十月上旬证券交易证券从业资格考试期末习题（含答案和解析）

十月上旬证券交易证券从业资格考试期末习题(含

答案和解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足

以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的

O收取罚金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【参考答案】：C

2、证券营业部信息技术人员编制应不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【参考答案】：B

3、证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通

股总市值的()O

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【参考答案】：C

4、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（）工作日内向

证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A、15

B、5

C、30

D、10

【参考答案】：D

【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监

会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：（1）

融资融券业务客户的开户数量。（2）对全体客户和前10名客户的融资、

融券余额。（3）客户交存的担保物种类和数量。（4）强制平仓的客户数量、

强制平仓的交易金额。（5）有关风险控制指标值。（6）融资融券业务盈亏

状况。（7）要求报告的其他信息。本题的最佳答案是D选项。

5、证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合

同、协议的内容.明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上

签字确认。

A、咨询

B、开户

C、委托

D、清算

【参考答案】：B

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105o

6、（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。

A、挂牌

B、摘牌

C、停牌

D、复牌

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌

的规则。见教材第三章第一节，P58o

7、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公

司生产经营活动受到严重影响且预计在()个月以内不能恢复正常的，

证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A、1

B、3

C、6

D、12

【参考答案】：B

【解析】证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形之一是:

由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经

营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。

8、对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

A、权益登记日

B、权益登记日的次一交易日

C、除权前的最后交易

D、除权日

【参考答案】：B

【解析】对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日

对该证券作除权处理。

9、LOF的汉译名称为()。

A、存托凭证

B、交易所交易基金

C、上市开放式基金

D、指数参与份额

【参考答案】：C

【解析】LOF简称上市开放式基金

10、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记

结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按()的

规定予以处罚。

A、保证金不足

B、透支

C、卖空国债

D、信用交易

【参考答案】：C

11、信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交

易。

A、证券交易所

B、经纪人

C、证券登记结算公司

D、投资者保护基金

【参考答案】：B

【解析】信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进

行的交易。

12、回购交易通常在()交易中运用。

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6O

13、在客户（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A、认知阶段

B、情感阶段

C、犹豫阶段

D、最终行为阶段

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P124O

14、证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、

通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。

A、10

B、8

C、5

D、2

【参考答案】：A

【解析】《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》第

九条规定，无法连续交易是指：（1）本所交易、通信系统出现10分钟以

上中断；（2）本所行情发布系统出现10分钟以上中断；（3）10%以上会员

营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上

的证券中断交易等情形。

15、下列关于B股账户的表述，不正确的是()o

A、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账

户

B、人民币特种股票账户简称B股账户

C、B股也称为境内上市外资股

D、按持有人不同，B股账户可以分为境内投资者证券账户和境外

投资者证券账户

【参考答案】：A

【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证

券账户，故A项表述不正确。

16、上海证券交易所目前公布的指数不包括()o

A、上证A股指数

B、上证综合指数

C、上证100指数

D、上证红利指数

【参考答案】：C

【解析】Co上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、

上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50

指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。

深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深

证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板

指数、深证基金指数等。

17、下列不属于内慕信息的是()

A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、发行人发生重大债务

C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D、发行人的董事长.1/3以上的董事或经理发生变动

【参考答案】：C

18、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买人XX股票

（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（）元的交割全部卖出该

股票才能保本（佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委

托手续费）。

A、11.0622

B、12.0622

C、11.0522

D、12.0522

【参考答案】：B

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四

节，P45o

19、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）

方式进行保管。

A、质押

B、抵押

C,第三方存管

D、托管

【参考答案】：D

20、（）上海证券交易所正式成立。

A、1990年12月

B、1990年11月

C、1991年2月

D、1991年11月

【参考答案】：A

21、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的()o

A、0.01%

B、0.05%

C、0.1%

D、0.15%

【参考答案】：B

22、我们所说的证券市场具有高风险主要是指()o

A、市场风险

B、交易风险

C、管理风险

D、经营风险

【参考答案】：A

23、证券交易风险的自律管理包括()

