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第六章平安文化考试要求引言第一节平安文化概述第二节平安文化的组成局部第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别第四节平安文化的评价方法第五节培育平安文化的良好实践本章小结思考题1第六章平安文化考试要求：1.掌握平安文化的概念、原那么及其特征。3．了解平安文化在核领域中的演变及其在保证核平安上的作用。2.熟悉营运单位的平安管理体系及其在培育平安文化方面的地位。4．熟悉平安文化的组成局部以及决策层、管理层和职工在平安文化方面的职责和作用。5．熟悉平安文化的开展阶段及各开展阶段的特点。7．了解识别平安文化弱化征兆的方法。8．熟悉对平安文化的评价方法。6．熟悉培育平安文化的良好实践。2引言“平安文化〞是在总结前苏联切尔诺贝利严重事故中人为因素的根底上为确保核电厂平安生产而提出的一种系统且完整的管理概念，后经国际原子能机构〔IAEA〕的不断完善和提高，在整个核领域中作为一项根本管理原那么，得到普遍地推广和应用，形成了核平安文化。3第一节平安文化概述-1一、平安文化定义IAEA国际核平安咨询组的报告INSAG-4“平安文化〞〔SafetyCulture〕给出了关于平安文化的经典定义：平安文化是存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的平安问题由于它的重要性要得到应有的重视。4第一节平安文化概述-2二、平安文化原那么近年来，IAEA在“开展核活动中的平安文化〞中又对平安文化的实质作了更加明确的解释：价值观、标准、道德和可接受行为的标准的统一体。提出这些方面的目的是在立法要求和监管要求之外保持一个增强平安的自我约束的方法。5第一节平安文化概述-3三、平安文化特性-11平安第一的思想平安文化指的是从事核平安相关活动的全体工作人员的献身精神和责任心，即平安第一的思想。这种思想意味着内在的探索态度、谦逊谨慎、精益求精，以及鼓励核平安事物方面的个人责任心和整体自我完善。6第一节平安文化概述-4三、平安文化特性-22主动精神除了严格地执行良好的工作方法以外，还要求工作人员具有高度的警惕性、实时的见解、丰富的知识、准确无误的判断能力和强烈的责任感来正确地履行所有平安重要职责。7第一节平安文化概述-5三、平安文化特性-33有形导出平安文化的特性都是无形的，对其进行评价虽然非常重要，但十分困难。为此，人们认识到无形的特性会自然地导出有形的表现，而这些有形导出就成为衡量平安文化作用的指标。8第一节平安文化概述-6五、核平安文化的作用-1防止和减少人因错误人的失误和人的违章(两者区别在于是否有意)统称为“人因错误〞。实践统计说明，引发核电严重事故的主要原因是人因错误；核电站50%以上的平安重大事件和事故的引发因素也是人因错误。核平安文化被作为一项根本管理原那么加以推广和实施，用以防止和减少人因错误。9第一节平安文化概述-7五、核平安文化的作用-2提高核平安水平核平安文化对核领域起着举足轻重的作用，政府主管部门、营运单位、核工业企业及其它协作单位，例如研究单位和设计单位等，都必须对核平安文化加以普及和应用。10第二节平安文化的组成局部-1一、平安文化的组成-1平安文化是核平安的根本管理原那么，就平安文化领域而言，包括两方面的因素:体制:政策和管理方面的承诺与能力;个人的响应:每个人本身的承诺与能力。11第二节平安文化的组成局部-2一、平安文化的组成-21.体制核平安文化的提出首先是针对单位〔组织机构〕的，涉及单位内部的必要体制问题和各级管理部门的逐级责任制与工作作风问题，因此，单位必须对核平安做出具体的承诺。12第二节平安文化的组成局部-3一、平安文化的组成-32.个人的响应NO.75-INSAG-4《平安文化》指出：“除了人们往往称之为‘上帝的旨意’以外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人为的错误。然而人的才智在查出和消除潜在的问题方面是十分有效的，这一点对平安有着积极影响。〞一方面是减少或防止人为的错误，另一方面充分发挥人的积极影响，才能获得最高水平的核平安，因此核平安文化强调个人的响应，要求每个人必须对核平安做出具体的承诺。13第二节平安文化的组成局部-4二、营运单位的平安管理体系-11平安管理体系关于体制，其重要内容之一是营运单位应拥有一个平安管理体系，来保证营运单位的平安性。该体系如图6-1所示，包括政策、组织、方案和实施、衡量绩效、审查与监管六个组成局部。14政策组织

