建立NOSA安健环综合管理系统工作导则

目次TOC\o"1-4"\h\z\u1范围-1-2引用标准及参考文件-1-3术语与定义-2-4目标与要求-3-5工作步骤-4-5.1初访-4-5.2方案-4-5.3组织机构-4-5.4培训-5-5.5风险评估-5-5.6系统筹划-6-5.7文件编制-6-5.8文件审批-15-5.8.1技术性审核-15-5.8.2编辑性审核-15-5.8.3批准与发布-16-5.9系统运行-16-机构运行-16-5.9.2整改要求-16-5.9.3资料统计-17-5.9.4系统回忆-17-5.10现场参谋-18-5.11审核-18-5.11.1审核目的-18-5.11.2审核类别-18-5.11.3审核范围-18-5.11.4审核频次-19-5.11.5审核要求-19-附件：NOSA五星综合管理系统简介-21-建立安健环综合管理系统工作导那么1范围本导那么规定了中国国电集团公司〔以下简称集团公司〕直属、全资、控股企业建立安健环综合管理系统的目标与要求、工作步骤、组织机构、风险评估、文件编制、系统运行、审核等内容。本导那么适用于集团公司直属、全资、控股企业建立安健环综合管理系统工作。2引用标准及参考文件GB/T1.1―2000标准化工作导那么〔第1局部：标准的结构和编写规那么〕GB/T1.2―2002标准化工作导那么〔第2局部：标准中标准性技术要素内容确实定方法〕GB/T20000.1―2002标准化工作指南〔第1局部：标准化和相关活动通用词汇〕GB/T20000.2―2002标准化工作指南〔第2局部：采用国际标准的规那么〕GB/T20000.3―2003标准化工作指南〔第3局部：引用标准〕GB/T20000.4―2003标准化工作指南〔第4局部：标准中涉及平安的内容〕GB/T20001.1―2001标准编写规那么〔第1局部：术语〕GB/T20001.2―2001标准编写规那么〔第2局部：符号〕GB/T20001.3―2001标准编写规那么〔第3局部：信息分类编码〕DL/T800-2001电力企业标准编制规那么DL/T600-2001电力标准编写的根本规定《诺诚综合五星系统常规工业指导手册》〔CMB253—2004〕《中国国电集团公司发电企业根底管理标准》3术语与定义3.1危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作或自然环境破坏的根源或状态。危险源通常理解为能量物质和有害物质，或者这些物质的载体。3.2风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.3程序文件：程序文件是描述管理系统各个过程及涉及到的部门的活动，明确过程的输入、输出及相互关系，各项活动的内容。程序文件是管理手册的支持性、根底性文件，是管理系统筹划的内容之一。3.4作业文件：作业文件是具体作业活动的操作性文件，是程序文件的支持性文件，其内容既有技术性的，也有管理性的，包括作业指导书、运行检修规程等所有技术标准、技术规定，也包括不属于程序文件的工作标准、管理标准、规章制度等。3.55W1H：编写程序文件或其它支持性文件时需要考虑的因素，即：What〔做什么〕、Why〔为什么这样做〕、When〔什么时候做〕、Where〔在何处做〕、Who〔由谁来做〕、How〔用什么方法做〕。3.6PDCA循环：PDCA循环是一种有效的管理和工作方法，它强调了四个阶段的不断循环，即：Plan〔方案〕、Do〔实施〕、Check(检查)、Action(改良)。3.7为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。4目标与要求4.1坚持以人为本，强化风险管理，树立“一切风险皆可控制，一切意外均可防止〞的理念，实现“零意外、零违章〞的目标。