国际工程管理课件

1國際工程管理

2第一章緒論第一節國際工程一、國際工程的概念

國際工程（InternationalProject）是一個工程專案從諮詢、融資、採購、承包、管理以及培訓等各個階段的參與者來自不止一個國家，並且按照國際上通用的工程專案管理模式進行管理的工程。3國際工程國內市場國外市場4國際工程管理國際工程諮詢國際工程承包51、國際工程包括國內和國外兩個市場

國際工程既包括我國公司去海外參與投資和實施的各項工程，又包括國際組織和國外的公司到中國來投資和實施的工程。2、國際工程包括諮詢和承包兩大行業國際工程諮詢：包括對工程專案前期的投資機會研究、預可行性研究、可行性研究、專案評估、勘測、設計、招標檔編制、監理、管理、後評價等工作。國際工程承包：包括對工程專案進行投標、施工、設備採購及安裝調試、分包、提供勞務等工作。有時也根據業主的要求進行施工詳圖設計和部分永久工程的設計。6思考：國際工程承包是一種交易活動的方式，與一般的貨物交易有什麼區別？71.交易標的物具有不可移動性2.履約時間長3.履約過程的漸進性和連續性8二、國際工程專案的特點1.具有合同主體的多國性2.影響因素多，風險大3.按嚴格的合同條件和國際慣例管理工程4.技術標準、規範和規程龐雜9第二節國際工程市場一、國際工程市場的現狀和特點1.國際承包市場10美國《工程新聞記錄》（ENR）根據2013年各公司本土市場以外的海外業務，列出2013年國際承包商250強。

112.國際工程諮詢市場12國際工程市場正在呈現多元化的發展態勢：中東和非洲一些產油國因為最近幾年石油價格的上漲獲得了巨額的財政收入，有能力進行大規模的基礎設施建設，建築業呈現出高速增長的態勢，主要集中在油氣田勘探、開採生產，管線運輸，港口設施，公路橋梁，發電廠及配套建築；亞洲國家如印度、越南、印尼等，經濟上已經進入了比較快的發展時期，基礎設施建設投資需求巨大，具有很大的市場潛力；中東歐地區國家（捷克、匈牙利、斯洛伐克、波蘭、羅馬尼亞）建築業投資的增長速度將達到6%，具有良好的市場機遇；拉丁美洲地區經濟持續好轉，帶動一些國家的工程市場開始趨於活躍。13第三節發展中的我國國際工程事業我國國際承包公司取得的成績我國國際承包公司存在的不足我國國際承包公司發展的思考14一、我國國際承包公司取得的成績國際工程承包額逐年有增長向多元化市場發展承包模式多樣化資源開發合作為導向的工程承包增長迅速能承擔國際工程任務的隊伍不斷壯大15二、我國國際承包公司存在的不足競爭能力不強，佔有率不高缺乏對國際市場和規則的充分瞭解缺乏融資能力管理水準低，經濟效益不理想綜合服務能力不強對不可抗力的認識及應對能力差外派勞務隊伍整體素質不高16三、我國國際承包公司發展的思考①深化改革，加快我國對外經濟合作公司的實業化集團化、多元化和國際化的步伐②促進和發展各種聯合，包括專案的聯合投標、組建集團公司、合併與兼併、參股投資等方式擴大企業規模和經營規模③創建有經營特點的經營實體④實現多元化經營方針⑤積極探索、研究、參與國內外的BOT專案⑥實現國際化經營17大家來討論畢業後如果你面試中建海外事業部，部門主管明確告訴你進入公司後會被派到阿爾及利亞（非洲北部，官方語言為阿拉伯語，通用語言法語）工作三到五年，請問你是否會接受這份工作，在做決定的時候會考慮到哪些因素？（包括不利因素和有利因素）18你認為一位好的專案經理應該具備哪些素質，哪方面是最重要的？你認為管理國際工程的專案經理與管理國內工程的專案經理相比，哪些能力或素質是必須具備的？19第二章國際工程的管理程式與模式第一節國際工程建設的一般程式請大家寫出完成一個工程專案需要經過哪些階段？20一、機會研究（OpportunityStudy）重點是做投資環境分析，對建設投資和生產成本進行估算，精確度在±30%。其目的是發現有價值的投資機會。21投資機會示例十二五期間的投資機會雲計算在北京、上海、深圳等五個城市開展雲計算服務創新發展試點示範工作物聯網至2015年，中國物聯網整體市場規模將達到7500億元三網融合投資的重點主要分佈在有線網路整合提速、光通信設備投資22投資機會評價方法