方案和实施监管衡量绩效审查图6-1平安管理体系图解15第二节平安文化的组成局部-5二、营运单位的平安管理体系-22.政策：包括政府主管部门和营运单位制定的各项政策。3.组织：包括组织机构、责任、管理控制、沟通、合作、独立的建议、人员资格及培训等。4.方案和实施：包括制订工作方案、制定应急方案、运行控制、标准、平安评估等。5.衡量绩效：包括营运单位的自我监测、独立监测等。6.审查：包括对衡量绩效的为主的审查，同时对政策、组织、方案和实施进行审查，此外应接受监管部门总的监督与管理。7.监管：包括对整个体系各个组成局部的监督与管理。16第二节平安文化的组成局部-6三各阶层的职责和作用-1核平安文化的要求是按照不同层次的每个人的响应这样一种方式展开的:具体分为决策层、管理层和基层三个层次。各个层次的每个人，除了遵守规定的法规、章程和程序之外，还必须按照核平安文化的标准来做每一件工作。17第二节平安文化的组成局部-7三各阶层的职责和作用-21决策层对决策层的要求是公布核平安政策、建立管理体制、提供人力物力资源、不断自我完善，并要当众宣布其承诺来说明本单位在社会责任方面的立场和在平安方面的坦诚意愿，确保核平安是营运单位董事会议上的重要议题。18第二节平安文化的组成局部-8三各阶层的职责和作用-32管理层对管理层的要求是明确责任分工、负责平安工作的安排和管理、对人员资格审查和安排培训、掌握奖励和惩罚，以及监察、审查和评价平安管理体系的工作状态，并做出承诺以自己的行动和要求促进职工们的平安素养，确保职工们能按确定的框框办事并从中获益。19第二节平安文化的组成局部-9三各阶层的职责和作用-43基层对所有与核平安有关的基层个人响应的要求是:善于探索的工作态度;严谨的工作方法;互相交流的工作习惯。20第二节平安文化的组成局部-10四行业文化-1核平安文化是核领域的行业文化，与行业中各个部门和单位的关系都是极为密切的。在INSAG-4附录中提出了“平安文化指标〞，分别对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位的不同层次的人员详细地提出了应当做出的承诺和应当到达的要求，总共有143项。21第二节平安文化的组成局部-11四行业文化-21996年IAEA发布和实施了“单位平安文化自我评价和国际原子能机构平安文化评价组审评导那么〞〔ASCOT导那么〕，该导那么分别给出了对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位提出问题的指导:“INSAG根本提问〞，涉及单位评价应当强调的主要方面;针对该根本提问的“引导提问〞，引导提问引用了INSAG-4附录的全部提问并加以扩展;针对该根本提问的“主要表征〞，主要表征用来说明好的平安文化的具体表现形式。22第二节平安文化的组成局部-12四行业文化-31政府及其部门对于政府及其部门，应当在现有法律的根底上，制定相关配套法规，加大执法力度;监管部门要有完备的平安规定、导那么和相关文件，要独立行使监督权，要对核设施单位的平安进行定期的评价;监管人员要定期和有效地出现在现场，参加营运单位平安会议，进行监督管理;要积极进行国际交流，特别是与IAEA的交流，学习其他国家的优点和长处。23第二节平安文化的组成局部-13四行业文化-42.营运单位-1营运单位，应当对平安负责，具体分成为公司和核电站两个层次。〔1〕公司首先要抓平安政策的制定，明确地规定核电站中平安是最重要的;公司层次的核平安文化建设必须由管理层直接负责，并设有称职的核平安审查管理组织;要加强广泛而深入的宣传，得到广阔职工的充分理解，带着广阔职工人人关心平安问题。24第二节平安文化的组成局部-14四行业文化-52.营运单位-2〔2〕核电站核电站层次的核平安文化建设是关注的焦点，分为以下11个方面：重视平安；明确责任；挑选好经理；调整好电站管理组织与政府监管部门之间的关系；进行平安状况的审查；加强对电站各种人员的培训；组织好现场工作；管理层下现场监督；合理规定工作负荷和进行监督；经理们正确对待平安、本钱、运行、进度、奖励、群众意见等一系列问题；职工中各类人员对平安的深入人心和切实表达。25第二节平安文化的组成局部-15四行业文化-63研究单位制定正确的政策和工作方法，来保证其提供的平安报告、设计、软件开发以及其它对平安重要的成果到达所要求的质量，发挥其对核电站平安的巨大影响。26第二节平安文化的组成局部-16四行业文化-74设计单位他们既可是政府及其有关部门的后援，也可是核电站的后援;对其提供的设计结果和与平安有关的计算机程序，以及其它平安重要成果，必须有合格制度和经过严格的审查过程，而且对其评估是独立进行的。27第二节平安文化的组成局部-17四行业文化-8总之，核平安文化是核领域的行业文化，必须通过行业中各个部门和单位的共同努力，才能建设好行业和单位的核平安文化。28第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-1一、核平安文化的开展阶段-1表现为核平安的实现会有三个开展阶段：从开始的被动接受，到单位的自身要求加以到达，再到人人主动加以完善。分解各个阶段的依据，是人们对于“人的行为和态度与核平安的关系〞这个核心问题的认识程度和接受程度的差异。