证券从业资格考试试题

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，

只有一项最符合要求）

1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的

全部账户和资金。

A.证券公司

B.代理推广机构

C.结算公司

D.托管银行

标准答案：d

2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统,

在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A.前3个工作日内上月资产净值

B.前3个工作日内上月资产市值

C.前5个工作日内上月资产净值

D.前5个工作日内上月资产市值

标准答案：c

解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理

系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

标准答案：b

解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证

监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场

等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。

与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取

（）方式进行保管。

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

标准答案：a

5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。

A.套期保值

B,资金融通

C.信用交易

D.调节头寸

标准答案：b

6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申

报最大数量应当不超过（）。

A.3000手

B.5000手

C.1万手

D.5万手

标准答案：c

解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易

集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项

正确。

7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A.会员资格审定

B.业务风险控制

C.交易权限管理

D.交易权限审批

标准答案：c

解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是

所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理

参与买断式回购交易。故C选项正确。

8、标准券的折算率是指（）。

A.-单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

B.一单位债券后场价格折算成债券回购业务标准券的比率

C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

标准答案：a

9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

标准答案：c

10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净

资本的（）。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

标准答案：a

解析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指

标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。

11、目前，我国证券交易所以（）作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格

B.年收益率

C.折现率

D.债券面值

标准答案：b

12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（）

A.公正的对待证券交易的参与各方

B.实现市场信息公开化

C.参与交易的各方应获得平等的机会

D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

标准答案：b

解析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交

易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各

方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是

指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

13、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融衍生品

D.金融期权合约

标准答案：d

14、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金

B.押金

C.保证金

D.定金

标准答案：c

解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信

用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部

分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务

的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

标准答案：d

16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

标准答案：c

解析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事

会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。

总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。

17、加强证券市场稳定性的重要措施是（）

A.提高市场的透明度

B.严格的市场准人

C.规范证券交易流程

D.提高证券从业人员的素质

标准答案：a

18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。

A.1个或1个以上

B.3个或3个以上

C.5个或5个以上

D.若干个

标准答案：a

解析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员

取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元.故A选项正确。

19、在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。

A.价格优先和时间优先

B.价格优先

C.做市商优先和经纪商优先

D.数量优先和客户优先

标准答案：a

解析：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有:

价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优

先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

我国采用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。

20、上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易

主机不接受撤单申报。

A.9:15—9:25

8.9:20—9:25

0.9:25—9:30

D.9:20—9:30

标准答案：b

21、在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（）

A.0.5%。

B.1.5%。

C.2%。

D.3%。

标准答案：a

22、A股交易金额不低于（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A.30万

B.100万

C.300万

D.500万

标准答案：c

解析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，

A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买

卖证券。

23、境内居民个人投资B股，不允许使用（）

A.现汇存款

B.外币现钞

C.外币现钞存款

D.从境外汇入的外汇资金

标准答案：b

解析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行

的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。

24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）专用证

券账户。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

标准答案：a

25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、

业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

标准答案：d

解析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部

管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期

限不得少于20年。

26、申购11后的（）11,由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案：a

解析：申购日后的第一个交易日（T+I日），由中国结算公司的分公司进行申购资金

的冻结处理。

27、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）之前刊登网上发行公告。

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

标准答案：a

28、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。

A.申请材料送交日（『5日前）

B.公告刊登日（TB）

C.除息日（T+6B）

D.发放日（T+8日）

标准答案：c

解析：海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答

案为C。

29、深证证券交易所规定，配股认购期为（）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至

少刊登（）次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

标准答案：c

30、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期•般不超过（）。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

标准答案：c

解析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金

不受理31、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率

为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）

份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

标准答案：b

32、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）开始，投资

者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.TB

B.T+1日

C.T+2II

D.T+3日

标准答案：c

33、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日

甲公司股票最多可以上涨或下跌10%则权证次日的涨跌幅比例为（

）。

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

标准答案：c

34、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该

投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

标准答案：c

35、股份报价转让试点的挂牌公司是（）。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

C.交易所市场的上市公司

D.退市公司

标准答案：b

解析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属

于公开发行股份未上市的公司；交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发

行股份，并经交易所审核同意上市的公司；股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园

区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。

36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净资本不

得低于人民币（）元。

A.5亿5千万

B.5亿1千万

C.1亿5千万

D.1亿1千万

标准答案：c

解析：只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人

民币5千万元。故C选项正确。

37、证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

标准答案：d

38、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发

行总量的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

标准答案：c

解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证

券发行总量的10%。故C选项正确。

39、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得

超过（）元。

A.3%1亿

B.5%2亿

C.10%5亿

D.15%5亿

标准答案：b

解析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5临并且

不得超过2亿元。故B选项正确。

40、下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（）。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计

