银行纪检监察业务培训

知使命尽职责

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2017年9月

三、国有企业纪检监察工作认识一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领目录2024/1/272二、纪检监察概述纪检监察工作认识误区出了问题，才有事做，重在案件的查处针对领导干部纪检监察工作是得罪人的事。正正正误误误纪检监察工作是做善事。敢管事不怕事主要精力要放在预上，查是为了不出问题关口前移防患未然关键点、关键岗、关键事全过程，全覆盖2024/1/273三、国有企业纪检监察工作认识一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领目录2024/1/274二、纪检监察概述（三）纪检监察工作方针二、纪检监察概述（一）纪检监察及纪律检查委员会概念（四）纪检监察办案程序2024/1/275（二）纪检监察机关的发展历程二、纪检监察概述纪检监察是党的纪律检查机关和政府的监察部门行使的两种职能。（一）纪检监察及纪律检查委员会概念纪律检查委员会是党的机构，是党的“两委”之一（即党委、纪委），是“五套班子”之一（即“五大家”——党委、人大、政府、政协、纪委），它是党的一届委员会，不是党委部门，其规格高于党委部门（即宣传部、统战部、组织部、政法委等），是专司监督检查党的机构和党员贯彻执行党的路线、方针、政策的情况，查处违纪党组织和党员的机关。党的各级纪律检查委员会（简称纪委）按照党章规定履行职责。监察是政府部门，是专司监督检查政府机构和政府系统公职人员的机关。各级监察机关（监察局）依据《行政监察法》履行职责。

1993年纪委和监察局实行合署办公，一套班子，两块牌子，履行纪检监察两种职能。2024/1/276（二）纪检监察机关的发展历程二、纪检监察概述2024/1/2771.党的纪律检查机关发展历程一是建党初期的党内监督党的纪律检查机关最早产生于新民主主义革命时期。1927年4月，党的第五次全国代表大会选举产生了党内维护和执行纪律的专门机关——中央监察委员会，这是党的历史上最早设立的纪律检查机构。1945年4月，党的七大通过的新党章，专列了“党的监察机关”一章，对纪检机关的产生、任务和职能、领导体制作了明确的规定。第一次大革命失败后，党的组织遭到严重破坏，党的检查机关不复存在。1928年6月，党在莫斯科召开第六次全国代表大会，总结教训，在党章中明确了有关纪律检查的规定，并成立了中央审查委员会。（二）纪检监察机关的发展历程二、纪检监察概述2024/1/278二是执政后党内监督体制的历史1976年10月，党一举粉碎了江青反革命集团，宣告了“文化大革命”的结束。粉碎“四人帮”以后，1977年党的十一大通过的党章，恢复了中央和县以上设立纪律检查委员会的规定，但由于文化大革命中被撤销的各级纪检机关一时难以恢复，有关党的纪律检查工作，只能由各级党的组织部门承担。新中国成立后，1949年11月，党中央做出了《关于成立中央及各级党的纪律检查委员会的决定》，成立了中央纪律检查委员会，朱德任书记。1956年9月，党的八大召开后，进一步加强了纪律检查工作。1966年5月“文化大革命”开始后，党的监察工作被彻底否定，中央监察委员会和地方各级监察委员会的许多干部受到冲击，业务工作也完全停止。1969年1月31日，中共中央组织部业务组向中央写了《关于撤销中央监察委员会机关的建议》；4月，中国共产党第九次全国代表大会通过的《中国共产党章程》取消了有关党的监察机关的条款；7月，毛泽东批示“原则同意”取消中共中央监察委员会机关，善后工作由中共中央组织部业务组负责处理。（二）纪检监察机关的发展历程1982年9月，党的十二大选举产生了新一届中央纪律检查委员会，委员有132人。中央纪委第一次全会选举陈云为第一书记，黄克诚为第二书记，王鹤寿为常务书记。全会还选举了由11人组成的常务委员会，处理中央纪委的日常工作。十二大以后，根据党章的规定，明确了向同级党政机关派驻纪检组和纪检员。二、纪检监察概述2024/1/279三是改革开放后党内监督体制的发展1978年12月党召开了十一届三中全会，重新确立了马克思主义的思想路线、政治路线和组织路线，做出了把工作重点转移到社会主义现代化建设上来的战略决策，标志着党和国家进入了社会主义现代化建设新的历史时期。并决定重建党的纪律检查委员会。全会选举产生了中央纪律检查委员会，委员由100人组成。其中，陈云任第一书记，邓颖超任第二书记，胡耀邦任第三书记。不久，中央纪委和中组部联合发出通知，就中央和国务院各部门及地方各级成立纪检机构做出规定。