29第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-2一、核平安文化的开展阶段-21初级阶段一方面，人们认为核平安是来自政府、主管部门和监管机构的要求，为求得企业的生存和开展，就必须抓平安;另一方面，把核平安仅仅等同为遵守和到达相关的法规条例的规定和要求。很显然，这是一种被动的、置于管理压力下的核平安。30第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-3一、核平安文化的开展阶段-32中级阶段不必依靠来自外部监管的要求和压力，单位也会主动地将平安绩效列为是实现的目标之一;在实现该目标的平安管理中，只是把技术和规程作为解决的方法，还没有把人的行为问题列入其中，人的积极性和主观能动性尚未得到较好的发挥。在这种单位，到达一定的平安绩效后会出现停滞不前的现象。31第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-4一、核平安文化的开展阶段-43高级阶段人人自觉且不间断地加以改善平安绩效;单位在实现平安目标的平安管理中，充分认识到人的行为对平安影响的重要性，把人的行为问题列入其中。单位不断采取各种措施，主动改进人的行为，提高人们的平安文化素养，并以此来不停顿地改善和提高单位的平安绩效。32第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-5一、核平安文化的开展阶段-5综上所述，尽管核平安文化既针对单位，又针对个人，但无疑单位是起主导作用的。这就要求单位领导层以身作那么，带着广阔群众，搞好单位的核平安文化建设，使得“平安第一，质量第一〞深入人心，平安绩效不断得到改善。33第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-6二、识别平安文化弱化征兆的方法-1单位的平安文化从开始弱化到由此引起平安事件或事故造成严重后果，二者之间存在一个时间延迟，如果能够及时识别单位的平安文化开始弱化，从而发出相关的报警，即时采取有效的补救措施，就有足够的时间来防止平安上有害的后果。通常的做法是经过经验的反响，确定平安文化弱化的征兆。确定单位平安文化弱化的征兆包括四个方面：组织问题、管理问题、雇员问题和技术问题。34第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-7二、识别平安文化弱化征兆的方法-2组织问题共3项:〔1〕解决问题不恰当可能表现为：反复的出现危机、纠正措施被大量的积压、纠正行为不能保证优先、问题根本原因的论证失误等等。〔2〕观念狭隘管理者们开始相信他们的平安管理是令人满意的，并因此而自满起来，内部的改革和进步停止了，有意无意地失去了各种学习的时机。〔3〕开放性差管理者们拒绝交流，不愿和别人分享自己的经验，也不利用别人的经验来改善自己的平安状况。同时，完全缺乏国际交流的主动性。35第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-8二、识别平安文化弱化征兆的方法-32.管理问题-1共8项:〔1〕纠正行为不力平安有关的纠正措施被大量的积压、纠正行为不能保证优先。〔2〕难题的解决模式不佳正确模式：通过检查和聚集从各种各样来源得到的信息，按照预定的种类加以分类，进行分析，就可能形成问题的轮廓，得到初步的结论。预定的种类的选取决定于对报告过和分析过的信息的可用性的认识与总结。如果采取了效力低的难题解决模式，势必有相反的效果。36第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-9二、识别平安文化弱化征兆的方法-42.管理问题-2〔3〕工作程序的不完善平安文化的一个重要因素就是雇员对工作程序本身和能够正确的应用程序充满信心。如果没有好的工作程序，是不能到达这点要求的。〔4〕分析和改正问题的质量差方法不对，对问题进行了不恰当的鉴定，缺乏知识和资源，或受到时间的限制，可能导致不适当的改正行为。37第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-10二、识别平安文化弱化征兆的方法-52.管理问题-3〔5〕独立平安审评的缺乏或失效对所有的平安相关的建议和纠正措施，都应当进行独立的平安审评，而且审评中应备有充分的证明文件，用经过批准的程序来鉴定方法、计算和技术的精确性与有效性。作不到这点，是平安文化弱化的表现。〔6〕真实性不符对于健康的平安文化，单位的配置和状态满足其平安状况的要求，平安状况的要求不能使单位和雇员处于不切实际与不够合理的状态。作不到这点，是平安文化弱化的表现。

