国际贸易政策措施非关税措施

第九章国际贸易政策措施〔二〕非关税措施主要框架第一节非关税措施的内涵第二节进口配额第三节自动出口限制第四节进口答应证制度第五节其他非关税措施第六节当前非关税壁垒的新进展第一节非关税措施的内涵1、非关税措施的含义与特征又称非关税壁垒〔Non-TariffBarriers〕：除了关税以外的一切限制进口的各种措施。与关税壁垒相比较，非关税壁垒具有更大的灵敏性和针对性，同时也更具隐蔽性和歧视性，更能直接到达限制进口的目的〔有效性〕。2、非关税措施的类型非关税措施的类型进口配额制〔ImportQuotasSystem〕有次序的销售协定(OMA)与“自动〞出口配额制(VEQ)进口答应证制度〔ImportLicenseSystem〕外汇控制〔ForeignExchangeControl〕歧视性政府采购政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolice)技术性贸易壁垒〔TechnicalBarrierstoTrade，TBT〕繁琐的海关手续及海关估价制〔CustomsValuation〕其他非关税措施非关税措施3、非关税壁垒的作用分为直接和间接两大类。作用表如今三个方面：防御型武器谈判中逼迫对手退让对他国的贸易歧视手段目的表如今三个方面：限制非必需品进口，节省外汇维护民族工业和幼稚工业开展民族经济第二节进口配额一进口配额的定义和分类二进口配额的经济效应三进口配额与进口关税的比较进口配额〔ImportQuota〕〔1〕含义又称进口限额，指一个国家政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内、规定的数量限制内可以进口〔征收正常税〕，超越规定的数量限制那么不准进口，或者征收高额关税或罚款方可进口。〔2〕类型按照调控力度和调理的手段，分绝对配额和关税配额。〔3〕绝对配额〔AbsoluteQuota〕含义：指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，到达这个限额那么一概不准进口。协议配额〔AgreementQuota〕全球配额〔GlobalQuota〕国别配额〔CountryQuota〕一方面配额〔AutonomousQuota〕〔又称自主配额〕〔又称双边配额〕主管当局按进口商恳求的先后顺序或过去某一时期的进口实践配额批给一定额度，直到配额发放完为止，超越总配额那么不准进口。指在总配额内按国别或地域配给固定额度，超越规定的额度那么不准进口。指由进口国一方面规定一定时期内从某个国家或地域进口某些商品的配额。指由进口国与出口国双方面经过谈判达成协议来规定某些商品的进口配额。〔4〕关税配额〔TariffQuota〕指对商品进口的绝对数量不加限制，而对一定时期内，在规定配额以内的进口商品予以低税、减税或免税待遇，对超越规定配额的进口商品那么征收较高的关税或附加税甚至罚款。关税配额本质是配额和关税的有机结合。调控手段有：配额数量和配额外的关税税率。按照征收关税的优惠性质，分优惠性关税配额和非优惠性关税配额。指对关税配额内的进口商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，而超越配额的进口商品就征收最惠国税。指对关税配额内的进口商品征收原来的普通税，对超越配额的进口商品征收较高的附加税或罚款。请思索关税配额与绝对配额的区别？关税配额对进口的绝对数量未加限制，只是对超越配额的商品征收较高关税，以抑制进口；而绝对配额那么规定进口的绝对数量，超越规定配额就不准进口。〔5〕配额的发放方式◆竞争性拍卖◆按固定比例优惠发放◆按照恳求程序发放

