证券从业资格考试基本法律法规(习题卷27)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷27)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A)采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B)向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人C)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人D)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票答案:B解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。[单选题]2.证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A)董事会-投资决策机构一自营业务部门B)董事会一自营业务部门一投资决策机构C)投资决策机构一董事会一自营业务部门D)自营业务部门一董事会一投资决策机构答案:A解析:证券自营业务决策机构原则上应当按照?董事会一投资决策机构一自营业务部门?的三级体制设立。[单选题]3.董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ答案:B解析:[单选题]4.下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有()。Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:[单选题]5.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。[单选题]6.下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查对中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的理解。[单选题]7.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当()。Ⅰ.制定严格有效的保密制度Ⅱ.限定相关敏感信息的知悉范围Ⅲ.采取必要且充分的保密措施Ⅳ.设置仅双方知悉的密码保护A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢ答案:D解析:上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围[单选题]8.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A)股东权利B)股东义务C)管理者权利D)股权激励答案:A解析:实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。[单选题]9.()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。A)非法集资类犯罪B)擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C)违规披露、不披露重要信息的犯罪D)欺诈发行股票、债券罪答案:D解析:欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。[单选题]10.证券法法律体系的组成包括：①法律：包括《证券法》和《公司法》②行政法规③部门规章及规范性文件④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④答案:D解析:考察证券法法律体系。[单选题]11.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。A)警示B)行为内通报批评、公开谴责C)移送相关监管部门D)移送司法机关答案:B解析:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。[单选题]12.发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。A)3万元以上20万元以下B)3万元以上10万元以下C)3万元以上30万元以下D)5万元以上50万元以下答案:C解析:发行人.上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。[单选题]13.禁止内幕交易的主要措施是()。A)严格把关B)责任到人C)法律制裁D)行业自律答案:A解析:禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。[单选题]14.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。A)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B)证券交易成交额累计在50万元以上的C)获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的答案:C解析:根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。[单选题]15.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A)期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B)成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C)期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D)营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续答案:B解析:监管机构注销期货业务许可证的情形根据《期货监督管理条例》规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（1）营业执照被公司登记机关依法注销；（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（3）主动提出注销申请；（4）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。故本题选B选项。[单选题]16.已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A)2年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。[单选题]17.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3万元以上10万元以下④16万元以上10万元以下A)①③B)②③C)①④D)②④答案:D解析:考点：本题考查公司的其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。[单选题]18.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是()。A)会员大会B)理事会C)监察委员会D)董事会答案:A解析:会员大会是证券交易所的最高权力机构[单选题]19.(2018年真题)下列选项中属于农产品期货的是（）。Ⅰ．大豆Ⅱ．咖啡Ⅲ．天然橡胶Ⅳ．原油A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。[单选题]20.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ答案:D解析:申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份[单选题]21.证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。[单选题]22.保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。A)其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B)持续监督工作未勤勉尽责C)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D)尽职调查工作日志格式不准确答案:D解析:保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。（2）未完成或者未参加辅导工作。（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。（4）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。[单选题]23.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A)30B)50C)60D)100答案:A解析:背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。[单选题]24.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括()。Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:B解析:[单选题]25.下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。A)制定公司的基本管理制度B)公司章程的修改C)对发行公司债券作出决议D)决定有关监事的报酬事项答案:A解析:股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;公司章程规定的其他职权。选项A属于董事会的职权。[单选题]26.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A)①③B)①②④C)③④D)①③④答案:C解析:证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。[单选题]27.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A)期货公司和证券公司B)期货公司和客户C)证券公司和客户D)期货公司和证监会派出机构答案:B解析:证券公司中间介绍业务。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复合后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。[单选题]28.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。A)财务负责人B)董事、高级管理人员C)经营管理的主要负责人D)业务负责人答案:B解析:证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。[单选题]29.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A)主要负责人、首席风险官B)主要负责人、总经理C)主要负责人合规负责人D)全体高级管理人员答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。[单选题]30.下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。[单选题]31.下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（）。A)基金财产的债务由基金财产本身承担B)基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C)基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D)基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产答案:B解析:本题考查基金财产的独立性。基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在下列方面：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，C选项正确；（2）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产；（3）基金管理人、基金托管人因为依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，D选项正确；（4）基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销；（5）基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，A选项正确，B选项错误；（6）基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。