4.2建立安健环综合管理系统的企业应在开始实施1年内到达三星级以上〔包括三星级，下同〕水平，2年内到达四星级以上水平，3年内到达五星级水平并持续改良，逐步形成企业安健环文化，建立安健环管理长效机制。4.3建立安健环综合管理系统是企业“一把手〞工程，企业领导必须高度重视，确保“人员、责任、资金、时间〞四落实，切实提高企业风险管理水平。4.4结合安健环管理，对照《中国国电集团公司发电企业平安设施配置标准手册》要求，标准、完善企业各类平安设施、标志、标识。5工作步骤5.1初访咨询公司对企业进行初次访问，主要内容包括：(1)深入企业现场，全面了解企业安健环管理工作根底和现有系统情况；(2)向企业高层和中层管理者介绍安健环综合管理系统的根本理念和要求。5.2方案为确保建立安健环综合管理系统工作有序开展，企业应认真编制工作方案和保证措施，主要内容包括：(1)根据咨询公司提供的参谋方案，结合自身实际，编制建立安健环综合管理系统的年度和月度方案并上报集团公司；(2)制定相应的安健环综合管理实施细那么。5.3组织机构为保证安健环政策的正确执行和目标的顺利实现，按照《诺诚综合五星系统常规工业指导手册》〔CMB253—2004〕要求，在企业现有管理机构设置根底上应明确以下安健环组织机构：(1)成立企业安健环委员会。安健环委员会是企业安健环管理的最高机构，负责制定企业安健环方针、政策、目标以及重大安健环事项的研究和决策；(2)明确企业安健环综合管理主管部门，负责企业安健环日常管理及查评工作；(3)成立部门安健环委员会，任命部门安健环专责人〔专职或兼职〕，负责本部门安健环管理工作；(4)任命安健环区域代表，负责所辖区域安健环的检查、汇报、建议等工作；(5)任命安健环角色，包括消防协调员、急救员、事故调查员、安健环协调员、职业卫生员等。5.4培训咨询公司分阶段对企业开展以下内容培训：(1)NOSA五星系统培训。对《诺诚综合五星系统常规工业指导手册》〔CMB253—2004〕五大局部72元素的内容和标准进行讲解；(2)风险评估及工作平安分析培训。针对安健环工作人员和小区员工如何识别危险源和评价其风险、如何分析和评价高危作业活动进行培训；(3)安健环代表培训。针对安健环代表进行关于其职责、义务和安健环检查的方法及程序等知识培训；(4)事故调查培训。针对企业各级事故的调查人员进行事故调查知识培训；(5)内审员培训。培养企业内部审核所需要的内部审核员。5.5风险评估风险评估是安健环综合管理系统的重点内容之一，一般应遵循以下程序：(1)划定评估范围，组建风险评估小组，收集相关资料〔包括小区平面布置图、工作场所布置图、设备清单、材料清单、作业活动清单、岗位登记表等〕；(2)确定风险评估方法〔半定量评价法、风险矩阵法等〕，制定风险评估标准，统一评估表格〔表格内容包括小区、危险源、事件、当前风险、控制措施、剩余风险等〕；(3)按照风险评估方法，根据风险评估标准，识别危害，把危害转化成风险并划分等级，完成风险概述；(4)根据风险概述，进行工作平安分析，编制书面平安工作程序、风险控制标准、工作标准等控制措施；(5)经常性开展全员风险意识培训，让员工了解身边的风险和需要的控制措施以及平安工作程序、风险控制标准并严格执行；(6)以有方案的检查、任务观察、工作前评估等为根底，定期进行持续风险评估，把风险评估贯穿于日常工作的整个过程，持续保证各项控制措施的有效性。5.6系统筹划咨询公司对企业建立安健环综合管理系统进行系统筹划，主要内容包括：(1)确定安健环综合管理系统72元素的分配及归口；(2)确定安健环综合管理系统的所有过程〔程序〕；(3)确定各过程〔程序〕的实施步骤；(4)确定各实施步骤的执行标准和结果。