动态决策，是与单项决策不同，要求做出一系列相互关联的决策。三、行政决策的地位和作用（1）行政决策贯串于行政管理过程中的各个环节；考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究（2）行政决策具有优化行政管理目标、节约行政管理成本、提高行政管理效率的重要功能；（3）行政决策正确与否，关系到行政管理的成败，关系到国家、社会以及各项事业的兴衰。第二节行政决策体制行政决策体制：是指行政决策的各个子系统的组成、职能及其相互关系的总和，是关于行政决策主体的构成及其职权关系的一种制度化的设计。一、行政决策枢纽系统行政决策枢纽系统：又称行政决策中心，是指领导、组织整个决策活动和最终从事抉择方案的领导核心。行政决策枢纽系统的特点和任务特点：（1）行政决策枢纽系统是在整个行政决策体制中处于核心地位的子系统；（2）行政决策枢纽系统是一个行使决策领导权的系统；（3）行政决策枢纽系统是一个对自己领导的机关或部门负有全面责任的系统；（4）行政决策枢纽系统是一个机关或部门的唯一最高决策机关。任务：（1）组织领导整个决策过程；（2）确定决策目标；（3）选择决策方案；（4）监督决策的执行。二、行政决策信息系统行政决策信息系统：是属于人造信息系统，是为决策收集、整理和传输有用、准确、及时的信息的一个信息服务机构，是行政机关的信息处理成员与电子计算机及其他传输工具组成的一个人一机系统。行政决策信息系统按信息的传输方式所划分的类型及其主要任务类型：（1）纵向传输信息系统，是将不同级别的组织之间的信息进行传输的一个信息系统；（2）横向传输信息系统，是同一级别的组织为了使各自的决策或行动相互协调考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究而将它们各自的信息互相进行传输；（3）综合传输信息系统，是前两种系统的集合，其中既有纵向传输，又有横向传输。任务：（1）收集、处理信息的及时性和准确性；（2）提供制定方案的依据；（3）帮助进行方案比较和选优；（4）控制决策实施和计划执行的最佳状态；三、行政决策咨询系统行政决策咨询系统：是指为行政决策提供咨询服务的组织系统。服务政府的咨询机构的特点以及咨询机构及其人员的作用（论述）特点：（1）具有鲜明的政治性；（2）具有合理的智力结构；（3）研究工作的相对独立性。作用：（1）帮助决策对决策问题做出客观的判断；（2）帮助决策者对决策问题做出内行的判断；（3）帮助决策者提供全面、更准确的决策信息；（4）帮助决策者提供备选方案。第三节行政决策过程一、决策过程的理论模型（1）理性决策模型：又称科学决策模型，就其思想源而言，可以追溯到古典经济学理论，主要代表人物有杰里米?边沁、泰罗等人，这种理论认为，人类行为决策有一个绝对标准，即人们在决策时所遵循的是最大化原则，这就是谋求最大利益，有经济领域则是求得最大利润；在抉择方案时进行最优选择，即从全部备选方案中选择最优方案。其决策过程分为①发现问题；②提出目标；③设计方案；④预测后果；⑤分析比较；⑥选择最优方案。（2）有限理性决策模型：其主要代表人物是西蒙，他对理性决策的准则进行了重大修正，提出了著名的满意决策准则，这一准则认为，决策过程中不存在最优决策，而只有满意决策，所以又被称为满意决策模型理论，决策过程包括四个阶段：①情报活动；②设计活动；③抉择活动；④审查活动。（3）渐进决策模型：是由美国查尔斯?林德布洛姆教授，在批判传统理性决策模型的缺考研专业课辅导资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究陷的基础上，而提出的一套极有特色的政策制定模型，它的主要特点是渐进主义、积小变大、稳中求变。（4）混合扫描决策模型：又称综视决策模型，主要代表人阿米泰?埃特奥尼，他通过大量社会管理活动的研究，发现理性决策的理论模型和渐进决策的理论模型各有不足，他认为决策过程应该是理性决策过程与渐进决策过程的结合。二、行政决策过程的基本程序6W法：是指what—什么，where—何处，when一何时，who一谁，why一为什么，how一怎么样，对行政决策问题的分析要弄清楚六个方面，即问题是什么？问题出在何处？它是什么时候发生的？谁引起的？原因何在？情况怎么样？把这六个方面弄清楚，问题也就基本明白了。行政决策过程的基本程序（1）决策问题的发现和诊断；（2）决策目标的确立；（3）决策方案的制定、评估与选择；（4）决策的实施与完善。三、我国行政决策程序的科学化、民主化（论述题）（1）我国行政决策过程存在的问题①决策信息的收集和处理工作存在着信息不全和信息失真的问题；②决策方案的设计存在着“粗而不细”和专业化程度低的问题；③决策方案的评估存在着“论而不证“的问题；④决策方案的选择存在着民主化程度低的问题。（2）完善我国政府行政决策程序的路径①强化行政决策过程的信息工作；②强化行政决策过程的咨询工作；③强化行政决策的民主参与；④强化行政决策的制度建设。考研专业课资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究第八章行政执行(重点)第一节行政执行概述一、行政执行的定义行政执行：是指国家行政机关为主体的多元社会组织，为了落实和实施国家意志、国家目标，依法贯彻法律、法规、公共政策的诸活动的总称。