政府把定额进口答应证拍卖给出价最高的进口商。不过，进口商会把拍卖价钱分摊到商品的消费本钱中。政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占的比例免费发放进口配额。在一定时期内，政府根据进口商品恳求书递交的先后顺序来分配最终产品的进口数量。假设进口的是原资料，那么根据进口厂商待加工的闲置才干来分配进口配额。缺陷：容易产生贿赂行为。〔6〕配额的经济效应分析QP0S1S2S3S4P1P0ABabcd配额国内供应曲线国内总需求曲线对国内钢铁需求曲线①消费者剩余减少〔a+b+c+d〕②消费者剩余添加〔a〕③配额产生的经济租〔c〕按拍卖方式发放，那么c为政府所拥有〔高〕按固定比例优惠发放，那么c为进口商所拥有按恳求程序发放，那么c为政府官员和进口商共同一切④净损失〔b+d〕〔7〕配额与关税的比较◆配额与关税对供应和需求影响的机理不一样配额——进口量减少——国内价钱上升——供应添加，需求减少；关税——国内价钱上升——供应添加，需求减少；◆实施进口配额和实施进口关税的效应不一定一样，主要取决于进口配额的发放方式〔按拍卖方式发行时，两者一样〕◆关税和进口配额对供应和需求变化的反响不一样〔见下页〕◆进口配额对进口商品的数量限制是确定的，而关税对进口商品的数量限制却是不确定的◆配额容易导致产质量量的提高，而关税却很难〔1964年阿尔钦和艾伦提出的华盛顿苹果效应〕国内市场价钱不改动，供应量不变，但需求量却添加，进口量也添加。添加的需求量=添加的进口量国内市场价钱上升，国内供应量添加，消费量添加，进口量不变。添加的消费量=添加的国内供应解释：关税和进口配额对供应和需求变化的反响不一样Q0PPSSDD`DD`关税配额第三节自动出口限制一自动出口限制的方式二自动出口限制的经济效应自动出口限制〔VoluntaryExportRestraints，简称VERs〕指出口国家或地域在进口国的要求或压力下，“自动〞规定在一定时期内〔普通3-5年〕，对某些商品的出口数量或金额加以限制，在限制的配额内自行控制出口，超越配额那么严禁出口。其本质是出口国自动控制出口。通常又称自愿出口限制或配额。“自动〞出口限制属于GATT中的“灰色区域〞〔其法律定位没有明确规定，表现为即不合法，也不非法〕措施两种类型：非协定自动出口限制、协定自动出口限制

进出口国签署“自限协定〞或“有次序的销售协定〞，协定有效期和出口配额，出口国根据此配额实行出口答应证或出口配额签证制，自行限制出口，而进口国根据海关统计进展监视检查协定的自愿出口限制。这是进出口双方经过谈判签署“自限协定〞或“有次序销售协定〞来限制出口的方法。目前各种“自限协定〞或“有次序销售协定〞内容不尽一样，普通包括以下几个方面的内容。①配额程度(QuotaLevel)。配额程度是指协定有效期内各年度自愿出口限额。②自限商品的分类。自限商品是指受协定限制的出口商品。③限额的融通。限额的融通是指协定各种自限商品限额相互融通运用的权限，主要可分为程度融通和垂直融通。程度融通是指在同一年度内组与组之间、项与项之间在一定百分率内互通运用的权限；垂直融通是指上下年度内组与组之间、项与项之间的留用额(Carry—Over)和预用额(Carry—In)。留用额指当年未用完的配额拨入下年度运用的额度或权限，预用额指当年配额缺乏而预先运用下年度的额度或权限。自动出口限制最早出如今日本向美国出口汽车。20世纪60年代，日本的汽车开场进入美国市场，到20世纪80年代，日本的汽车曾经对美国的汽车消费呵斥严重冲击。美国的福特汽车公司就向美国的国际贸易委员会恳求适用“201〞条款维护。为此，美国中西部各州参议员建议把日本输出到美国的汽车限制在160万辆。1981年5月12日，预备在参议院金融会议上讨论。日本政府在得知这一事情后，就自动把输出到美国的汽车限制在183万辆。这样，美国政府就停顿了对日本进口汽车的配额限制。美国海关只担任监视日本汽车输出到美国的数量。就日本方面而言，日本的输出比较灵敏，可以根据美国国内需求适当调整输出数量。如1984年，日本输出美国的汽车为202万辆，1985年为251万辆。假设日本不实行自动出口限制，那么在1984年、1985年，日本输出到美国的汽车只能是160万辆。请思索：日本为什么会自动采取措施限制出口？提示：第一，掌握机动权，可根据经济情势的变化，自动调理出口数量，否那么日本只能被动地顺应进口配额。第二，可以防止双方之间的贸易摩擦。④维护条款。维护条款是指进口国有权经过一定程序限制或停顿进口某些扰乱本国市场或使本国消费者蒙受损害的商品。⑤出口管理规定。既然自愿出口限制协定规定限制的商品由出口国按协议的配额自行控制出口，因此，在协定中规定出口一方自限商品应严厉执行出口管理，保证出口不超越限额程度和尽量按季度均匀出口。