5.7文件编制文件层次安健环综合管理系统文件从适用对象和功能上划分，应分为以下四个层次：(1)方针和目标；(2)管理手册；(3)程序文件；(4)作业文件。文件种类安健环综合管理系统文件种类大体上可分为以下八种类型：(1)方针和目标的声明性文件，可独立成文，也可在管理手册中；(2)管理手册，规定企业安健环管理系统的文件；(3)程序文件；(4)过程筹划、运行、控制所需文件〔方案、方案、规定等〕；(5)说明要求的文件〔如标准、规程、守那么等〕；(6)作业性文件〔如作业指导书、指南、图样等〕；(7)外来文件〔如标准、上级来文、顾客和相关方文件等〕；(8)提供活动或结果的证实性文件〔如记录等〕。编制程序要求安健环综合管理系统文件的编制过程应严格控制，确保文件质量。所有的安健环综合管理系统文件的编制应按照以下的流程进行控制：(1)编制申请；(2)批准编制和指定起草部门及编制人；(3)起草文件；(4)对草稿进行讨论或者做技术性审核；(5)按照讨论或者审核意见进行修订；(6)进行编辑性审核；(7)提交审核和批准；(8)发布。5.安健环综合管理系统文件质量应满足以下的根本要求：(1)语言描述要准确、完整、标准；术语应保持一致且尽可能只有唯一的含义；(2)符合国家、地方法律法规和行业、国电集团的标准要求；(3)具有先进性、可检查性、可操作性，并做到具体化、定量化；(4)所有标准应有质、量、期的要求；(5)所有程序文件要符合“5W1H〞；(6)文件做到条款结构严谨，层次清晰，语言准确，文字简练，概念清楚，通俗易懂，防止使用模棱两可的措词。5.安健环综合管理系统文件的封面、目次、前言、正文、字体、字号、行距、页眉、页脚、附录、备注、公式、编号等格式按照企业标准化管理进行编排及印刷，但应遵循标准化工作导那么的根本要求，封面符合集团公司VIS标识要求。管理手册结构.1封面局部：(1)企业名称；(2)管理手册标题；(3)版本编号；(4)受控状态；(5)受控号；(6)发布与实施日期。.2目次局部：(1)章号、章名；(2)条号、条名。.3概述局部：(1)批准页〔公布令〕；(2)管理方针和目标声明；(3)前言；(4)企业简介；(5)手册的控制与管理说明。.4正文局部：(1)范围；(2)标准性引用文件；(3)术语和定义；(4)安健环综合管理系统：a)总要求；b)文件要求:——手册管理；——文件控制；——记录控制。c)适用的法律法规和要求:——法律法规和其他要求的识别和获取；——合规性评价。(5)组织管理：a)安健环方针和承诺；b)危险源辨识和风险评估；c)安健环目标、任务和方案；d)安健环综合管理系统的筹划；e)安健环委员会；f)机构、职责与权限；g)管理者代表；h)安健环关键角色的任命；i)内部信息交流；j)管理评审。(6)资源管理：a)人力资源的管理:——人员的选择与聘用；——安健环意识促进；——安健环知识培训；——安健环技能训练；——复职、转岗和离岗。b)根底设施的管理:——建〔构〕筑物管理；——设备和装置管理；——工具管理；——医疗效劳提供；——安健环参考资源管理。c)工作环境管理:——工厂和场院管理；——工作场所的照明；——工作场所的通风；——工作场所的划线；——工作场所设备和管道的色标；——贮存和堆放管理。d)消防系统的管理:——防火区域划分；——消防设备设施管理；——应急报警系统管理。e)机动车辆的管理：——机动车辆的配置、调度与使用；——机动车辆的检查、保养与维修。(7)运行控制：a)新建、改建、扩建工程的管理；b)承包商和合同控制；c)采购控制；d)发电过程控制；e)检修过程控制；f)工作平安管理:——工作平安分析；——书面平安工作程序；——工作许可；——监护和工作观察。g)卫生设施管理；h)自然资源管理；i)污染控制；j)废料管理；k)人机工程；l)个体防护；m)应急管理。