A、制度建设、实时监控、行业检查

B、事先预警、内部自查、事后监查

C、制度建设、内部自查、行业检查

D、事先预警、实时监控、事后监查

【参考答案】：C

24、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申

请设立()的交易单元。

A、1个或1个以上

B、2个或2个以上

C、若干

D、5个

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18o

25、证券经纪商与客户的关系是()o

A、表现代理关系

B、指定代理关系

C、委托代理关系

D、法定代理关系

【参考答案】：C

【解析】所谓证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以

此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客

户是委托代理关系。

26、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的()o

A、买卖证券名称

B、买卖证券方向

C、买卖证券数量

D、委托单

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,

P34O

27、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办

时间分别是()O

A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月

C、1993年12月和1994年10月

D、1994年10月和1993年12月

【参考答案】：C

【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于

1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

28、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()o

A、规模失控、决策失误

B、变相自营、账外自营

C、操纵市场、内幕交易

D、信用交易

【参考答案】：D

【解析】信用交易是允许的。

29、证券公司应于每个会计年度结束后()内以书面形式向上海证

券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A、1个月

B、2个月

C、4个月

D、6个月

【参考答案】：C

30、证券交易风险的制度管理包括()

A、足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备

B、足额保证金制度

C、风险准备金制度

D、足额保证金制度、风险准备金制度

【参考答案】：A

31、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是()o

A、在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管

B、在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管

C、转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部

分或全部

D、转托管可以撤单

【参考答案】：C

【解析】转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的

部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有

关规定。

32、证券交易所是有组织的市场，又称()o

A、柜台交易市场

B、场外交易市场

C、场内交易市场

D、银行间交易市场

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P8O

33、证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务

合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，

并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、4个月

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225O

34、全国银行间市场买断式回购中，()负责买断式回购交易的日

常监测工作。

A、中央国债登记结算有限责任公司

B、中国人民银行

C、中国银行业监督委员会

D,同业中心

【参考答案】：D

35、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【参考答案】：D

36、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后

的(),由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A、T+l日

B、T+2日

C、T+0日

D、T+3日

【参考答案】：A

【解析】申购日后的第一天（T+1日），由中国证券登记结算上海分

公司将申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账

的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入

账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。（已更正，请勿再提交！）

37、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）o

A、上证A股

B、深证A股

C、基金

D、B股

【参考答案】：D

【解析】B股交易佣金不足1美元或者5港元，按照1美元或者5

港元计算。A股基金或者权证交易不足5元，按照5元收取佣金。

38、对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（）o

A、批评

B、罚款

C、暂停业务

D、取消会员资格

【参考答案】：B

39、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确

的是（）。

A、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖

出固定收益证券

D、交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交

易余额

【参考答案】：B

［解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

40、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比

例向现有骰东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权（息）日

的前收盘价为

11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A、9.23

B、8.75

C、9.40

D,10.13

【参考答案】：C

【解析】掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。

见教材第三章第一节，P59o

41、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行

量，主承销商将于（）组织摇号抽签。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

【参考答案】：c

【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

见教材第五章第一节，P149o

42、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权

登记日为3月12日，上市公司应于()前将红利资金划入深圳登记结

算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于()划至证券公司清算头寸,

再由证券公司划入股东资金账户。

A、3月11日；3月13日

B、3月10日；3月15日

C、3月11日；3月20日

D、3月10日；3月17日

【参考答案】：A

【解析】深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：

通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，

R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账

户。

43、全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为()o

A、公开报价和对话报价

B、公开报价和秘密报价

C、秘密报价和对话报价

D、以上答案都不对

【参考答案】：A

【解析】债券自主报价分为公开报价和对话报价。参与者的自主报

价分为两类：公开报价和对话报价。公开报价是指参与者为表明自身交

易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参

与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报

价。

44、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()

闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

【参考答案】：C

45、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是()o

A、境内上市公司

B、境外上市公司

C、未上市的公司

D、民营小企业

【参考答案】：C

46、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或

占上市公司最近经审计净资产值的()，上市公司董事会须在决议后3

个工作日内向社会公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

【参考答案】：C

47、自营业务的法律风险是指()。

A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关

规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失

B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,

造成证券公司自营亏损

C、证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公

司自营收益减少甚至损失

D、证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致

对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失

【参考答案】：A

【解析】法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和

中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公

司受到法律制裁而导致损失。本题的最佳答案是A选项。

48、()将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市

场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A、地区集中策略

B、品种集中策略

C、客户集中策略

D、时间集中策略

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节，P122O

49、上海证券交易所规定每一申购单位为()股，申购数量不少于

()股。

A、1000,1000

B、1000,500

C、500,500

D、500,1000

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

见教材第五章第一节，P147O

50、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证

券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）O

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

【参考答案】：C

【解析】证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低

限额为人民币1亿元：（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资

产管理；（4）其他证券业务。

51、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将

客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

【参考答案】：A

【解析】答案为A。考查法规条例。

52、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）

证券账户。

A、一级

B、二级

C、三级

D、初始

【参考答案】：B

53、下列关于连续竞价的说法错误的是()o

A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B、在无撤单的情况下，委托当日有效

C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动

进入收盘集合竞价

【参考答案】：D

54、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是()