1987年11月，党的十三次全国代表大会选举产生的中央纪律委员会有委员69人，中央纪委第一次会议选举乔石为书记，并选举了8人组成的常务委员会。（二）纪检监察机关的发展历程2002年11月，党的第十六次全国代表大会选举产生的中央纪律检查委员会有委员121人，中央纪委第一次全会选举吴官正为书记，并选举了17人组成常务委员会。二、纪检监察概述2024/1/2710三是改革开放后党内监督体制的发展1997年9月，党的第十五次全国代表大会选举产生的中央纪律检查委员会有委员115人，中央纪委第一次全会选举尉健行为书记，并选举了15人组成常务委员会。2007年10月，党的第十七次全国代表大会选举产生的中央纪律检查委员会有委员127人，中央纪委第一次全会选举贺国强为书记，并选举了19人组成常务委员会。1992年10月，党的十四大选举产生新的一届中央纪律委员会委员108人，中央纪委第一次全会选举尉健行为书记，并选举了由13人组成的常务委员会。（二）纪检监察机关的发展历程1993年，为了加强党的纪律检查工作和政府行政监察工作，按照党中央和国务院的决定，中共中央纪律检查委员会和中华人民共和国监察部合署办公，实行一套工作机构，两个机关名称的体制。合署后的中央纪委履行党的纪律检查和政府行政监察两项职能，对党中央全面负责；监察部按照宪法规定仍属于国务院的序列，接受国务院的领导。地方各级监察机关与党的纪委合署后，实行由所在政府和上级纪检监察机关双重领导的体制，按照《中华人民共和国行政监察条例》规定的职责、权力和工作程序开展工作。二、纪检监察概述2024/1/27112.行政监察机关的发展历程1949年10月，中华人民共和国成立，国家十分重视监察工作，在政府中设立了人民监察委员会，履行对各级国家机关及其工作人员的监察。1954年，政务院改为国务院后，人民监察委员会改为监察部。1959年4月，因国家管理体制调整，撤销了监察部。1986年12月第六届全国人民代表大会常务委员会决定恢复行政监察体制，组建监察部。1987年7月1日，监察部正式对外办公。标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防二、纪检监察概述（三）纪检监察工作方针2024/1/2712从掌握的案源线索中开展外围调查；由纪委常委会议讨论立案，下达立案通知书或监察通知书到单位党委党组及本人，成立调查组，进行立案初查，写出初查报告；向上一级纪检机关提出申请，经同意采取必要措施（包括“双规”“两指”）或请示同级党委与公安、检察院、审计、财政等单位或部门协查，进一步取得有力证据（包括调查笔录、调查证明、公安检察询问笔录复印件、有关帐务、票据及复印件、实物等），所有材料必须盖章、签名。有改动的地方必须盖模。到组织或人事部门抄录被调查对象个人情况，组织部门盖章生效；案件调查终结，写出调查报告；形成见面材料，并要求被调查对象签署意见和姓名并盖手印；二、纪检监察概述（四）纪检监察办案程序2024/1/2713要求被调查对象写出书面检讨；由纪委调查组派2人以上到被调查对象所在党支部、党委召开专门会议，逐一听取党员同志对被调查对象的处理意见，并实行全体举手表决。由所在党支部将会议记录和处理意见形成文字上报纪委。如果被调查对象是支部书记，则免予开会表决，由其所在党支部开具证明交上级纪委。将所有旁证材料、调查报告、见面材料、本人检讨和立案调查程序材料分类，送案件审理室进行审理。严格按照《纪律处分条例》《监察法》及“二十四字”方针，对案件进行定性量纪处理。通知被调查对象进行审理谈话，告知其违纪事实及量纪处理情况，并要求签字盖模。如果是副科级以上党员干部还要由同级党委常委会议研究决定。下达处分文件。将处分文件、调查报告及本人检讨分别送一份到组织部门进行存档。处分文件送其本人及所在党委党组、报送相关部门；案件调查及审理终结。将调查卷及审理卷材料分卷装档保存。二、纪检监察概述（四）纪检监察办案程序2024/1/2714三、国有企业纪检监察工作认识一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领目录2024/1/2715二、纪检监察概述三、国有企业纪检监察工作认识（一）整体认识2024/1/2716（二）纪检监察工作方法三、国有企业纪检监察工作认识一个中心两个发展三道防线四种作用五项制度六个职责坚持以人为本促进企业发展员工全面发展教育警示、制度约束、监督惩处服务、监督、协调、保障定位：服务大局保驾护航（一）整体认识2024/1/2717中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则关于实行党风廉政建设责任制的规定国有企业领导人员廉洁从业若干规定关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见关于加强和改进中央企业和中央金融机构纪检监察组织建设的若干意见三、国有企业纪检监察工作认识五项制度2024/1/2718做好对基层党组织、党员和领导干部贯彻执行国家的法律法规、党的方针政策和有关规章制度的情况的监督检查。