(8)监视和测量：a)测量装置的控制；b)安健环代表/安监员的平安检查；c)环境监测；d)职业卫生检查；e)员工查体；f)与目标和绩效有关的监测；g)合规性评价；h)体系内审。(9)持续改良：a)不符合控制；b)事故报告和调查；c)措施；d)预防措施。(10)附录：a)标准性附录；b)资料性附录。管理手册正文编写手册的正文除了要求按上述的结构编制外，每条独立成篇，其内容的编写应遵循以下要求:(1)【相关元素】——对应所依据的NOSACMB253元素条款；(2)【管理目标】——实施该项管理期望到达的目的；(3)【法律法规】——与实施该项管理有关的，企业适用的法律法规和要求；(4)【管理职责】——与该项管理过程有关的P〔方案〕、D〔实施〕、C〔检查〕、A〔改良〕职责；(5)【管理要求】——依据管理标准的要求，规定需要执行的任务；(6)【相关文件】——企业为实现该项管理而编制的程序、标准和制度等。程序文件结构程序文件结构应按照以下的顺序和工程：(1)【目的】——建立本程序的目的〔Why〕；(2)【适用范围】——适用的工作场所和部门〔Where〕；(3)【职责】——与所有执行环节相关的岗位或者部门的职责〔Who〕；(4)【程序要求】——规定什么时间〔When〕，谁〔Who〕做什么事情〔What〕，用什么方法做(How)；(5)【相关文件】——程序环节上需要执行的文件；(6)【相关记录】——程序环节上执行的结果的描述或者证据。标准结构工作标准、管理标准结构应按照以下的顺序和工程：(1)前言每个标准均应有前言。(2)正文a)范围列于每个标准的开始，以明确规定标准的主题及其所包括的方面，从而指明该标准或其某些局部的使用限制。b)标准性引用文件列出引用的标准或文件的一览表。c)管理职责明确实施管理活动的责任部门及其职权、责任。管理活动涉及几个部门时，应规定出主管部门、协作部门及其相互关系。d)管理内容与方法规定管理活动所涉及的全部内容和应到达的要求，采取的措施和方法。明确活动输入、转换的各环节和输出的内容及各接口处的协调措施。明确每个环节、转换过程中各项因素由谁干，干什么，干到什么程度，何时何地，怎么干，如何控制，以及所要到达的要求，并注明需要注意的任何例外或特殊情况，必要时辅以流程图。e)报告和记录明确该项管理活动所形成的报告和记录的格式、填写要求、签发手续、传递路线和保存规定等。f)附录标准中的附录是标准不可分割的局部。每个附录都应在目次中列出，在前言中说明，在正文中提及。为方便起见，附录放在所有标准条文的后面。应急预案编写应急预案按照《中国国电集团公司发电企业典型应急预案编制导那么》的格式和要求编写。记录格式记录格式应包含以下要素：(1)记录名称；(2)记录编号，注明记录的出处；(3)流水号：用于标注查找；(4)具有“制表、审核、批准〞和年月日；(5)记录内容：根据实际情况编制。5.8文件审批5.8.1技术性审核安健环文件应按照以下程序进行技术性(1)提交企业标准化管理部门；(2)企业标准化管理部门指定审核的专业部门和人员；(3)专业部门和人员对照国家、地方法律法规和行业、集团公司、企业标准进行审核，保证满足要求；(4)提出修订意见；(5)企业标准化管理部门批复和反响到起草人；(6)进行修订；(7)重新提交审核至通过。5.8.2编辑性审核在完成技术性审核之后，安健环文件应提交到职能部门进行编辑性审核，以保证满足本导那么的要求。5.8.3批准与发布安健环文件应在编辑性审核后，由职能部门提交到相关主管领导批准后发布，并按照文件的适用范围，分发到相关部门和岗位，并保存纸质文件存档。