新马克思主义(国际政治经济学武汉大学阮建平)

第七讲新马克思主义IPE内容简介在当代国际政治经济学的开展中，除了继承自由主义和现实主义传统外，还有一批学者继承了马克思主义政治经济学的学术批判传统，专门探讨开展中国家在世界体系中的地位和开展以及世界体系本身的演变。这方面主要的代表学术是依附理论〔DependencyTheory〕和世界体系理论〔WorldSystemTheory〕。

主要内容7.1.依附理论7.2.世界体系理论7.1.依附理论7.1.1.依附理论产生的背景7.1.2.依附理论的理论来源7.1.3.依附理论的类型及其政策主张

7.1.1.依附理论产生的背景1.依附理论产生的时代背景

2.依附理论的理论背景

1.依附理论产生的时代背景从20世纪60年代初到70年代，民族解放运动在全球取得胜利，世界殖民体系瓦解。但是，殖民体系的瓦解并不能马上改变开展中国家对兴旺国家的依附。独立后的民族国家都面临一个共同的开展问题，即如何真正确保和稳固政治和经济上的独立，实现国家的繁荣和现代化。Back2.依附理论的理论背景：现代化的争论〔1〕社会现代化理论：帕森斯的《社会系统》a.第一个阶段：以英国产业革命和法国的民主革命为主导；b.第二个阶段：以德国的工业化为主导c.第三个阶段：以美国为主导，将工业化和民主化有机结合起来在此，现代化只是一个用来描述欧美历史开展的历史概念，并不具有普遍性。至于作为一个普遍性概念那么是后来的事情。Next〔2〕经济现代化理论：罗斯托的《经济成长的阶段：非共产党宣言》a.传统社会：以来仅能维持生存的农业和局部手工业，社会等级森严；b.起飞前阶段：受外来先进社会侵略的刺激，进行初级产品的生产和出口，并开始修建铁路等根底设施；c.起飞阶段：短期内实现经济和生产方式的急剧转变，由于鼓励制造业而导致经济增长超过人口增长；d.成熟阶段：增长在经济中更为普遍，人口城市化和受教育程度大幅提高，不平等下降。e.高消费阶段：大规模群众性消费，效劳业飞速开展。Next〔3〕政治现代化理论：阿尔蒙德的《开展中地区的政治分析》、亨廷顿《变化社会的政治秩序》“第三世界新兴国家，除了假设干共产党国家外，从传统到现代的过渡时期就是一个克服社会动乱和防止政治衰朽的世界阶段……欲铲除国内政治动乱和衰朽，这些国家必须建立起强大的政府，舍此别无他途可走；强大政府的构建和维持单赖强大政党的缔造和稳固……强大政府就是有能力制衡政治参与和政治制度化的政府。一个政府的强大与否，稳步稳定，全凭能否在完善其政治制度化的速度与扩大群众参与水平之间取得最正确，适时地调整二者之间的相互共振，奏出政治上的谐调〞。——萨缪尔森·亨廷顿：《变化社会的政治秩序》Next“现代化理论〞的共同特点：〔1〕“传统社会〞和“现代社会〞互不相关，截然对立；〔2〕经济、政治和社会诸方面的变化是相互结合，相互依存的；〔3〕开展趋势是沿着共同的、直线式的道路向建立现代国家的方向演进；〔4〕开展中社会的进步能够通过与兴旺国家的交往而显著加速。“对罗斯托来讲，对他的知识分子助手以及他们为之献计献策的决策者来说，现代化的概念远不是一个学术上的模式。它也是一种理解全球变迁过程的手段，还是一种用以帮助美国确定推进、引导和指导全球变迁的方法〞。——[美]雷迅马：《作为意识形态的现代化》，中央编译出版社2003年，第2页。Back7.1.2.依附理论的理论来源1.马克思主义的劳动价值论