做好党风廉政建设的日常工作，督促检查落实党风廉政建设责任制的情况。做好受理基层党组织、党员和领导干部违反党纪政纪的信访和举报工作。做好登记、自办、转递、催办工作。调查处理基层党组织和党员、干部违反党纪政纪的行为，做好案件的整理、归档工作。受理党员、党员领导干部及行政干部不服党纪政纪处分的申诉。做好党风党纪和廉洁从政的教育、宣传、调研等工作。六项职责三、国有企业纪检监察工作认识2024/1/2719（二）纪检监察工作方法困扰：不能影响企业正常经营活动不能牵扯各级领导过多的精力不抓又会出问题预预见预防预警三道防线不敢—惩治不能—制度不想—思想以预防为主，最大限度降低腐败案件，惩处时要注意综合效应，法律范围内维护企业利益。创新工作思路丰富廉政教育形式拓宽监管手段设高压线-营造安全区三、国有企业纪检监察工作认识2024/1/2720三、国有企业纪检监察工作认识目录一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领2024/1/2721二、纪检监察概述（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读（一）纪检监察八项重点工作（四）党风廉政建设责任制（五）领导人员廉洁自律2024/1/2722（二）效能监察落实各项制度，不断推进党风廉政和惩防体系建设。加强廉洁文化教育，营造风清气正的良好环境。完善纪检监察工作制度，理顺工作流程。继续做好廉洁风险防控工作。开展效能监察工作。继续抓好专项治理工作。信访案件查办工作。切实加强纪检监察部门自身建设。四、国有企业纪检监察重点工作解读（一）纪检监察八项重点工作2024/1/2723基本程序：选题立项（选择性：查人、查事、查制度）；实施准备（成了项目组、制定下发实施方案、组织业务培训、下达效能监察通知书）；组织实施（评价行为、查找缺陷、确认事实、分析原因、共商建议并下达监察建议书或监察决定书、进行整改）；拟定效能监察报告；作出监察处理；跟踪整改落实；总结评审；立卷归档。四、国有企业纪检监察重点工作解读（二）效能监察2024/1/2724概念：是企业监察机构针对影响企业经营管理效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理，自我完善，提高经营管理效能的综合性管理监控工作。（效能监察系行政职能）目的：监察一个项目、规范一类问题，监察一次问题、防止再次发生同样错误，不断促进企业建立健全长效管理机制的工作。积极探索新形势下的信访案件处理工作，对员工反映强烈的不正之风和违反廉洁从业规定问题，加大直查快办和督查督办力度，确保“案件考核”、“信访处理”的工作目标完成。通过违纪违法案件查处，发现的管理薄弱环节，并积极协调相关单位和部门进行整改。四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作2024/1/2725处理举报信访的基本原则以党章和法律法规为准绳实事求是，以事实为依据坚持民主集中制，重要信访集体讨论决定维护当事人的民主权利分级负责、归口办理，坚持大事查清、小事说清、无事澄清解决实际问题和思想教育工作相结合（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读2024/1/2726以党章和法律法规为准绳（略）以事实为依据，实事求是处理信访问题，要注意以下几点：对群众提出的问题，要防止先入为主，偏听偏信；对重复或越级的信访问题，应注意听取有关组织的意见；写信上访人对原单位的处理提出不同意见时；遇到与其他单位、组织有不同意见时。坚持民主集中制，重要信访集体讨论决定纪检信访工作贯彻民主集中制原则，主要是对重要信访问题的处理要由集体讨论决定，日常工作中的一般事项由承办人员按规定处理。监察信访工作实行纪委书记负责制，对于重要信访问题的处理，经纪委负责人批准后执行。区分“重要信访问题”“一般事项”。维护信访当事人的民主权利（维权应六要）保证信访渠道畅通。认真处理群众反映的信访问题。（及时、客观、公正）严格保密制度。（保密是保证检举、控告人不受打击报复的一条重要纪律)