要素分層法23二、可行性研究預可行性研究（Pre-feasibilityStudy）重點對專案方案進行技術、經濟分析和社會、環境評價，對專案是否可行作出初步判斷，精確度在±20%。其目的是判斷專案是否有生命力，是否值得詳細的可行性研究。242.可行性研究（FeasibilityStudy）對預可行性研究確定的專案方案進行全面深入的技術經濟論證，為專案的決策提供依據，投資估算精確度在±10%.25三、專案評估（ProjectAppraisal）委託另一家諮詢公司對可研報告進行評估，重點是可研報告的真實性和可靠性，其投資估算的精確度在±10%.26四、專案實施準備（Pre-constructionStage）組建專案實施機構，籌措資金，確定專案進度要求，辦理各種審批手續，進行工程施工招標。27五、工程設計概念設計（ConceptualDesign）2.基本設計（BasicDesign）3.詳細設計（DetailedDesign）28六、工程施工與設備採購安裝（ProcurementofWorksandGoods）七、試車竣工驗收及投產（Commissioning）八、專案後評價（Post-Evaluation）29第二節國際工程專案建設的各參與方大家先試著寫出一個國際工程專案都有哪些人參加？30一、業主（Owner）業主是工程專案的提出者、組織論證立項者、投資等重要事項的決策者、資金籌集者和專案實施的總體組織者。一般情況下既是產權所有者也是專案的使用者，負責專案生產、經營和償還貸款。31二、業主代表（Owner’sRepresentative）指由業主方正式授權任命的代表，並在業主授權範圍內代表業主行使對工程專案進行控制的權利並履行相應的義務。32三、承包商與總承包商（ContractorandPrimeContractor）承包商是指承擔工程專案施工及設備採購的公司、個人或幾個公司的聯營體。總承包商是指與業主簽訂合同將整個工程或其中一個階段的工作全部承包下來的公司或幾個公司的聯營體。33四、分包商（Subcontractor）分包商是指那些直接與承包商簽訂合同，分包一部分承包商與業主所簽訂合同中的任務的公司。指定分包商（NominatedSubcontractor）是業主方在招標檔中或開工後指定的分包商或供應商。指定分包商仍與承包商簽訂分包合同。34五、供應商（Supplier）指為工程實施提供生產設備、材料和施工機械的公司和個人。35六、工程師（Engineer）在國外，這個角色的全稱為“諮詢工程師”，指為委託人提供有償的技術和管理服務，對某一專案實施全方位的監督、檢查和協調工作的專業工程師。36七、工料測量師（QuantitySurveryor）工料測量師是英國、英聯邦以及我國香港地區對工程經濟管理人員的稱謂，在美國叫造價工程師或成本諮詢工程師，在日本叫建築測量師。37八、建築師（Architect）建築師是指按照相關檔（如AIA合同）明確規定的擁有建築師專業註冊資格的個人或實體。AIA合同檔中提到的建築師既是工程專案的設計者，又是合同條件中規定的受業主委託的專案管理負責人。但在美國的工程專案中，建築師的首要職責是工程設計任務。38九、評判人（Adjudicator）評判人是指在工程實施過程中一個由雙方聘請的對立的專家小組，其作用是對合同雙方發生的爭議進行調解。39討論上述各方在工程專案進行時的合同關係是怎樣的？40第三節國際上工程專案管理模式一、傳統的專案管理模式（traditional）也稱為設計-招標投標-建造模式（Design-Bid-Build，DBB）模式或通用模式。41建築師/諮詢工程師（進行可研、設計等工作）業主業主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商建築師/諮詢工程師的顧問監理工程師合同關係管理協調關係供應商貸款方42工程專案通用管理模式基本關係簡圖工程師（諮詢、監理）業主規劃設計單位承包商（I）承包商（II）分包商分包商分包商分包商合同關係

協調管理關係

43傳統模式的優點：管理方法較成熟，各方對有關程式都很熟悉；設計施工分離，業主可自由選擇諮詢設計人員，可控制設計要求；可自由選擇監理人員監理工程；可採用各方均熟悉的標準合同文本，有利於合同管理和風險管理。44傳統模式的缺點：專案設計－招投標－建造的週期較長；管理和協調工作較複雜；業主管理費較高;設計施工分離，造成設計可施工性差，設計變更頻繁；總造價不易控制，變更時容易引起較多的索賠；建築師/工程師對專案的工期不易控制；出現品質事故時設計和施工雙方易互相推諉責任。45二、設計－建造（Design-Build）模式

1.傳統的設計－建造模式（Design-BuildD/B)

2.設計－管理模式（Design-ManagementD/M)

