马克思主义基本原理概论第五章

【教学要点】★私人垄断资本主义的形成及特点；★国家垄断资本主义的特点和实质；★资本输出与垄断资本的国际扩张；★经济全球化的表现及其后果；★当代资本主义的新变化及其实质；★资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。第五章资本主义开展的历史进程★生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。★资本集中：是大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。1、生产集中与资本集中〔一〕生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义2〕垄断产生的原因：A〕当生产集中开展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。B〕企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。C〕剧烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了防止两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。2、垄断与垄断组织1〕垄断的定义：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。

3)垄断组织定义：是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。其本质是通过联合到达独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。4〕常见的垄断组织有:卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。〔二〕垄断条件下竞争的特点1

、垄断不能消除竞争的原因第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件；第二，垄断必须通过竞争来维持；第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。2、垄断条件下竞争的新特点〔与自由竞争相比较〕在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，而垄断竞争是获得高额垄断利润，并不断稳固和扩大自己的垄断地位和统治权力。在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品本钱等，以战胜对手，而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加剧烈。在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越剧烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。〔三〕金融资本与金融寡头1、金融资本定义：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起的一种垄断资本。或者说:是银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。2、金融寡头定义：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本家集团。金融寡头控制国家经济命脉和上层建筑的方式：①金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制〞实现的，即通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。这里的“参与制〞指的是金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。②金融寡头在政治上对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合〞来实现的。譬如：金融寡头直接出马或把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治效劳。〔四〕垄断利润和垄断价格1、垄断利润定义：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。2.垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强。第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一局部变成垄断资本的收入。3.垄断价格：是垄断组织在销售或购置商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。垄断价格＝本钱价格+垄断利润

4.垄断价格类型：包括垄断高价和垄断低价垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购置非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。2.国家垄断资本形成和开展的原因首先，社会生产力的开展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。1.国家垄断的定义：是指国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。(一)国家垄断资本主义的形成及作用二、垄断资本主义的开展3.国家垄断资本主义的主要形式第一种，国家所有并直接经营的企业，如国有企业。第二种，国家与私人共有、合营企业。第三种，国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程。第四种，宏观调节和微观规制。宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的根本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段标准市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有三种类型：反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制。首先，有利于生产力的开展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。4、国家垄断资本主义对资本主义经济开展的作用如何评价国家垄断资本主义的本质：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力开展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的根本矛盾。1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润其次，将局部非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润。再次，争夺商品销售市场。最后，确保原材料和能源的可靠来源。〔二〕垄断资本在世界范围的扩展2、垄断资本向世界范围扩展的根本形式一是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。二是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。三是商品资本输出。备注：在资本输出的三种形式中，商品资本的输出在自由竞争资本主义阶段占主导地位，借贷资本和生产资本的输出那么在垄断资本主义阶段占主导地位。★私人资本输出主要包括：1.私人对外直接投资2.各种对外证券投资3.私人在国外的房地产和存款4.私人银行和非银行金融机构5.私人对外开展商品和效劳贸易

另外，从输出资本的来源看，分为两大类：私人资本输出和国家资本输出。1.政府及其所属的金融机构的对外贷款2.政府的对外援助，包括经济援助和军事援助3.向国际机构的投资4.政府在国外的资产★国家资本输出主要包括：1〕对于资本输出国来讲：带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商品的输出，稳固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对开展中国家的经济命脉形成控制，进一步稳固和扩大了垄断地位3、垄断资本向世界范围扩展所产生的社会经济后果①吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。②引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。③利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。④推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。积极作用2)对于资本输入国主要是开展中国家来讲：①付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。②产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。③外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。④债务负担加重，影响经济的持续稳定开展。⑤对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。消极影响〔1〕国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。4、国际垄断同盟〔2〕跨国公司：也叫多国公司、国际公司，是国际垄断同盟的重要形式之一，最初它是在兴旺资本主义国家中建立的大型企业。其特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。〔3〕国际垄断资本主义的国际联盟主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义使各国经济的一体化程度大大加强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的开展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。〔4〕国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团。主要有：国际货币基金组织