正确区分诬告、错告，积极挽回诬告、错告造成的影响和损失。(澄清是非、清除影响)严肃处理诬告陷害和打击报复行为。奖励举报有功人员。分级负责、归口办理，坚持大事查清、小事说清、无事澄清。解决实际问题和思想教育工作相结合。四、国有企业纪检监察重点工作解读处理举报信访的基本原则（三）做好新形势下的信访案件查办工作2024/1/2727登记接待：含来信阅办、来访接待、举报电话接听、编号登记等；送阅承办：对反映的问题要分清性质，对信访提出拟办意见，送领导阅批，按领导批示及时交办、转办或直接核查。交办件要正式行文，转办件要附转办单。办理报结：直接办理的信访一般应在3个月内办理完毕，情况复杂的，时限可以适当延长。需要立案的，按程序办理立案手续。检举、控告属实或部分属实的，应依纪依法，实事求是地提出处理意见。回复举报人：对受理的署实名举报或申诉，应将核查情况和处理意见告知举报人或申诉人。对失实的举报，要区分诬告与错告。认定诬告的，对诬告人要依纪依法严肃处理。认定错告的，必要时可由承办单位在一定场合予以澄清。材料归档：谁办理、谁立卷。（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读2024/1/2728处理举报信访的一般程序企业自办案件重视案源。1.最主要案源是信访举报；2.拓宽渠道，主动关注案件易发多发的重点部位和环节，通过检查、审计、专项清理等发现案件线索。基本要求。严格依纪依法办案，坚持执行办案24字基本要求，“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”。全面审理。审理指对调查结束后的违纪案件，按照规定程序和要求所作的审核处理工作。按照24字基本要求，认真审理案件，提高办案质量。1.对案件本身；2.监督制约；3.维护合法权利。

严格执纪执法。加强对纪律处分决定执行情况的督促落实。工作思路：预防为主、积极自办违纪案件，配合司法机关查办违法案件。（三）做好新形势下的信访案件查办工作四、国有企业纪检监察重点工作解读2024/1/2729案件查处反映问题失实，向被反映人所在单位领导班子说明，必要时可在一定范围内予以澄清。有违纪事实，但情节轻微，不需要追究党纪政纪责任的，建议有关党政组织对其进行批评教育或其他组织处理。有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，按有关规定予以立案。涉嫌违法犯罪的，适时移送司法机关。需进行查处的信访案件的基本方法1.初步核实：对违纪问题线索，经纪检监察部门领导同意，应及时派人进行初步核实。初步核实后，初核人员应写出初步核实情况报告，区别不同情况作出如下处理：四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作2024/1/2730立案应履行立案审批程序，写出立案呈批报告并附检举材料和初核情况报告，按立案批准权限呈报审批。相应的党组（党委）或纪检监察部门应在15天内批复。立案部门应根据案情组成调查组.调查组应依法、全面、客观地收集证明案件真实情况的一切证据;认定错误事实必须有确实、充分的证据;调查组应把认定的错误事实写成材料，并与被调查人见面。被调查人应在错误事实材料上签署意见，对拒不签署意见的，由调查组在错误事实材料上注明;调查取证结束后，调查组应写出调查报告。经调查确属反映失实的，应及时办理销案手续。

需进行查处的信访案件的基本方法2.立案与调查：经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，依照人事管理权限按程序办理立案手续：四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作2024/1/2731案件审理可采取本单位纪检监察部门内部互审或上级审理方式进行。案件经审理需给予党纪、政纪处分的，按照相关程序办理。对于不服党纪政纪处分决定的申诉，纪检监察部门应予受理。经过复查、复议，如需改变或取消处分决定的，经与原处分单位协商，建议重新作出决定。在新的决定作出前，仍按原处分决定执行。案件办结后，一案两报告。（1）结案报告。主要内容有：处理结果，有关事项落实情况，结案意见。（2）整改报告。主要内容有：分析原因、查找漏洞、制定防控整改措施。需进行查处的信访案件的基本方法3.审理与结案：经立案调查，凡需追究党纪政纪责任的案件，都要移送审理。四、国有企业纪检监察重点工作解读（三）做好新形势下的信访案件查办工作2024/1/2732（四）党风廉政建设责任制主要概念关键环节具体做法责任内容责任分解检查考核与监督责任追究党和政府的各级领导班子、领导干部抓党风廉政建设的一种责、权、利相结合的管理制度。