2.列宁的帝国主义论3.普劳维什的“中心——外围理论〞1.马克思主义的劳动价值论阿吉尔·伊曼纽尔运用马克思主义劳动价值理论和生产价格理论提出了“不平等交换〞，解释国际剥削机制：〔1〕资本自由流动导致利润平均化；〔2〕劳动力非自由流动和不平的交换导致价值流向兴旺国家。“兴旺国家与开展中国家之间的工资差异超过其劳动生产率的差异。就同一产品而言，开展中国家由于价格水平低，其剩余价值率明显高于兴旺国家。而工资水平差异是国际贸易价格形成的主要因素。因此，建立在开展中国家低工资根底之上的价格差异导致不平等交换。其创造的价值的相当一局部以国际贸易的形式被无偿转移到兴旺国家〞。Next2.列宁的帝国主义论资本输出成为缓解资本与市场之间矛盾的必要手段，政治经济开展不平衡导致周期性战争。“帝国主义现象包含了相互联系、互为条件的两个方面：向外扩张的经济中心和作为扩张对象的附属国；列宁的帝国主义理论之研究了帝国主义中心的扩张过程和对世界的统治。依附议论责是要研究这种扩张的后果，即垄断资本主义的世界扩张对外为国家经济和社会结构变化的影响以及外国变化对资本主义积累总进程的影响。因此，依附理论不是一个孤立的理论体系，而是被看作帝国主义理论的补充和有机构成局部。因此，这一理论又被称为‘新帝国主义理论’〞。Next3.普劳维什的“中心——外围理论〞1．贸易条件恶化论中心国家利用其政治霸权和经济技术优势，形成了一个有利于中心国家的国际分工体系，并同外围国家的上层分子勾结，控制了外围国家的政治和经济权力。因此，中心国家比外围国家获得的收益大得多。2．进口替代工业化理论只有工业化才能纠正开展中国家资源过分集中于初级产品的生产和出口的状况，实现产业结构升级，从根本上摆脱贸易条件恶化。而鉴于外围开展的历史性延误和资本主义的向心性质，适当地保护新的工业以补偿其较高的本钱就成为必要。为此，积极提倡以进口替代为主要目标的工业化战略。Back7.1.3.依附理论的类型及其政策主张1.激进的依附理论2.正统的依附理论3.改进的依附理论1.激进的依附理论〔1〕安德列·甘德·弗兰克〔AndreGunderFrank〕的“宗主—卫星理论〞〔2〕萨米尔·阿明〔SamirAmin〕的“中心—外围积累模式〞〔1〕安德列·甘德·弗兰克〔AndreGunderFrank〕的“宗主—卫星理论〞弗兰克在“不兴旺的开展论〞中指出，开展中国家的贫穷既是宗主国对殖民地剥削压迫的历史遗物，又是现今兴旺国家对开展中国家剥削和控制造成的。宗主——卫星关系不仅存在于兴旺国家与开展中国家之间，而且也存在于开展中国家内部的政治经济和社会生活之中。通过这种双重的宗主——卫星关系结构，欧洲殖民者在开展中国家内部强行植入了这种政治经济的不平衡，并使之固定化。Nexta.资本主义起始阶段：贸易的作用在于为宗主国的开展提供原始资本积累，对卫星国当地的生产方式和社会结构尚未构成实质性的影响；b.自由资本主义阶段：卫星国作为宗主国的原料和初级产品产地而存在，形成了单一的生产结构；c.帝国主义阶段：贸易成为宗主国资本先卫星国渗透的工具，将资本投入到特定工程继续榨取卫星国的经济剩余，同时又与当地既得利益集团的纪念馆及需求相结合。因此，即使卫星国的某些地区能够获得开展，但也是有限的，既不能自生，也不能长存。卫星国的经济社会开展程度与其与宗主国之间关系得密切程度呈反比。未来出路在于“脱钩〞。Back〔2〕萨米尔·阿明〔SamirAmin〕的“中心—外围积累模式〞阿明在《不平等的开展》中指出中心与外围国家之间的分工特点：a.外围国家的资本主义是中心国家通过殖民经济强加的；b.外围国家生产和出口结构单一畸形，缺乏自主开展所需动力；c.不平等国际分工和不平等交换是中心国家控制外围国家的根本手段。导致两个趋势：中心国家的自主式积累和外围国家依附式积累，前者导致扩张和兴旺的良性循环，而后者导致贫穷和依附恶性循环。出路只有实行与不合理的经济关系“脱钩〞，但并不是闭关锁国，而是使对外关系附属于内部开展需要。2.正统的依附理论〔1〕“依附〞的涵义：“依附是这样一种状况，即一些国家的经济受制于它们所依附的另一国经济的开展和扩张。两个或更多国家的经济之间以及这些国家的经济与世界贸易之间存在相互依赖关系，但是结果实某些国家〔统治国〕能扩张和加强自己，而另外一些国家〔依附国〕的扩展和自身的加强那么仅仅是前者扩展的反响〞。——特奥托尼奥·多斯桑托斯：《帝国主义与依附》，社会科学文献出版社1999年，第302页。Next〔2〕依附的形态：a.殖民地商业——出口依附：商业资本与金融资本同志民之欲征服结盟，通过在殖民地占有土地、矿山和劳动力来主宰欧洲与殖民地之间的经济关系；b.工业—金融依附：形成于19世纪末至二战。国主义霸权中心的大资本统治通过在附属国原料和农产品生产中的投资进行扩展，以满足霸权中心的消费需求，在依附国形成面向出口或外向型的单一生产结构；c.工业——技术依附：随着战后世界殖民体系的瓦解而建立起来的，其特点是兴旺国家通过跨国公司的对外投资来控制开展中国家的工业，占领其国内市场，其控制手段已从自然资源、掠夺性贸易转向金融和高新技术。Next〔3〕开展中国家工业化受到的限制：a.受中心兴旺国家消费需求的限制。因此，必须保存农业或矿业等传统部门，建立一个符合跨国公司利益而非国内开展需要的生产结构和技术结构；b.由于工业部门的技术和装备都要靠出口取得的外汇来提供，开展中国家的工业化要受制于国际收支波动的影响。c.受中心国家技术垄断的制约，工业部门资本密集型技术对劳动力吸纳能力缺乏。“这些国家面临的最严重的障碍并非来自于因未纳入资本主义体系而造成的所谓落后。恰恰相反，写乃至这些国家充分开展的最大障碍证实来自于同资本主义国际体系的结合方式及其本身的开展规律〞