A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B、逾期未完成，原批准文件自动失效

C、有特殊情况可延长期限

D、延长期限不得超过六个月

【参考答案】：D

【解析】服务部筹建期限为3个月，遇到特殊情况需要延长期限的,

证券公司应当书面报告拟设服务部所在地中国证监会派出机构批准，延

长期限不得超过1个月。

55、下列关于净额清算的说法错误的是()o

A、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算

B、净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率

C、采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类

证券的买卖价款不可以合并计算

D、采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买

卖价款可以合并计算

【参考答案】：C

【解析】采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同

种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容

符合净额清算的原则。

56、某投资者通过场外投资1万元申购上市开放式基金，假设管理

人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元，则其

申购手续费和可得到的申购份额为：OO

A、9704份

B、9706.62份

C、10000份

D,9611份

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P162O

【解析】某投资者通过场外投资1万元申购上市开放式基金，假设

管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元，

则其申购手续费和可得到的申购份额为：

净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22元

申购手续费=10000—9852.22=147.78元

申购份额=9852.22/1.0150=9706.62份

57、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()o

A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P269o

58、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日

转让价格的OO

A、5%

B、7%

C、10%

D、12%

【参考答案】：A

【解析】证券交易所规定。

59、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的。

可在()日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会

员营业部提交转托管申请。

A、T-1

B、T

C、T+3

D、T+5

【参考答案】：B

60、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过()派发各上市

公司的股息红利业务。

A、交易清算系统

B、交易系统

C、各证券公司

D、各银行

【参考答案】：A

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、股票上网竞价发行的优点有OO

A、市场性

B、连通性

C、经济性

D、高效性

【参考答案】：A,B,C,D

2、以下为LOF所具有的特点的是()o

A、本质上是封闭型基金

B、发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络

C、可以在证券交易所上市交易

D、投资者可以通过跨系统转托

E、投资者可以按净值申购、赎回基金份额

【参考答案】：B,C,D,E

3、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、

对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性

A、资产流动性不足

B、净资本规模和比例不符合监管规定

C、盈利能力下降

D、业务管理风险加大

【参考答案】：A,B

4、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是

()O

A、存入境内商业银行的现汇存款

B、外币现钞存款

C、外币现钞

D、从境外汇人的外汇资金

【参考答案】：A,B,D

5、自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采

取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A、自营规模

B、风险限额

C、资产配置

D、业务授权

【参考答案】：A,B,C,D

6、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A、资金

B、证券

C、账户

D、股东卡

【参考答案】：A,B

7、在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定并

经中国证监会审查批准的、经营证券业务的()O

A、私营公司

B、合资公司

C、有限责任公司

D、股份有限公司

【参考答案】：C,D

8、以下属于证券经营机构的禁止行为的有()o

A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D、委托其他证券公司代为买卖证券的行为

【参考答案】：A,B,D

9、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()o

A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险

【参考答案】：B,C,D

10、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司不得向其融资、融券。

A、未按照要求提供有关情况

B、在证券公司从事证券交易不足半年

C、交易结算资金未纳入第三方存管

D、有重大违约记录

【参考答案】:A,B,C,D

11、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是()O

A、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以

合并计算

B、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

C、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以

合并计算

D、清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算

【参考答案】：A,B,D

12、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当

对以下哪些内容进行审核，方能接收委托()。

A、委托内容

B,委托人身份

C、委托金额

D、委托卖出的证券数量

E、委托买入的资金金额

【参考答案】:A,B,C,D,E

13、根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行

的衔接可以通过以下()方式来实现完成。

A、网上股份登记

B、网下股份等价

C、网上发行和网下发行的回拨

D、发行公告的合并刊登

E、联合进行登记

【参考答案】：A,C,D

【解析】课本113页：网上发行与网下发行的衔接：1,发行公告的刊

登；2,网上发行与网下发行的回拨;3,网下股份登记.此题的B答案也许

是打印的错误,将登记打成等价.若不是打印错误，那就只选C和D,但绝

对不会有A、

14、上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位的数字。

A、3

B、4

C、5

D、6

【参考答案】：D

15、下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有()o

A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其

持有人名下

B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登

记

C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人

出具证券登记证明文件

D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结

算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结

算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投

资者证券账户中。初始登记大体流程如下：①已发行的证券在证券交易

所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券

初始登记的申请；②中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名

册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发

行”)的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登

记到其持有人名下；③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，

向证券发行人出具证券登记证明文件。

16、根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有()o

A、T+1日成交

B、T日部分成交

C、T日全部成交

D、T日不成交

【参考答案】：B,C,D

17、客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了()的原则。

A、保护客户资金安全

B、便利投资者交易

C、有利于证券行业创新

D、防范证券系统风险向银行系统转移

【参考答案】：A,B,C,D

18、证券营业部的会计核算与财务管理主要依据是()o

A、《证券公司会计制度》

B、《公司会计制度与财务制度》

C、《证券公司财务制度》

D、《企业会计制度与财务制度》

【参考答案】：A,C

19、深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()o

A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时

进行

B、基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易

所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

C、通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电

子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场

所的变更

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】教材123页，投资者通过基金管理人及其代销机构认购的,

必须按照金额进行认购。

20、按权证持有人行权的金融期货交易时间不同，可以把权证分为

()O

A、美式权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、英式权证

【参考答案】：A,B,C

【解析】按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为美式权证、

欧式权证、百慕大式权证等类别

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括()O

A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B、建立完善的融资融券业务信息技术系统

C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案

和应急预案进行演练

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

见教材第八章第三节，P254O

2、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注

册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

A、强制平仓的客户数量

B、强制平仓的交易金额

C、有关风险控制指标值

D、融资融券业务盈亏状况

【参考答案】:A,B,C,D

3、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()o

A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策

B、维护投资者和证券交易所的合法权益

C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D、遵守证券交易所章程、各项规章制度

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P14o

4、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告

知义务有()O

A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因

不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条

款

C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，

提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的

审查要点与程序

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

见教材第八章第三节，P252O

5、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以

采用大宗交易方式。

A、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低

于300万元人民币

B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低

于30万美元

C、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者

交易金额不低于300万元人民币

D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万

手，或者交易金额不低于1000万元人民币

【参考答案】：A,B,C,D

［解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议

交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P50—51o

6、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情

形包括()O

A、首次公开上市发行的股票

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、首次公开上市发行的封闭式基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节,P41o