划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

标准答案：b

解析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。

本题正确答案为B。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。

41、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）

的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

标准答案：a

42、证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合

规定，最近6个月净资本均在（）以上。

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.12亿

标准答案：d

解析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最

近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。

43、负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公

司的（）。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

D.分支机构

标准答案：c

44、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证

券的账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

标准答案：b

解析：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公

司因向客户融资融券所生债权的证券。故B选项正确。

45、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（）。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.信用资金账户

标准答案：d

解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金

台账，在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。

46、证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（）倍，

期限不超过（）个月。

A.23

B.26

C.13

D.16

标准答案：b

解析：证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2

倍，期限不超过6个月。故B选项正确。

47、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的

（）o

A.前收盘价

B.开盘价

C.最新成交价

D.收盘价

标准答案：c

48、客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（）元。

A.2亿

B.5亿

C.8亿

D.10亿

标准答案：c

49、一笔债券质押式回购交易涉及（）。

A.一个交易主体、一次交易契约行为

B.一个交易主体、两次交易契约行为

C.两个交易主体、两次交易契约行为

D.两个交易主体、诙交易契约行为

标准答案：c

解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易

主体是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）、逆回购方（买入返售方、资金融出方）；两次

交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金

融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。

50、在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品

种是（）o

A.国债

B.企业债券

C.融资券

D.特种金融债券

标准答案：a

解析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间

同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中

主要的51、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）元，交易单位为债券面额

1万元。

A.1万

B.5万

C.10万

D.20万

标准答案：c

解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券

面额1万元。故C选项正确。

52、全国银行间债券回购期限最长为（）。

A.90天

B.180天

C.360天

D.365天

标准答案：d

53、全国银行间市场买断式回购以（）。

A.净价交易，全价结算

B.净价交易，竞价结算

C.全价交易，净价结算

D.全价交易，全价结算

标准答案：a

解析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。

54、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（）。

A.同业中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.同业中心与中央国债登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

标准答案：a

解析：同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算有限责任公司负责

买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同

业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式

回购'业务的交易、结算规则。故A选项正确。

55、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行

量的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

标准答案：d

56、上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）原则进行。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、两次清算

C.两次成交、一次清算

D.两次成交、两次清算

标准答案：b

解析：上海交易所国债买断式回购交易按照“•次成交、两次清算”原则进行。初

次清算价格为上一交易日对应国债的收盘价（净价）加上交易II对应国债的应计利息;购回清

算价格为购回价（净价）加上到期日应计利息。故B选项正确。

57、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1.27。当日公司有

现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。

问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够（不考虑

各项税费）？（）

A.需要做500万的回购，库存国债足够

B.需要做650万元的回购，库存国债不够

C.不需要做回购，资金足够

D.需要做700万元的回购，库存国债不够

标准答案：b

解析：回购计算方法如下：

（1）买股票应付资金=10X15=150（万元）

（2）申购新股应付资金=300X5=1500（万元）

（3）应付资金总额=150+1500=1650（万元）

（4）需要回购融入资金=1650-1000=650（万元）

（5）该公司标准券余额=500X1.27=635（万元）

库存国债不够，需回购融入资金15（万元）。故B选项正确。

58、全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（）进行。

A.全国银行间同业拆借中心交易系统

B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统

C.证券交易所交易结算系统

D.证券公司

标准答案：b

59、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户行为。

A.不记名证券

B.记名证券

C.实物券

D.无纸化证券

标准答案：b

60、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（）»