世界银行

世界贸易组织〔三〕垄断资本主义的实质1、垄断资本主义的五个根本特征1.垄断组织在经济生活中起决定作用。2.在金融资本的根底上形成金融寡头的统治。3.资本输出有了特别重要的意义。4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。5.最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕2、帝国主义的实质：即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。备注：推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧秩序的扩张本性末变对内：通过“参与制〞和“个人联合〞谋求从经济到政治对整个国际的统治；对外：运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。(一)经济全球化的概念所谓经济全球化是指在生产不断开展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。三、经济全球化及其后果〔二〕经济全球化的表现一是生产的全球化。在经济全球化过程中，国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成为居主导地位的分工形式。同时国际水平分工的形成为生产全球化奠定了根底，为每个国家参与国际分工和国际竞争提供了时机和条件。二是贸易的全球化。在经济全球化过程中，国际贸易迅速扩大，效劳贸易开展迅速，参与贸易的国家急剧增加。国际贸易迅速扩大的标志是国际贸易增长率大大高于世界经济增长率。三是金融的全球化。首先，国际债券市场融资规模迅速扩大。其次，与国际股票市场的开展相联系，基金市场迅速成长。最后，金融市场高度一体化。四是企业经营的全球化。企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体。跨国公司的迅速开展，使生产、资本和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化进程。〔三〕经济全球化的动因首先，科学技术的进步和生产力的开展，为经济全球化提供了坚实的根底。其次，跨国公司的开展，为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。最后，各国经济体制的变革，促进了经济全球化的开展。积极影响：1.经济全球化使资源在全球范围内加速流动，开展中国家可以利用这一时机引进先进技术和管理经验，以实现产业结构的高级化，增强经济的竞争力，缩短与兴旺国家的差距。2.开展中国家可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥。〔四〕经济全球化的后果积极影响：3.开展中国家也可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售的问题，以对外贸易带动本国经济的开展。4.开展中国家还可以借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，经济参与经济全球化的进程，以便从经济全球化中获取更大的利润。消极影响：1.兴旺国家和落后国家之间出现“数字鸿沟〞，兴旺国家与开展中国家间的差距扩大。2.开展中国家在经济全球化进程中获益很少，有的甚至有被边缘化的危险，开展资金匮乏、债务负担沉重、贸易条件恶化、金融风险增加以及技术水平的落后，使开展中国家总体上处于更不利的地位。3.在经济增长中无视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。4.各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现了不同程度的治理危机。5.经济全球化使各国的产业结构变成一种经济行为，它即为一个经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。6.各国经济开展的不平衡不断加剧，贫者更贫、富着更富的现象在继续开展。(一)生产资料所有制的变化个体资本所有制－资本主义形成初期私人股份资本所有制－19世纪末20世纪初国家资本所有制－二战后法人资本所有制－二战后第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化1、个体资本生产所有制：生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权是一致的，所有权与控制权统一于资本家一身。2、私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制。生产资料的经济上的所有权与法律上的所有权发生别离，所有权与控制权不再统一。3、国家资本所有制是生产资料由国家所有并效劳于垄断资本的所有制形式。国家拥有企业的所有权与控制权。职能：推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断的开展提供效劳和保障。4、法人资本企业法人资本所有制机构法人资本所有制是法人股东化的产物。其特点：各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人。(二)劳资关系和分配关系的变化在资本主义早期,作为血汗工资制的“泰罗制〞和“福特制〞是非常典型的。(血汗工资制〕随着社会生产力的开展和工人阶级对抗力量的不断壮大，劳资关系发生了变化,资本家及其代理人采取一些缓和劳资关系的鼓励制度，主要有：职工参与决策、终身雇佣和职工持股等。〔三〕社会阶级、阶层结构的变化传统的资本家地位和作用已发生很大变化高级职业经理成为大公司的实际控制者知识型和效劳型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化1、市场机制仍发挥根本作用，但国家干预加强。2、经济危机形态变化：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段(即危机、萧条、复苏和高涨阶段)之间的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。〔四〕经济调节机制和经济危机形态的变化〔五〕政治制度的变化国家行政机构的权限不断加强；政府出现多元化的趋势，公民权利有所扩大；重视并加强法律建设；改进主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。首先，科学技术革命和生产力的开展，是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权利斗争的作用。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。最后，主张改进主义的政党对资本主义制度的改革。1当代资本主义新变化的原因二、当代资本主义新变化的原因和实质首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会开展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。2﹑当代资本主义变化的实质其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度根本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。巨大的历史进步性：首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速开展。

一、资本主义的历史地位第三节资本主义的历史地位和开展趋势最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速开展，促进了社会进步。首先，资本主义根本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽〞。资本主义生产方式越开展，“社会的生产和资本主义占有的不相容性也越明显地表现出来〞。其次，资本积累推动资本主义根本矛盾不断激化并最终否认资本主义本身。最后，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式,将成为社会主义的前奏。

二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性(一)资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所取代首先,任何社会形态的存在都有相对稳定性,从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。其次,资本主义开展不平衡性决定了过渡的长期性。最后，当代资本主义的开展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间,说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。(二)从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程第五章资本主义开展的历史进程一、单项选择题1.

第二次世界大战后，兴旺资本主义国家的开展进入国家垄断资本主义的新阶段，这意味着A.

兴旺资本主义国家的政府担当调控国家宏观经济的重要职能B.

国家垄断资本掌控经济生活C.

所有重要的经济部门实行国有化D.

国家垄断重于私人垄断2.

国家垄断主义的产生和开展，从根本上说是A.

国内市场竞争的结果B.

国际竞争剧烈化的结果C.

垄断统治加强的结果D.

生产社会化和资本主义私人占有制之间矛盾开展的结果3.

当代资本主义国际垄断组织的主要形式是A.

国际卡特尔B.

混合联合企业C.

跨国公司D.

国际康采恩4.