因此，A、C、D选项正确，B选项错误。故本题选B选项。[单选题]32.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A)中国证券业协会B)中国证监会C)证券交易所D)中国人民银行答案:B解析:证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。[单选题]33.申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。①董事②监事③高级管理人员④股东A)①②③B)②③C)①②③④D)①②④答案:A解析:申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。[单选题]34.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A)证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B)证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产.C)柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D)柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系答案:C解析:题考查证券公司开展柜台业务产品账户、登记、托管与结算。柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。[单选题]35.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%答案:B解析:按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。[单选题]36.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:证券经纪业务相关人员根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。故本题选A选项。[单选题]37.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A)审计机关B)县级以上人民政府财政部门C)县级以上税务部门D)公司登记机关答案:B解析:公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。[单选题]38.下列关于指定交易的说法正确的是（）①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A)①②④B)②④C)②③D)①②③④答案:C解析:本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。[单选题]39.重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A)50%B)60%C)70%D)80%答案:D解析:本题考查重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的数值。[单选题]40.以下关于监事会的说法中正确的是（）。A)监事会必须设立主席和副主席B)监事会主席和副主席是监事会的召集人C)监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D)对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案答案:C解析:监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。[单选题]41.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是()。A)公司分立B)修改公司章程C)有限责任公司变更为股份有限公司D)公司董事变更答案:D解析:根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。[单选题]42.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A)①③B)①④C)②③D)②④答案:B解析:公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。官方教材45页[单选题]43.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A)第一类B)第二类C)第三类D)第四类答案:A解析:第一类专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。[单选题]44.证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。A)上市公告书B)上市协议书C)上市章程D)上市推荐书答案:C解析:证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%[单选题]45.依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。A)登记结算公司B)中国证监会C)沪深交易所D)中国证券业协会答案:D解析:中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。[单选题]46.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。[单选题]47.合格境外投资者经（），应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A)国家外汇管理局B)中国人民银行C)国务院D)中国进出口银行答案:A解析:合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。[单选题]48.对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府予以取缔。A)县B)省C)乡D)市答案:A解析:新《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。[单选题]49.按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为()。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:本题考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类赘格考试三种类别。改革后的入门资格考试科目设定两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。[单选题]50.存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；（6）上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系；（7）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。[单选题]51.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。A)基金份额登记机构B)基金托管人C)基金份额持有人D)基金管理人答案:B解析:为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。[单选题]52.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A)任意公积金B)法定公积金C)资本公积金D)盈余公积金答案:C解析:以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。[单选题]53.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是()。A)有两个以上合伙人B)有合伙人认缴或者实际缴付的出资C)有书面合伙协议D)有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所答案:D解析:根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：(1)有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。(2)有书面合伙协议。(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。[单选题]54.资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（）。①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。②开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。③每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。④发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。A)②③④B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:1.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露=次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。2.开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。3.每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。4.发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。5.中国证监会规定的其他要求。资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。项。[单选题]55.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A)1年B)2年C)3年D)5年答案:C解析:本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。[单选题]56.法律关系的特征不包括下列的()。A)法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B)法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C)法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D)法律关系是法律主体之间的社会关系答案:C解析:法律关系的特征包括：(1)法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系;(2)法律关系是以权利和义务为内容的社会关系;(3)法律关系是法律主体之间的社会关系。依靠国家强制力保证实施是法的特征。[单选题]57.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。①责令改正，给予警告②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。③处以五万元以上五十万元以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格A)①②④B)②③④C)①③④D)①②③答案:D解析:证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。[单选题]58.目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A)收入或税收B)收入或利润C)成本或利润D)收入或成本答案:B解析:行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。[单选题]59.下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A)①②B)①②③C)③④D)①②③④答案:B解析:中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行工作。[单选题]60.证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。A)不少于3个月B)不多于3个月C)不少于12个月D)不多于12个月答案:C解析:战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。[单选题]61.