——特奥托尼奥·多斯桑托斯：《帝国主义与依附》Back3.改进的依附理论费尔南多·卡多索将“依附〞与“开展〞两个概念结合起来，提出“联系性依附开展理论〞。指出，二者是共时并存的一个过程，而不是对立的。主张对不同的依附性社会进行具体分析，从而提出不同的开展战略，强调开展中国家要利用与世界资本主义体系得依附关系来开展壮大自己，由此摆脱依附，走向经济自主和政治独立。Next各派依附理论的共同特点a．都是探讨兴旺国家与开展中国建之间经济社会关系，寻求开展中国家如恶化摆脱对兴旺国家的依附走上自主开展的途径和方式；b．大体接受多斯桑托斯关于“依附〞的定义，认为国际经济中相互依存关系得开展对不同国家的影响和后果是不一致的；c．都认为不兴旺与兴旺、依附于霸权是资本主义制度的产物。不兴旺的根源在于世界性的资本主义生产体系及其形成的国际分工格局、国际交换体系和不平等的国际经济秩序；d．除卡多索外，绝大多数依附论者反对开展中国家照搬兴旺国家的开展模式，主张根据自身历史经验和现实情况来制定适宜的经济社会开展战略。e．都对西方经济学中新古典主义的现代化理论持反对和批评态度，而接受了马克思主义经典著作中的观点和方法。Next依附的机制：1．掠夺机制：〔1〕通过市场和技术垄断进行不平等交换〔2〕通过内部价格转移进行的利润汇回“1946年—1967年，美国向拉美地区的增投资为54.15亿美元，利润再投资为44.24亿美元，自拉美汇回美国的利润高达147.75亿美元。在拉美直接投资的帐面价值达157.6亿美元。也就是说，每进入拉美1美元，要流出2.73美元〞2．积累机制：〔1〕外债〔2〕国际援助Back7.2.世界体系理论7.2.1.世界体系理论的理论来源7.2.2.世界体系理论的方法论来源7.2.3.世界体系理论的根本观点7.2.1.世界体系理论的理论来源1．熊彼特的《资本主义、社会主义与民主》〔1〕企业创新逐步遭到破坏；〔2〕保护性阶层的出现；〔3〕资本主义鼓励理性批判反过来成为自身的敌人；〔4〕长驱直入社会主义。2．波拉尼的《大转变：我们时代的政治经济开展》市场不是自发形成的，而是由国家创造出来的。在现代社会，一切都被设想为商品，都是为了在市场上交换。其结果威胁到整个人类社会和自然。3．普雷维什的中心—外围理论7.2.2.世界体系理论的方法论来源1．法国年鉴学派：不应只注重历史事件的短时段的研究，还应对人类历史进行长时间和大范围的考察，以及对日常生活的结构研究。2．康德拉基耶夫的长波理论：从1780—1920年间，世界经济经历了3个周期6次波动。每一次上升前或上升过程中，社会结构会出现重大变化。技术革新、新的国家参加、黄金生产的扩大，以及货币循环出现变化，战争与革命；每一次下降期间，农业部门发生长期危机。3．卡尔·马克思的资本积累周期：繁荣——危机——萧条——恢复7.2.3.世界体系理论的根本观点1.以单一的世界经济为根底的世界经济体系2.以多重国家体系并存的世界政治体系3.以科学主义为象征的世界文明体系1.以单一的世界经济为根底的世界经济体系〔1〕世界体系的起源和形成：a.地理范围的扩张；b.资本主义的分工和专业化；c.国家机器的强化。〔2〕世界体系的运行机制：a.“三个地带〞和不平等交换；b.“融入〞和“边缘化〞。〔3〕世界体系得周期和趋向：a.两种不同周期：康德拉基耶夫周期〔50年〕、特长周期〔150-300年〕；b.五种趋向：商品化、机械化、合同化、相互依存和两极分化。Next2.以多