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文档简介

第页共页开放式基金电话交易协议模板电话交易协议本协议（以下简称“协议”）由以下双方签署：甲方：（客户姓名）乙方：（开放式基金销售机构）鉴于：1.甲方是一名具备完全民事权利能力和行为能力的合法公民/法人/其他组织。2.乙方是具备相关资格和执业许可证的合法机构，有权开展开放式基金的销售和交易活动。3.甲方希望通过电话进行开放式基金的交易，并与乙方达成一致。基于以上约定，双方经友好协商，达成以下协议：第一条定义1.开放式基金：指由管理人按照基金合同的约定，由投资者持有和赎回的基金产品。2.交易：指甲方通过电话与乙方进行的基金认购、申购、赎回、转换等行为。3.交易指令：指甲方通过电话向乙方口头发出的买卖基金的指示。4.交易确认单：指乙方将交易结果以电话、邮件、短信等形式通知甲方的文件。第二条交易方式1.甲方与乙方约定，在交易时间内，甲方可通过电话向乙方发出交易指令。2.甲方通过电话向乙方发出的交易指令，视为甲方的有效指示，甲方需承担相应的法律责任。第三条交易费用1.甲方在电话交易过程中产生的费用（如通讯费、电话费等），由甲方自行承担。2.乙方在电话交易过程中产生的费用（如通讯费、人力费用等），由乙方承担。第四条交易流程1.甲方通过电话向乙方提出具体的交易指令。2.乙方将根据甲方的交易指令，执行相应的交易操作。3.乙方在执行交易操作后，将出具并向甲方发送交易确认单。4.甲方应及时核对交易确认单，并仔细阅读相关内容，如有异议应及时向乙方提出。5.甲方确认交易确认单后，交易将生效并产生相应的法律效力。第五条风险提示1.基金投资有风险。甲方在进行电话交易前应仔细阅读基金合同、基金公告、产品说明书等相关文件，充分了解基金的风险特征。2.甲方应自行承担基金投资产生的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险等。3.甲方在进行电话交易时应咨询专业人士，以获得必要的投资建议。4.甲方在进行电话交易时应依法依规提供真实、准确、完整的信息，并承担相应的法律责任。第六条保密约定1.双方保证在交易过程中，将保守对方的商业秘密和客户信息，并采取合理措施防止泄露。2.双方不得将对方提供给自己的任何商业秘密和客户信息披露、转让或授权给第三方。第七条其他约定1.本协议的效力、解释、执行和争议解决均适用中华人民共和国的法律。2.如双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，应提交有管辖权的法院解决。第八条协议的变更和解除1.如有必要，双方可协商修改本协议的条款和内容。2.本协议一经签署，即视为双方同意并遵守协议的全部约定。3.任何一方有权根据本协议的规定书面解除本协议。第九条附则1.本协议正本一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议自双方签署之日起生效。（以下为签字区）甲方（客户）：

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