利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②④答案:C解析:根据《证券法》第五十四条、第一百九十一条规定，利用未公开信息交易需承担的民事责任：利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任；证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告。并处20万元以上200万元以下的罚款；国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。[单选题]62.下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息A)①③④B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:公募基金宣传推介规范。[单选题]63.证券交易所应当与上市公司订立()。以确定相互间的权利义务关系。A)上市推荐书B)上市协议C)上市公告书D)上市章程答案:B解析:证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度.保证上市公司符合上市要求[单选题]64.(2018年真题)下列说法错误的是（）。A)期货交易所不得直接或者间接参与期货交易B)期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务C)期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保D)期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市答案:D解析:期货交易所负责设计合约，安排合约上市。[单选题]65.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自()施行。A)2006年1月30日B)2006年8月30日C)2007年1月30日D)2007年8月30日答案:C解析:《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行[单选题]66.证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚A)①②B)①③C)②③D)②④答案:A解析:本题考查证券发行上市保荐业务的一般规定。[单选题]67.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处()罚款。A)1万元以上5万元以下B)1万元以上10万元以下C)5万元以上10万元以下D)5万元以上20万元以下答案:B解析:期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款[单选题]68.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则⑤董事会的组成、职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则A)①②④⑤⑥⑦B)①②③⑥⑦C)①②③④⑤⑥⑦D)①②③⑤⑥⑦答案:D解析:本题考查股份有限公司章程应记载的事项。股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司的法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配方法；公司的解散事由与清算方法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。[单选题]69.证券金融公司的资金，可以用于（）。Ⅰ．银行存款Ⅱ．购置自用不动产Ⅲ．购买国债Ⅳ．购买证券投资基金份额A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：（1）银行存款。（2）购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品。（3）购置自用不动产。（4）中国证监会认可的其他用途。[单选题]70.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。A)1天B)2天C)91天D)365天答案:B解析:在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。[单选题]71.以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中?所称机构?的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅢⅣD)ⅠⅡ答案:A解析:机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构[单选题]72.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。[单选题]73.董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储.Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有IV.擅自披露公司秘密A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，公司资金借货给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的[单选题]74.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A)7日B)10日C)15日D)20日答案:B解析:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。[单选题]75.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。[单选题]76.证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A)法院B)当地人民政府C)中国证券业协会D)国务院证券监督管理机构答案:D解析:证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。[单选题]77.根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。A)1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单B)剩余期限在450天以内(含450天)的债券C)期限在1年以内(含1年)的债券回购D)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案:B解析:剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。[单选题]78.参与转融通业务应当遵循的原则有（）。①平等②自愿③公平④诚实信用A)①②B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。[单选题]79.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括()。Ⅰ.资产收益Ⅱ.选择管理者Ⅲ.批准破产Ⅳ.参与重大决策A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。[单选题]80.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A)公司章程B)公司登记机关C)公司监事会D)公司董事会答案:A解析:公司的经营范围由公司章程规定，不能超越章程规定的经营范围申请登记注册。公司的经营范围必须进行依法登记。[单选题]81.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④答案:D解析:公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；②债券信用评级发生变化；③发行人主要资产被查封、扣押、冻结；④发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；等等[单选题]82.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。①反洗钱义务履行及责任划分②销售费用分配的比例和方式③对基金持有人的持续服务责任④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A)①②B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：（1）销售费用分配的比例和方式。（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。（3）对基金持有人的持续服务责任。（4）反洗钱义务履行及责任划分。（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。[单选题]83.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。A)5个B)10个C)15个D)20个答案:B解析:证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。[单选题]84.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。A)新进入上市公司的董事、监事B)新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C)上市公司收购人D)新进入上市公司的实际控制人的主要负责人答案:C解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第28条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。[单选题]85.以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。A)证券公司业务授权应当采用书面形式B)应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C)应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D)重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施答案:B解析:资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。[单选题]86.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A)以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B)以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C)非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D)单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金答案:B解析:选项A、B:考查《刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D:考查《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。[单选题]87.于股票，下列表述错误的有()。Ⅰ.股票创设了股东权利Ⅱ.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动Ⅲ.股票属于债权证券Ⅳ.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理A)Ⅰ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B解析:股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利;股票不属于物权证券，也不属于债权证券;股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。[单选题]88.按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是()。A)政府债券B)金融债券C)公司债券D)附息债券答案:D解析:已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括：①政府债券;②国际开发机构人民币债券;③央行票据;④金融债券;⑤短期融资券;⑥公司债券;⑦中期票据;⑧企业债券。[单选题]89.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。A)处以10万元的罚款B)处以50万元的罚款C)处以100万元的罚款D)处以150万元的罚款答案:B解析:根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。[单选题]9