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

标准答案：a

债券回购品种是国债。故A选项正确。

二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求）

61、下列属于政府债券的有（）

A.国债

B.地方债

C.央行票据

D.银行债券

标准答案：a,b

解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息

和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的

债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中

央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的

主体。

62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（）

A.百慕大式权证

B.认购权证和认沽权证

C.认股权证和备兑权证

D.美式权证、欧式权证

标准答案：a,b,c,d

63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。

A.股票

B.权证

C.国债、可转换债券、企业债券

D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

标准答案：a,b,c,d

解析:合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外

的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放

式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正

确。

64、证券交易所的组织形式有（）

A.会员制

B.股份制

C.公司制

D.特许制

标准答案：a,c

65、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（）

A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

B.证券价格的形成由做市商决定

C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

标准答案：a,c

解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有：（1）

证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；（2）投资者买卖证券的对手是其他投资者。故

AC选项正确。

66、在我国，证券交易所会员可享有（）权利。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

标准答案：a,b,d

解析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主

要有以下儿方面：（1）参加会员大会；（2）有选举权和被选举权；（3）对证券交易所事务的提议

权和表决权；（4）参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；（5）对证券交

易所事务和其他会员的活动进行监督；（6）按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确

答案为ABD,

67、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要

采取（）措施。

A.专项调查

B.暂停或限制交易

C.在会员范围内通报批评

D.要求整改

标准答案：a,d

68、深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易I」的（）为连续竞价时间。

A.9:15--9:25

B.9:30—11:30

C.13:00—14:57

D.14:57—15:00

标准答案：b,c

解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易II的9:15—9:25为开

盘集合竞价时间，9:3011:30,13:00—14:57为连续竞价时间，14:57—15:00为收盘集合竞

价时间。故BC选项正确。

69、深圳证券交易所交易证券的托管制度为（）

A.自动托管

B.固定买卖

C.哪买哪卖

D.转托不限

标准答案：a,c,d

70、下列属于按照账户用途划分的证券账户的是（）

A.人民币普通股票账户

B.上海证券账户

C.深圳证券账户

D.证券投资基金账户

标准答案：a,d

解析：目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：（1）按照交易所划分；（2）按照

账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户；按证券账

户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题

正确答案为AD,

71、退市风险警示的处理措施包括（）。

A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

D.股票报价的II涨跌幅限制为10%

标准答案：b,c

72、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）

A.充当证券买卖的媒介

B.证券的存管和过户

C.管理和公布市场信息

D.提供咨询服务

标准答案：a,d

解析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖

的媒介；（2）提供咨询服务。故AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;

管理和公布市场信息是证券交易所的职能。

73、以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）

A.挪用客户的交易结算资金和证券

B.根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）

C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

标准答案：a,c,d

74、股票网上发行方式的基本类型有（）。

A.网上竞价发行

B.网上累计投标询价发行

C.网上定价市值配售

D.网上定价发行

标准答案：a,d

解析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。故AD选项

正确。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。

75、网上竞价发行具有（）优点。

A.经济性

B.高效性

C.市场性

D.连续性

标准答案：a,b,c,d

解析：网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有

市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。

76、上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有（）。

A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

B.最后交易日为T+1日

C.权益登记日为T+6日

D.现金红发放日为T+8日

标准答案：a,c

77、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（）

费用。

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.手续费

标准答案：a,b,c

78、关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（）。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现

场进行表决

D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

标准答案：a,b,c,d

解析：四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。

79、出现（）情形之•的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

A.因不可抗力无法进行申购、赎回

B.因意外事故无法进行申购、赎回

C.因技术故障无法进行申购、赎回

D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

标准答案：a,b,c,d

解析：出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回

申报：（1）因异常情况无法进行申购、赎回（异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非

交易所能够控制的其他异常情况）；（2）基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易

所申请暂停申购、赎回；（3）交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。

80、买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（）规定。

A.当日申购的基金份额，同IJ可以卖出，但不得赎回

B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

标准答案：a,b,c,d

81、可转换债券的初始价格可因（）情况进行调整。

A.公司送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

标准答案：a,b,c,d

82、在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务

的范围包括（）。

A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露

信息

标准答案：b,d

解析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理

股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项

内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》对主办券商主办业务的

规定。本题正确答案为BD。

83、满足以下（）条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值

C.连续2年没有负债

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

标准答案：a,b,d

84、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（）

条件。

A.设立满3年

B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C.主营业务突出，具有持续经营记录

D.公司治理结构健全，运作规范

标准答案：a,b,c,d

85、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.中国证监会规定的其他情形

标准答案：a,c,d

解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理

开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他情形。证券公司不得

代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用

证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。

86、证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（）实现的。

A.证券交易所

B.银行间市场

C.证券公司的营业柜台

D.证券公nJ证券承销过程中的自营买入

标准答案：b,c

解析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没

有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公

司的营业柜台实现。故BC选项正确。

87、关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（）。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中

国证监会另有规定的除外

D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险

准备

标准答案：c,d

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营权益类证券及证券衍生

品的合计额不得超过净资本的10%。。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过

净资本30虬故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》

对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。

88、证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人

员

B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人

员

C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及

其董事、监事、高级管理人员

D.发行人的董事、监事、高级管理人员

标准答案：a,b,d

89、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发

行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

标准答案：a,c,d

解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格

或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投

资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证

券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

90、下列属于禁止内幕交易主要措施的是（）。

A.加强自律管理

B.建立防火墙制度

C.加强监管

D.完善法制

标准答案：a,c

91、定向资产管理业务的特点是（）。

A.证券公司与客户必须是“一对一”的

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.客户资产必须进行托管

D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

标准答案：a,b,c,d

92、资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（）职责。

A.安全保管集合资产管理计划的资产

B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金

往来

C.出具资产托管报告

D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

标准答案：a,b,c,d

93、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）。

A.债券回购

B,资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

C.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

D.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

标准答案：a,b,c

解析：集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：（D将集合

计划资产中的债券用于债券回购；（2）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对

外担保等用途；（3）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；（4）将集合计划资产投资

于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;（5）证券公司所管理的客户资产（含本集

合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10虬故

D选项说法错误。本题正确答案为ABC。

94、下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（）。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