7、下列关于直接营销渠道的说法正确的有()。

A、分支机构提供较为主动的分销方式

B、分支机构提供较为被动的分销方式

C、直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性

D、直接销售队伍的缺点是成本较高

【参考答案】：B,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P122〜123。

8、设立证券公司应具备的条件有()o

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要

具备证券业从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

【参考答案】：A,D

【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教

材第一■章第一■节，P7—80

9、按照我国现行的规定，已经和依法可以在境内银行间市场交易

的证券有()O

A、政府债券

B、金融债券

C、公司债券

D、权证

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教

材第六章第一节，P182O

10、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括OO

A、买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭

示的最低卖出申报价格为成交价

B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价

成交

C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭

示的最高买入申报价格为成交价

D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

【参考答案】:A,C,D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P39O

11、在证券经纪关系中，证券经纪商是()O

A、授权人

B、受托人

C、委托人

D、代理人

【参考答案】：B,D

【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人的角色。

12、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚

办法正确的有()O

A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上

30万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10

万元以下的罚款

【参考答案】：B,C,D

13、以下属于基础性金融产品的有()o

A、股票

B、债券

C、可转换债券

D、权证

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P40

14、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际

委托买卖证券价格的内容包括OO

A、委托价格限制形式

B、证券交易的计价单位

C、申报价格最小变动单位

D、债券交易报价组成

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

15、对于以下()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交

易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

A、大量或者频繁进行低买高卖交易

B、在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生

品的交易价格、结算价格或参考价值

C、单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出

有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证

券交易

D、在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

【参考答案】:A,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材

第三章第二节，P66〜67。

16、理财顾问服务具有()的特点。

A、顾问性

B、专业性

C、综合性

D、长期性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P127。

17、证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与()

业务严格分离、独立决策、独立运作。

A、证券自营

B、证券承销与保荐

C、证券经纪

D、证券结算

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教

材第七章第三节，P208o

18、以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有()o

A、年轻人的投资意愿普遍很强

B、年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小

C、中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体

D、老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保

守

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P120o

19、关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配

号，以下说法正确的有OO

A、申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限

责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

B、每一有效申购单位配一个号

C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按

其有效申购量认购股票

D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确

定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

见教材第五章第一节，P148O

20、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市

交易的证券包括OO

A、股票

B、债券

C、权证

D、证券投资基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材

第六章第一节，P183o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方

式。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,

P21o

2、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，

交易单位为债券面额1万元。()

【参考答案】：错误

3、因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动

等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理

合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。()

【参考答案】：错误

4、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个

月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。()

【参考答案】：错误

【解析】公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次

受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市

风险警示。

5、.《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得

证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的

价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，

将给予警告或没收非法所得的处罚。()

【参考答案】：错误

6、证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管

理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有

效的控制措施。()

【参考答案】：A

【解析】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七

章第三节，P208o

7、证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批

准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。()

【参考答案】：错误

8、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求

证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有

利时机请求“发行公司”按规定的价格和比例将债券转换为股票。

9、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该

计划资产净值的20%。()

【参考答案】：错误

10、证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤

销。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不

得撤销。

11、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不

负责任导致的差错。

【参考答案】：错误

12、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7

日）进行除权，并将配股认购资金划人主承销商结算备付金账户，或将

配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

【参考答案】：错误

13、沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券

连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（）

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的

交易，而不适用于集合竞价期间的交易。

14、证券经纪商可以为客户申购。（）

【参考答案】：错误

15、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录

每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）

【参考答案】：正确

【解析】【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六

章第二节，P187O

16、投资者在资金账户中的存款必须提前3天预约，方可提取。

【参考答案】：错误

17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：

证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元

人民币的净资产。

【参考答案】：正确

【解析】答案错，注册资本最低达到一个亿，净资本不得低于

5000万元。最新教材181页。

18、根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部

应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服

务体系。（）

【参考答案】：正确

19、在上海市场8股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进

行证券和资金交收。（）

【参考答案】：错误

【解析】在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+3日下

午进行证券和资金交收，完成后向结算参与人发送汇款确认和交收确认

文件。

20、对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数,

在深圳交易所是指深证综合指数。（）

【参考答案】：错误