2022年GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表

2022年知识产权管理体系内部审核检查表受审核部门行政部审核组成员审核时间2022年09月29日序号标准(文件)判定14.2.2文件控制文件发布和修订后再发布是否经过审核和批准?询问、查阅√2文件管理是否采取密级管理?询问、查说√3文件是否进行有效的管理和控制，确保易于识别、获得文件的有效版本?询问、查阅√4失效文件的管理如何进行?是否有相关失效文件的销毁记录?询问、查阅√56.2基础设施公司已配备哪些相关资源，以确保知识产权管理体系的有效运行?询问、查阅√6如何避免采购的办公用品、基础设施资源产生知识产权纠纷?询问、查阅√7是否已经理解公司的知识产权目标?询问、查阅√8是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?询问、查阅√9合同签订前是否经过知识产权条款的审核?询问、查阅√是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?询问、查阅√生产设备的购买是否进行相关知识产权检索，以避免知识产权纠纷发生的风险?询问、查阅√存在风险的采购合同中是否有知识产权相关条款的内容，以尽量降低知识产权侵权的发生?询问、查阅√受审核部门人事部审核组成员审核时间2022年09月29日序号判定16.1.1知识产权工作人员是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件?询问、查阅√2对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施进行处理?询问、查阅√36.1.2教育与培训知识产权教育培训如何开展?是否覆盖标准的培训要求?询问、查阅√4知识产权教育培训实施效果如何进行评价?是否形成相关的记录?询问、查阅√56.1.3人事合同人事合同的签订是否约定知识产权方面权属?询问、查阅√6是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和要求?询问、查说√7与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理?询问、查阅√8是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务?询问、查阅√96.1.4入职如何避免新进员工(包括研发等重要岗位)知识产权纠纷事件的发生?是否对新入职员工进行知识产权调查?询问、查阅√6.1.5离职如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产权泄漏进行管理?询问、查阅√核心岗位员工离职如何进行操作，以保证公司知识产权不被泄漏?询问、查阅√6.1.6激励公司如何鼓励员工创造知识产权?询问、查阅√对员工造成知识产权损失如何处理?询问、查阅√5.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?询问√询问、查说√7.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核?询问、查阅√7.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?询问、查阅√受审核部门技术部审核组成员审核时间2022年09月29日序号标准(文件)判定18.2研究开发是否在产品研发阶段进行知识产权信息、相关文献及其他公开信息的检索?询问、查阅√2是否对开发项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析?询问、查阅√3是否根据所收集到的知识产权信息制定知识产权开发的规划，以避免出现知识产权重复开发?询问、查阅√4是否有在研发各个阶段对项目进行跟踪知识产权信息的收集，适时调整项目的研发方向?是否有进行技术设计的规避方案?询问、查阅√5研发成果的评估如何进行?如何确定研发技术项目是否进行知识产权的专利申请或技术保密?询问、查阅√6如何确定研究成果相关人员的权益归属?询问、查阅√7研发记录及资料如何管理?询问、查阅√8技术合同的签订是否按照合同管理相关规定进行?是否有添加知识产权条款的相关内容?询问、查阅√94.2.2文件控制如何进行技术文件的管理?文件的审批、发放是否受控?询问、查阅√文件的借阅是否有效的控制?询问、查阅√5.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?询问√是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?询问、查阅√7.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?询问、查阅√受审核部门计划采购部审核组成员审核时间2022年09月29日序号标准(文件)判定18.3采购如何确保采购原料不会发生知识产生知识产权的纠纷?是否有采购原材料的知识产权权属或知识产权检索的证据和信息?询问、查阅√2拟定采购合同时，是否包含知识产权责任条款的说明(对知识产权权属、许可适用范围、侵权责任承担)?询问、查阅√35.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?询问√4是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?询问、查阅√57.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核?询问、查阅√67.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理?询问、查阅√受审核部门生产部审核组成员审核时间2022年09月29日序号标准(文件)判定18.4生产对委托加工等对外协作的过程中产生的合同，是否明确知识产权权属、许可适用范围、侵权责任承担等内容?询问、查阅√2生产过程中涉及到的产品技术的改进与创新，是否有明确的保护?并保持有记录?询问、查阅√35.3.2知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标?询问√4是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权目标?