第二次世界大战后，兴旺资本主义国家和私人垄断统治的开展表现在A.

托拉斯和康采恩的出现B.

金融寡头的统治C.

国际垄断同盟的兴起D.

形成跨行业跨部门的混合联合企业(A)(D)(C)(D)5.

金融资本是由A.

产业资本和商业资本融合或混合生长而成的B.

银行资本的工业资本融合或混合生长而成的C.

垄断的银行资本和垄断的工业资本融合或混合生长而成的D.

垄断银行资本和银行资本融合或混合生长而成的6.

在垄断资本主义阶段占统治地位的资本是A.

工业资本B.

农业资本C.

银行资本D.

金融资本7.

国家垄断资本主义开展的根底是A.

国有垄断资本B.

资产阶级国家C.

私人垄断资本D.

资本输出8.

国家垄断资本主义是A.

消除生产无政府状态的垄断资本主义B.

资产阶级国家同垄断资本相互别离的垄断资本主义C.

资产阶级国家同垄断资本融合在一起的垄断资本主义D.

带有社会主义因素的垄断资本主义(C)(D)(C)(C)9.

垄断资本主义国家的金融寡头在经济上的统治主要借助于A.

“代理制〞B.

“个人联合〞C.

“企业联合〞D.

“参与制〞10.

经济全球化开展趋势的现实根底是A.

新科技革命B.

生产国际化C.

国际贸易的高度开展D.

国际金融的迅速开展11.

经济全球化的实质决定了它的开展必然是A.

有利于所有国家B.

有利于兴旺资本主义国家C.

有利于开展中国家D.

有利于社会主义国家12.

经济全球化带给兴旺国家的好处很多，但不包括A.

从世界各地获取大量的利润B.

降低其生产本钱C.

扩大了贸易逆差D.

加强对国际金融市场的控制(D)(C)(B)(C)13.

资本主义开展的历史趋势是A.

方案经济取代市场经济B.

市场经济取代方案经济C.

方案经济取代商品经济D.

社会主义公有制取代资本主义私有制14.

资本主义的历史地位是A.

寄生的资本主义B.

腐朽的资本主义C.

不断开展的资本主义D.

过渡的资本主义15.

资本社会化的最高形式是A.

垄断资本主义B.

国家垄断资本主义C.

生产社会化D.

经营管理社会化16.

国家垄断资本主义对经济的干预A.

从根本上解决了垄断资本主义国家的阶级矛盾B.

改变了资本主义私有制的性质C.

使资产阶级和工人阶级形成了利益一致D.

没有改变劳动者受剥削的地位(D)(D)(B)(D)二、多项选择题1.

私人垄断资本主义向国家垄断资本主义过渡A.

是资本主义生产社会化的客观要求B.

是资本主义根本矛盾开展的必然结果C.

在一定程度上促进了资本主义生产的开展D.

能够从根本上解决资本主义的根本矛盾2.

垄断资本要求国家干预经济生活的原因是A.

社会化大生产要求国民经济协调开展，需要国家参与经济调节B.

国内垄断资本需要国家支持以加强竞争能力C.

社会化大生产需要巨额投资，要求国家直接经营或资助D.

生产过剩问题日趋严重，需要借助国家力量以扩大国内外市场3.

国家垄断资本主义产生的具体原因是A.

市场问题日益严重，要求利用国家力量来扩大B.

社会化大生产需要巨额投资，需要国家资助C.

社会化大生产要求经济协调开展，需要国家直接干预D.

对于不能直接获利的根底理论研究只能由国家来承担4.

国家垄断资本主义对资本主义经济开展的作用A.

在一定程度上促进了社会生产力的开展B.

解决了垄断资本主义内在矛盾的深化与锋利C.

从根本上解决了失业问题D.

消除了经济危机频繁的出现(ABC)(ABCD)(ABCD)(AD)5.

垄断统治下竞争的特点A.

竞争的目的是为了获得高额垄断利润B.

竞争的手段有政治上的力量C.

竞争更为剧烈，破坏性更大D.

竞争的范围除经济领域外还包括政治、军事、文化领域6.

垄断利润是A.

凭借垄断地位获得的利润B.

超过平均利润的高额利润C.

通过资本自由转移而形成的一种利润D.

垄断资本所有权在经济上的实现形式7.

垄断形成的原因A.

生产高度集中的必然产物B.

资本高度集中必然引起垄断C.

少数大企业为了防止两败俱伤D.

规模经济效益促使少数大资本走向垄断8.

垄断竞争的特点A.

垄断竞争与非垄断竞争并存B.

价格竞争与非价格竞争并存C.

国内竞争与国际竞争并存D.

垄断企业与非垄断企业的控制与反控制的竞争(ABCD)(ABD)(ABCD)(ABCD)9.

资本主义在全世界范围内被社会主义代替是一个很长的历史过程，在这个过程中两种社会制度的国家A.

可能相互交往B.

可以和平共处，但也存在斗争C.

不存在和平共处的可能性D.

可以平等互利地发生经济联系10.