标准答案：a,d

解析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户

办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开

展资产管理,也务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害

客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD

选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

95、证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报

证券交易所备案的，应承担（）的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下

的罚款

标准答案：a,b,d

96、对于融资融券业务的后场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市

场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有（）。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金比例

D.调整维持担保比例

标准答案：a,b,c,d

97、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资

金、证券的，应承担（）的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

C.情节严重的，撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业

资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

标准答案：a,c,d

解析：根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证

券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得

不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符

合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

98、上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（）要求。

A.价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报

B.最小报价变动：0.001元

C.交易单位：手（1手=1000元面值）

D.融资方申报“买人”，融券方申报“卖出”

标准答案：a,c,d

99、证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（）。

A.时点交收

B.滚动交收

C.定期交收

D.会计日交收

标准答案：b,d

解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD

选项正确。

100、目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括（）。

A.净额清算原则

C.银货对付原则

B.共同对手方制度

D.分级结算原则

标准答案：a,b,c,d

三、判断题（本大题共60小题，每题0.5分,合计30分。）

101、2005年10月，《证券法》再次进行修订，标志着维系证券交易市场运作的法规体

系趋向完善。（）

对错

标准答案：错误

102、我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。（）

对错

标准答案：正确

解析：我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证

券公司不得为客户交易融资融券的规定。随后，中国证券监督管理委员会发布了《证券公司

融资融券业务试点管理办法》，上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试

点的实施细则。从此，信用交易在我国可以合法开展。

103、自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。（）

对错

标准答案：错误

解析：投资者买卖证券的第•步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。证券

登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。自然人和一般机构投资者开立证券账

户，由开户代理机构受理;证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司

受理。

104、证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。（）

对错

标准答案：错误

105、证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律

处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

（）

对错

标准答案：正确

106、证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。（）

对错

标准答案：错误

解析：证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易

所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

107、现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（）

对错

标准答案：正确

108、指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（）

对错

标准答案：错误

解析：从证券交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为指令驱动系统和报

价驱动系统。指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是其他投资者;报价驱动系统中，投

资者买卖证券的对手是做市商。

109、在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型

证券账户。（）

对错

标准答案：错误

解析：在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”是我国目前用途最广、

数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券

投资基金。

110、上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。（）

对错

标准答案：错误

解析：上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易，深圳证券交易所公

司债券的现货交易仍采用全价交易。

111、证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（）

对错

标准答案：错误

112、在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。（）

对错

标准答案：错误

解析：在证券交易中，委托人发出委托指令后，若尚未成交，委托人有权变更或撤

销原来的委托指令。

113、在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（）

对错

标准答案：错误

114、上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500

股的必须是500股的整数倍。（）

对错

标准答案：错误

115、分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（）

对错

标准答案：错误

解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自

己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116、投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

对错

标准答案：正确

117、配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国结算公司深圳分公司都要在T+7

日进行除权。（）

对错

标准答案：错误

解析：根据深圳证券交易所规定，配股缴款结束后（即T+7日），公司股票及其衍生

品种恢复交易。如果配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日（T+7日）进行除权;如果配股

发行不成功，结算公司在恢复交易的首日（T+7日）不进行除权。

118、证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。

（）

对错

标准答案：错误

119、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为±10%

()

对错

标准答案：正确

120、证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（）

对错

标准答案：错误

解析：代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交

易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事

代办股份转让主办券商管理办法（试行）》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份

转让服务进行监督管理。

121、股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（）

对错

标准答案：错误

解析：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司

签订委托协议。

122、股份转让中申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行

涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土10%。（

）

对错

标准答案：错误

123、代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同,

采用多变净额结算。（）

对错

标准答案：正确

124、通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请

卖出基金份额。（）

对错

标准答案：错误

解析：通过系统内转托管办理的上市开放式基金，TII晚，中国结算深圳分公司向

转出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据，自

T+I日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

125、我国开展证券公司代办股份转让服务'业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET

系统挂牌公司的股份流通问题。（）

对错

标准答案：正确

126、网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特

征。（）

对错

标准答案：正确

127、证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。

（）

对错

标准答案：正确

128、上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。（）

对错

标准答案：错误

解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司

证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1/3以上监事或者经理

发生变动被列为内幕信息。

129、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值

的比例不得超过10%（）

对错

标准答案：错误

解析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有•种证券的市值与该类证券

总值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

130、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资