中央2010年11月颁发了新的《关于实行党风廉政建设责任制的规定》32条（以下简称《规定》），是党中央加强党风廉政建设和反腐败斗争的重大决策，《规定》是根本性制度、基础性制度、起龙头作用。层层签订《党风廉政建设责任状》，一级管一级，明确主体、内容。责任分解近年与惩防体系分解相融合。每年检查评比，两年对责任制和双目标进行表彰。与惩防体系一并进行，责任到单位、部门等七种追究的具体情形，三种追究方式四、国有企业纪检监察重点工作解读2024/1/2733领导班子对职责范围内的党风廉政建设负全面领导责任。领导班子主要负责人是职责范围内的党风廉政建设第一责任人，应当重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要环节亲自协调、重要案件亲自督办。领导班子其他成员根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制2024/1/2734责任主体贯彻落实党中央、国务院以及上级党委（党组）、政府和纪检监察机关关于党风廉政建设的部署和要求……；开展党性党风党纪和廉洁从政教育……；贯彻落实党风廉政法规制度，推进制度创新……；强化权力监督制约，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制……；监督监察本地区、本部门、本系统的党风廉政建设情况……；严格按照规定选拔任用干部……；加强作风建设，纠正损害群众利益的不正之风……；领导、组织并支持执纪执法机关依纪依法履行职责……。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制2024/1/2735责任内容制定办法、建立健全考核机制、评价标准、考核内容程序；每年考核进行一次考核检查，并将情况进行通报，督促整改；检查结果作为领导班子总体评价、业绩评定、奖惩、任用依据；领导干部责任制的情况应作为民主生活会、述廉议廉的重要内容；加强巡视；社会评价、广泛接受监督。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制2024/1/2736检查考核与监督责任追究的具体情形：七种，对党风廉政建设领导不力；对上级交办事项不贯彻落实；对严重违纪违法行为隐瞒不报、压案不查；对班子成员和下属疏于监督管理致使发生严重违纪违法问题；违反规定选拔任用干部或用人失察失误；对下属人员违法行为放任、包庇、纵容；其他违法规定行为。追究方式：班子三种，情节较轻，书面检查；情节较重，通报批评；情节严重，调整处理。领导干部九种：批评教育、诫勉谈话、责令书面检查、通报批评、调整职务、责令辞职、免职、降职，涉嫌犯罪的移交司法机关。其他：单用合用，完善程序，从重从轻等。关键环节四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制2024/1/2737责任追究具体做法层层签订《党风廉政建设责任状》，一级管一级。明确了主要领导是第一责任人，以及党风廉政建设工作的责任、目标和任务共六个方面内容。责任分解近年与惩防体系分解相融合。每年检查评比，两年一周期对责任制和双目标进行表彰。与双目标一并落实考核，一岗双责。四、国有企业纪检监察重点工作解读（四）党风廉政建设责任制2024/1/2738领导人员廉洁自律工作方法民主生活会谈话制度专项清理专项检查查处违反廉洁自律案件重要情况报告制度述职述廉四、国有企业纪检监察重点工作解读（五）领导人员廉洁自律2024/1/2739三、国有企业纪检监察工作认识目录一、纪检监察工作认识误区四、国有企业纪检监察重点工作解读五、纪检监察人员如何增强履职本领2024/1/2740二、纪检监察概述厚德、勤思、耳聪、明目、健谈、会写、自律五、纪检监察人员如何增强履职本领2024/1/2741为什么？企业纪检监察涉及面宽广，政治性、政策性、复杂性、潜移性、细致性、连续性、持久性等等；做人的工作是最复杂的工作（一娘生崽，性格各有不同；同一个结果、同一件事，原因多种多样，所以打铁先得自身硬）练什么？（打铁先得自身硬）内功：厚德以德服人，低调做人，高调做事；公正处事；以人为本，与人为善，治病救人，为党的事业，企业的发展，爱护人才，保护同志。（做党的忠诚卫士，当党员群众的贴心人，有德才有朋友，才有信息；热情信心激情：想干会干肯干干什么象什么成什么）勤思遇事多问几个为什么？多思出智慧，善于综合分析，出思路、有点子；想出多种方式、多途径解决问题的方案，有备无患。耳聪做有心人，从关心单位形象、关心同事出发，注意捕捉各方面信息，当好领导参谋，防范未然；兼