5.9系统运行5.9.1机构运行5.9.15.9.1.25.9.1.35.9.1.4整改要求5.9.2.15.9.25.9.2.3整改工作应对照《诺诚综合五星系统常规工业指导手册》〔CMB253—5.9.25.9.25.9.3资料统计5.9.35.9.35.9.35.9.4系统回忆5.9.45.9.45.10现场参谋5.10.1咨询公司开展风险评估的现场参谋5.10.2咨询公司开展差距分析的现场参谋，5.11审核5.11.1审核目的审核是为了验证企业的各项活动是否符合安健环综合管理系统标准，发现管理系统运行中存在的问题和薄弱环节，以便及时采取纠正与预防措施，保证企业安健环综合管理系统的符合性、充分性和有效性。5.11.2审核类别5.11.2.15.11.2.25.11.2.35.11.3审核范围5.11.35.11.5.11.4审核频次5.11.45.11.4.25.11.4(1)企业安健环组织机构发生较大调整后；(2)企业发生重大安健环事件后；(3)接受外审之前。5.11.5审核要求5.11.55.11.5.2集团公司对企业审核应遵循以下(1)集团公司对企业的审核工作在企业内审后进行，由集团公司组织专家组实施；(2)专家组在审核工作结束后应向集团公司和被审核企业提交书面审核报告；(3)企业根据审核报告制定整改方案，重要问题必要时应重新进行风险评估，整改落实情况进行年度总结后上报集团公司。5.11.5附件：NOSA五星综合管理系统简介一、NOSA开展史NOSA是南非国家职业平安协会的简称〔NationalOccupationalSafetyAssociation〕，它成立于1954年4月11日。NOSA的使命是出于南非国家劳工赔偿委员会对劳工保险索赔的需要，致力于降低国内的人身伤害率，即：伤残事故频发率〔DIFR〕。它最初由鉴定矿山行业平安管理状况的检查标准，逐步开展成为评价平安、健康与环境〔以下简称安健环〕水平的管理标准。NOSA先进的管理思路、方法、理念和良好业绩已逐渐被世界各地所认同，目前已在非洲、欧洲、美洲、澳洲、亚洲等50多个国家18500余家公司〔企业〕推广应用。二、NOSA管理目的改变平安管理方法与理念，标准员工行为，改善工作环境，提高工作标准，实现风险预控管理，降低和控制风险，使员工更平安、更健康，实现“零意外〞和“零违章〞目标。三、NOSA管理理念1．风险无处不在工作场所永远都达不到真正的平安，认同风险的存在，是开展风险管理的前提和根底，将传统的平安管理从关注重大危险源转变到关注风险上，也就是对所有的安健环风险进行识别和控制。2．一切风险皆可控制基于现代平安技术和措施，通过超前预控来改变风险大小，将危险源所具有的风险降低或者控制。3．一切意外均可防止基于事故的因果关系和不同类型事故的发生比率分析，生产过程及人员的意外事件、伤害及事故的发生绝大局部都是由人的不平安行为和动作造成的〔96%〕，而非环境或设备引起〔4%〕，工作场所人的行为决定了事故或伤害是否会发生，控制人的不平安行为是平安管理的重点。4．基于风险的管理通过主动的风险评估来确定所有危险源存在的安健环风险，并采取适当的措施降低或控制风险，把所有风险降低到可承受的状态，实现平安管理由事后管理向风险预控管理的转变。5．以人为本，关爱生命和健康安健环管理的主体是人，以人为本，既注重对员工作为平安管理客体的管理，又注重发挥员工作为平安管理主体的作用，不仅维护员工的人身平安和身体健康，而且推发动工由被动管理向自我管理的转变，到达文化管人管灵魂的效果，实现企业与员工的共同开展。6．闭环管理，持续改良NOSA管理关注系统建立，更关注现场改善〔包括现场物理状态和人的意识与行动〕。以持续改良的理念，不断完善管理系统和提升安健环管理水平。7．领导承诺，全员参与NOSA管理工作是全过程、全方位、全员参与的工作。全员直接参与是实现企业管理的根本转变和提升的前提条件；领导对企业远景、战略、追求与社会责任的承诺，是企业开展的根本方向。四、NOSA管理特点1．自主管理，全员参与；2．风险管理，实现预控；3．闭环管理，持续改良；4．系统管理，制度完善；5．遵章守法，依从标准；6．