二、行政执行的特点（1）行政执行以国家行政机关作为主要的主体；（2）行政执行是目的性和手段多样性的统一；（3）行政执行具有直接现实性；（4）行政执行具有灵活性和经常性；（5）行政执行具有相对独立性。三、行政执行的地位和作用（1）行政执行是公共行政过程中的重要环节；（2）行政执行是行政决策过程中诸多矛盾的展开和继续；（3）行政执行是检验公共政策质量的重要标准；（4）行政执行是执政管理诸方面的集中反映。四、行政执行类别（1）依据执行的任务的性质可以将行政执行分为常规性行政执行和非常规性行政执行；（2）依据行政执行任务的渊源可将行政执行分为执行法律的行政行为和执行公共政策的行政行为；（3）依据行政执行的主体可以将行政执行分为行政机关作为单一主体的行政执行和多主体的行政执行；（4）依据行政执行效果可分为成功的行政执行和失败的行政执行。第二节行政执行的能力与有效性一、行政执行能力与有效性的概念和缘起行政执行能力：是政府行政能力的重要组成部分，是政府有效地贯彻和落实国家意志、国家目标、法律、法规、公共政策的能力，能力表征执行活动过程中行政执行主体顺利完成考研专业课资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究执行任务的基本素质、潜能。行政执行能力的高低直接影响国家意志和国家目标的实现，影响法律、法规和公共政策的贯彻和落实，对一个国家经济和社会的发展构成直接的影响。行政执行能力的相关因素是什么以及如何提升行政执行能力是行政执行研究的核心问题。行政执行有效性:行政执行主体通过行政执行过程达到国家意志、满足社会需求的程度和结果。行政执行能力和有效性是一个硬币的两面，行政执行能力走低会导致政策失败和行政执行有效性的降低。（1）政治学-政治经济学的视角；（2）发展经济学-社会学的视角；(注意结合书本看一下)（3）管理学的视角；（4）公共行政-公共政策分析-公共管理的视角。第三节行政执行研究的线索、途径和模型一、行政执行研究的基本线索（1）1973年到70年代末期是执行研究的第一代，具有的特征是：①主要采用自上而下的研究途径；②第一代研究主要是小规模的案例研究。（2）80年代初到80年代末是执行研究的第二代，具有的特点是：①主要采用自下而上的研究途径，自下而上的研究途径是与自上而下研究途径相对的研究途径，在研究的出发点、关注的中心、执行过程的性质、政策的界定等方面与自上而下的研究途径相对。②第二代研究逐渐意识到了第一代研究过分注重案例研究，未能形成一般性理论框架的缺憾，试图提出执行研究的一般理论模型。（3）90年代至今是执行研究的第三代，具有的特点是：①试图综合和超越第一代和第二代的理论，具有研究方法和理论工具多样性的特征。②扩大了研究的范围，将执行扩展到府际关系的范围和分析层面。二、行政执行的研究途径（1）自上而下的研究途径特点：①研究的基点是解释为什么政策过程出现或没有出现成功的结果；②从中央政策制定者的角度看待政策执行问题；③“政策过程被认为是由一系列具有逻辑关系的阶段组成：从以因果关系为基础的意向经由决策再到行动，政策执行开始于政策制定终止的地方”；④考研专业课资料争锋教育出品《公共行政学》笔记争锋教育出品翻版必究区别作为创设初始条件的政策制定和把政策假设转化为行动的项目设置；⑤政策执行就是将政策付诸行动的过程；⑥重视外部环境对政策执行过程的影响。缺陷：①过多地关注中央行动者的目标和策略，其他行动者在执行过程中扮演的重要角色被忽略了；②所谓的完美的行政的必要的条件在现实生活中是不可能具备的；③为了应付不确定性，各种组织都不可避免地拥有自由裁量权，基层官员的活动将由产生“控制赤字”，因为他们发展出了应付压力的各种办法；④通过强调中央的目标，不但忽视了基层官员的适应策略，也忽视了政府行为的意外结果；⑤某些政策并不具有明确的目标，它们通过一系列活动者的复杂互动，在相当长的时间里发展和演变而来，因此，并不存在明确的政策评估标准；⑥政策制定和政策执行的理论区分，在执行过程中无法维持，因为政策是在执行实际过程中制定和修正的。（2）自下而上的研究途径特点：①重视基层官员的作用；②认为行政执行活动是多组织或个人之间互动的过程；③从基层和个人出发看待政策执行问题，政策链条中的底层是观察和分析政策执行的基点和焦点；④行政执行过程是不同行动者表达自己意志，提出动议，行动者之间相互谈判和妥协的过程；⑤政策执行与政策制定是不可分离的，制定政策是执行过程中的内在组成部分，主张用政策和行动关系取代政策制定与政策执行的二分法。缺陷：①过分地强调基层官员的自由裁量权；②行动者的认知被辩认出来，却没有得到应有的解释；③自下而上的主张者一开始关心的并非是政策执行问题，而是关注在一个特殊的政策领域，实际的行动者之间的相互作用；④对自上而下的研究途径的批评有失公正，过分夸大了许多因素；有些政策确实具有明确的目标，因此，弄清楚这些目标是否实现是相当重要的；⑤放弃政策形成和执行的二分法，使人们很难区分政治家和文官的相对影响；⑥将政策过程视为一个变动的无缝隙之网，其中没有决策点，就排除了政策评估的可能性。（3）综合研究途径趋势：①对自上而下和自下而上的研究成果达成了共识，肯定其取得的成果的同时认识到了两者的局限；②对自上而下和自下而上研究途径的超越和分析工具的丰富化；③第三代研究概念的形成。三、