⑥协定期限。第四节进口答应证制度进口答应证制度是指商品的进口必需得到国家有关部门的同意，领取答应证之后才干进口的一种行政措施。进口答应证常与配额、外汇控制等结合起来运用。从进口答应证与进口配额的关系—上看，进口答应证可以分为两种。一种为有定额的进口答应证，即国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限制内，根据进口商的恳求对每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的进口答应证。另一种为无定额的进口答应证，即进口答应证不与进口配额相结合，有关政府机构预先不公布进口配额．对有关商品进口答应证的颁发，只是在个别思索的根底上进展。由于它是个别思索的，没有公开的规范，因此就给正常的贸易呵斥更大的困难，起到更大的限制进口的作用。从进口商品的答应程度上看，进口答应证又可分为普通答应证和特别答应证。前者又称自动进口答应证，它对进口国别或地域没有限制，凡列明属于普通答应证的商品，进口商只需填写普通答应证后，即可获准进口。因此属于这类答应证的商品实践上是“自在进口〞的商品。后者又称非自动进口答应证。进口商必需向政府有关当局提出恳求，经有关当局逐笔审查同意后才干进口。这种进口答应证，多数都指定进口国别或地域。第五节其它非关税措施外汇控制歧视性政府采购政策最低限价和制止进口进口押金制度海关估价制度各种国内税国家垄断一、外汇控制(ForeignExchangeControl〕：外汇控制是—国政府经过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。在实行外汇控制时，出口商必需把他们出口所得到的外汇收入按官方汇率卖给外汇控制机构。进口商也必需在外汇控制机构按官方汇率恳求购买外汇。对本国货币携带出入国境普通也有严厉的限制。这样，政府有关机构就可以经过确定官方汇率、集中外汇收入和控制外汇供应数量等方法来到达限制进口商品种类、数量和控制进口国别等目的。外汇控制普通可分为以下几种：(1)数量性外汇控制。这是国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进展限制和分配，经过集中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配，到达限制进口商品种类、数量和国别的目的。一些国家在实行数量性外汇控制时，往往规定进口商必需获得进口答应证后，方可得到所需的外汇。(2)本钱性外汇控制。国家外汇管理机构对外汇买卖实行多重汇率制度，利用外汇买卖本钱的差别，间接影响不同商品的进出口。多重汇率制是指一国货币的对外汇率不止—种。在进口方面，普通对国内需求而又供应缺乏或不能消费的重要原料、机器设备和生活必需晶，适用较为优惠的汇率；对于国内能大量供应或者不很重要的原料和机器设备适用—般的汇率；而对于奢侈品和非必需品适用最不利的汇率。在出口方面，普通对缺乏国际竞争力但又要扩展出口的某些商品，给于较为优惠的汇率；对于其他普通商品的出口那么适用普通汇率。(3)混合性外汇控制。这是同时采用数量性和本钱性外汇控制的方法，它对外汇实行更为严厉的控制，以影响控制商品的进出口。二、歧视性政府采购政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)

歧视性政府采购政策是指一些国家经过法令或虽无法令明文规定，但实践上存在的本国政府必需购买本国商品的做法。歧视性政府采购政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolice)歧视性政府采购政策：国家/地域制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，从而导致对境外产品歧视，到达限制进口的目的做法。该政策措施是经过政府采购的方式，从维护本国消费而不是从商业的观念出发，尽能够购买和消费本国产品，歧视外国产品，以此来限制国外产品在本国的销售规模，到达限制外国商品进口的目的。三、最低限价(MinimumPrice)和制止性进口(ProhibitiveImport)