科学评价，注重绩效。五、NOSA管理方法NOSA管理主要是以风险评估为核心，过程控制为主线，绩效评估为重点〔星级评审〕，实现闭环管理、持续改良。其中，风险评估和绩效评估的方法分别是：1．风险评估的方法风险评估的方法一般有以下几种：〔1〕作业条件危险性评价法〔D=LEC〕；〔2〕工作平安分析法〔JSA〕；〔3〕失效模式与影响分析法〔R=PSE/D〕；〔4〕半定量评价法〔R=PSE〕；〔5〕风险矩阵法〔R=PSE〕。无论采取何种方法，其风险评估程序根本相同，即：〔1〕对活动工程中危险源存在的风险和可能的原因进行分析；〔2〕按照风险分析的三要素〔发生事故的可能性P、事故后果的严重度S和场所内人员的暴露率E〕分别对平安S、健康H与环境E三方面进行综合风险分析，确定安健环的原始风险值；〔3〕针对安健环的原始风险值的大小，划定风险等级，采取措施对风险进行有效的控制；〔4〕对采取控制后的安健环风险重新进行评估，确定安健环的剩余风险值是否可以承受或持续改良。2．绩效评估的方法NOSA星级评审是评估绩效的有效方法之一。与其他标准的定性审核不同，它采用的是半定量法，由设定的两个参数〔DIFR与系统得分〕决定量值的大小。CMB253标准〔常规工业〕五大类72个元素的标准分数为3000分，评审中重视每个适用元素的过程审核，更注重结果审核，每个元素有其固有分数，其得分按下表中的百分比分配，每个被审核元素的总得分将组成最终的系统得分，由系统得分和DIFR分值共同结果断定企业当前系统的星级水平。评价内容所占百分比是否识别危险源并进行了风险评估10%是否对上述风险制定了系统、程序和标准20%上述系统、程序和标准是否得到执行30%总体效果如何40%总分100%采用这种量化的星级审核，可以提示企业当前的管理水平和需要改良的空间；且出具的审核报告很详细，基于标准和最正确惯例，提示企业需要改良的方面和方法。六、NOSA模式与传统模式的区别NOSA管理模式与传统管理模式的主要区别见下表：序号传统模式NOSA模式1反响式、后知后觉主动式、先知先觉2被动的、救火式预控式－风险管理为主导3只关注是否有意外关注风险的控制4只关注符合法规要求法律、法规为最根本要求，考虑国家及国际最正确水平，自我监管、不断完善。5“处方〞式非“处方〞式6系统制度不完善系统管理，有完善的制度体系7强制性管理全员参与的自主管理七、NOSA管理标准NOSA管理关注很多行业的安健环管理，主要管理标准有系统标准CMB001和针对不同行业设计和开发的管理标准等，分别是：NOSA五星系统标准〔安健〕、NOSA五星综合管理系统标准〔CMB253常规工业〕、NOSA承包商管理系统、NOSA船舶与海洋平安系统标准、NOSA采掘业系统标准、NOSA保健系统标准、NOSA天然气系统标准、NOSA林业系统标准。其中，NOSACMB253标准是高度综合的安健环管理标准，它是针对常规工业企业而设计的，针对性强，覆盖了常规工业企业中的所有类型的危险源的风险控制。其主要内容由以下五大局部72个元素构成。第一局部--建筑物与内务处理〔包括11个元素〕1．建筑物及地面；2．照明：自然照明与人工照明；3．通风：自然通风与人工通风；4．卫生设施，工厂的个人卫生条件状况；5．污染风险控制；6．通道、仓储及通行区域的划线标识；7．堆放与仓储准那么；8．工厂与场院；9．废料管理；10．色标：工厂固定设备与管道；11．资源保护。第二局部--机械、电气和个人平安防护〔包括17个元素〕1．厂房及设备维护；2．机械护罩；3．隔离与闭锁系统；4．电气开关设备和重要阀门的标识；5．梯子，高架平台，楼梯及脚手架；6．起吊机械及吊具；7．锅炉、压力系统与移动式气罐；8．有害化学物质(HCS)控制；9．机动车辆，设备:检查清单和驾照年审；10．便携式电气设备；11．接地保护装置〔E/