38第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-11二、识别平安文化弱化征兆的方法-62.管理问题-4(7)违章对于健康的平安文化，在成认各国现有标准的差异、业主的基准〔相似的等级、相似的企业、相似的年代〕的差异、报告水平的差异的根底上，管理违章的问题。作不到这点，也是平安文化弱化的表现。(8〕反复申请不执行管理要求对于反复申请不执行现有管理要求的情况，就应审查管理要求的适宜性，或应疑心是否生产优先到了损害平安的程度。如果证明是后者，这是平安文化弱化的表现。39第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-12二、识别平安文化弱化征兆的方法-73.雇员问题-1共5项:〔1〕过长的工作时间要保证人们在合理的时间内，不感到压力过大地完成分配给他们的任务，即不带来降低平安性和不期望的后果。过长的工作时间是单位平安文化弱化的征兆。〔2〕未受过适当培训的人数比例偏高表现为参加培训的人数和培训后人员能力不满足要求，是单位平安文化弱化的征兆。。40第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-13二、识别平安文化弱化征兆的方法-83.雇员问题-2〔3〕使用适合的、有资格的和有经验的人员方面出现失误根源在于选人的工作和培训的工作出现失误。〔4〕对工作的理解差有些人不能通过书面的和口头的描述来很好地理解对他们工作的要求、本人的职责和义务。〔5〕对承包人的管理差如果核设施单位对承包人管理不好，会带来平安上的不良后果。一方面可能降低工程的质量；另一方面可能对本单位工作人员带来不良影响。41第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-14二、识别平安文化弱化征兆的方法-94.技术问题企业的技术状况是平安文化的直接反映。例如技术方面的记录和存档材料贫乏或缺乏管理，设备维修不及时，对平安事件的收集、监督和处理不当，自我检查和自我评价体制不健全等等。这是单位平安文化弱化的征兆。42第三节核平安文化的开展阶段及弱化识别-15二、识别平安文化弱化征兆的方法-10综上所述，确定了单位平安文化弱化的征兆。通过营运单位的自我检查和/或监管部门的检查，确切地识别到这些弱化征兆开始出现，早期识别就能导致早期诊断和采取有效的补救措施，营运单位果断地采取有效的纠正行为，使平安文化弱化的趋势得到控制，并向平安文化强化的方向开展，从而导致单位平安水平的提高。43第四节平安文化的评价方法-1平安文化的评价可有三种方式，即单位自我评价、IAEA平安文化评价组评价、二者结合的评价。不管哪种方式的评价，都按照IAEA的ASCOT导那么的规定内容进行，称为ASCOT评价方法。这里介绍ASCOT评价方法。44第四节平安文化的评价方法-2一、ASCOT评价方法-11.全厂巡视和文件检查-1全厂巡视包括：出入控制〔效率和有效性〕；工厂的一般状况〔泄漏、照明、标牌等〕；厂房管理〔垃圾及储存区域、清洁程度等〕；防护设备的使用〔戴平安帽、剂量胶片盒、警告标志等〕；控制室工作人员〔警惕性、工作态度等〕；规章和手册的可用性〔控制室和核电厂范围〕。45第四节平安文化的评价方法-3一、ASCOT评价方法-21.全厂巡视和文件检查-2文件检查包括：电厂日志与相应文件；运行与维修记录；未解决的电厂缺陷与文件修改数量；对重大平安相关活动的培训方案；公司一级的平安政策有效性；平安政策与平安文化概念的一致性；电厂关于规程和遵守规程的政策；明确重要平安责任的文件；组织机构图；公司一级平安审查机构的设立和其活动的记录与电厂管理层参与的情况。46第四节平安文化的评价方法-4一、ASCOT评价方法-32个别访谈安排与工作人员的个别交谈和进行讨论，也可以采用调查问卷的形式。注意力集中在集体和个人的态度及与平安文化相关的问题上。对平安文化进行评价，包括核与辐射平安，也包括常规平安，即核设施单位平安的所有方面。通过个别访谈后，就能得出平安文化的主要评价和根本结论。47第四节平安文化的评价方法-5一、ASCOT评价方法-43评价评价就是对平安文化的抽象概念所导出的具体表现进行确认；评价的根底是收集到的在No.75-INSAG-4的附录和ASCOT导那么中列出的与平安文化特征相关的信息。48第四节平安文化的评价方法-6一、ASCOT评价方法-54评价报告在审评的结尾，平安文化评价组给出一份简明扼要的评价报告，ASCOT导那么附录IV给出了评价报告的建议内容;评价报告应明确指出平安文化是良好的或是应当加强，并指明应当加强的地方;评价报告应指出可被其他电厂采纳用以到达有效平安文化的良好工作实践，来促进平安文化的推广和开展。49第四节平安文化的评价方法-7二、IAEA平安文化评价组提供的支持大量的平安文化评价是由单位本身进行的，可以得到IAEA平安文化评价组的支持。该种支持可有四种方式：标准的ASCOT研讨会；扩大的ASCOT研讨会；对自我评价的支援；ASCOT审评。50第五节培育平安文化的良好实践-1一、平安文化的特殊实践-1平安文化