2023年证券从业之证券市场基本法律法规历年经典题含答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规历年经典题含答案单选题（共150题）1、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A2、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】C3、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C4、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品【答案】D5、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B6、(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C7、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D8、下列说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C9、以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C10、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。A.创立大会决议不设立公司B.未按期募足股份C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额D.发起人未按期召开创立大会【答案】C11、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D12、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C13、下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D14、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益A.应主动向监管机关报告B.暂不需关注C.应持续关注D.应主动向所在机构的管理层说明【答案】D15、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B16、在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D17、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】D18、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国证券法》【答案】C19、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会红D.监事会【答案】A20、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务【答案】A21、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】A23、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A24、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A25、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。A.公司净资产不少于人民币3000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近3年无重大违法行为【答案】A26、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】D28、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.独立董事B.董事会秘书C.董事会执行委员会D.合规负责人【答案】D29、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B31、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理【答案】A32、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B33、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】C34、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C35、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】A37、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D38、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B39、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A40、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B41、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C42、下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C44、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C45、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】A46、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B49、根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D51、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】C52、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】C53、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C54、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】C55、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A56、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B57、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B58、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末【答案】A59、(2019年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、下列属于证券业务的专业人员范围的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A61、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C62、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为【答案】B63、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000万元B.2000万元C.1000万元D.500万元【答案】C64、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C65、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B67、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C68、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B70、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】D71、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C72、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】A75、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C76、财务顾问的职责包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A77、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C78、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C79、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】C81、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】D82、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律【答案】A83、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D84、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D85、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证券交易所【答案】A86、(2019年真题)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D87、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】B88、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A89、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】C90、(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.银行账户B.证券账户C.结算账户D.资金账户【答案】B91、（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】D92、基金托管的内部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D93、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C94、(2018年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B96、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D97、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易【答案】D98、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】C99、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D100、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】C101、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B102、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D103、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】D104、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60【答案】C105、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30【答案】C106、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C107、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D108、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A109、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C110、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A111、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A112、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D113、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。?A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制【答案】B114、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D115、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码【答案】B116、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B117、《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.①②③B.①③C.①②③④D.②④【答案】B118、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B119、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户【答案】B120、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】C121、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B122、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C123、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C124、《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。A.操作B.出借C.变更D.注销【答案】B125、下列不属于证券公司治理基本要求是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】D126、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C127、下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】D128、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.微信D.电话【答案】C129、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C130、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90％。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B131、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D132、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】D133、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国人民银行【答案】A134、下列关于科创板的说法，正确的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A135、下列说法正确的有（）。A.①②④B.①②③④C