3.更替型合同模式（NovationContractNC)

46業主工程師（或業主代表）進行專案可行性研究，確定專案採購策略的專業諮詢公司設計－建造總承包商供應商供應商供應商分包商分包商分包商諮詢設計分公司合同關係協調關係

1.傳統的設計－建造模式（Design-BuildD/B)

47主要優點專案責任單一，連續性好；承包商在設計時，會很自然考慮到建設專案的可施工性；可保證業主得到高質量的工程設計；多採用固定總價合同(但可調價)，業主可得到早期的成本保證；可對分包採用階段發包方式，縮短了工期。48主要缺點傾向於有限競爭，與傳統採購無限競爭相比，業主選擇的範圍小；業主在招標時，對不同設計方案和施工計畫的評比較為困難；業主對最終設計和細節的控制能力降低；由於造價包乾可能影響設計和品質。492.設計—管理（Design-Manage）模式該模式由同一實體向業主提供設計，並進行施工管理服務的工程管理方式，業主只簽訂一份既包括設計也包括管理服務在內的合同。50設計—管理模式的實現可以有兩種形式：形式1:是業主與設計－管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設計－管理公司負責設計並對專案實施進行管理。形式2:業主只與設計－管理公司簽訂合同，由設計公司分別與各個單獨的承包商和供應商簽訂分包合同。常常對承包商或分包商採用階段發包方式以加快工程進度。51形式一形式二52這種模式的優點是：可採用階段發包方式以加快工程進度。設計--管理公司能充分發揮其在設計方面的長項。這種模式的缺點是：由於設計--管理公司管理能力較差，因此可能不會管理施工承包商，特別是在形式二的情況下，要管理好眾多的分包商和供應商，對設計--管理公司的專案管理能力提出了更高的要求。

533.更替型合同模式（NC）業主在專案實施初期委託某一設計諮詢公司進行專案的初步設計，一部分工作完成（達到全部設計要求的30％～80％）時，業主可開始招標選擇承包商，承擔全部未完成的設計與施工工作，並規定承包商必須與原設計諮詢公司簽訂設計合同，設計諮詢公司成為設計分包商。5455主要優點既可以保證業主對專案的總體要求，又可以保持設計工作的連貫性；可以在施工詳圖設計階段吸收承包商的施工經驗；可減少施工中設計的變更；有利於業主方減輕風險；合同管理較易操作。56缺點和需注意事項業主方必須在前期對專案有一個周到的考慮，因為設計合同轉移後，變更就會比較困難；在簽訂新合同時，要仔細研究新舊設計合同更替過程中的責任和風險的重新分配，以儘量減少以後的糾紛。

57三、設計－採購－施工交鑰匙模式（EPCTurnkey）業主業主代表確定專案原則的專業諮詢公司設計/建造或EPC交鑰匙承包商供應商供應商供應商分包商分包商分包商諮詢設計分公司管理協調關係合同關係58設計（Engineer）：除包括設計計算書和圖紙外，還根據“業主的要求”中列明的設計工作，即專案可行性研究，配套公用工程設計，輔助工程設施的設計以及結構/建築設計以及工藝設備、流程的設計等。採購（Procure）：可能包括獲得專案或施工期的融資，購買土地，購買包括在工藝設計中的各類工藝、專利產品以及設備和材料等。施工（Construct）：一般包括全面的專案施工管理：如施工方法，安全管理，費用控制，進度管理及設備安裝調試、工作協調等。59EPC模式與DB的區別一種觀點認為EPC合同，是設計-施工（D-B）合同方式的一種拓展和延伸，EPC所涵蓋的內容更加廣泛。另一種觀點則認為EPC與D-B並沒有本質的區別，只是更強調“採購”在該專案中的重要性。目前國際上僅有國際工程師諮詢協會(FIDIC)將EPC字樣列入正式合同範本中，而AIA認為EPC就是D-B的變形。60該模式的優點：專案責任單一，簡化了合同組織關係，有利於業主管理。業主的投資成本在早期即可得到保證。可以採用階段發包方式以縮短工程工期。有利於專案綜合效益的提升。業主方承擔的風險較小。61該模式的缺點：能夠承擔EPC大型專案的承包商數量較少承包商承擔的風險較大工程的造價可能較高62大家來討論EPC模式下業主和承包商各自的風險有哪些？63EPCTurnkey模式下業主方的風險專業諮詢公司對專案前期的可行性研究不深入，立項不正確業主代表不稱職報價可能較高64EPCTurnkey模式下承包商的風險業主資金不到位投標報價過低總承包商的管理能力差設計風險：錯誤、返工、變更等承包商的設計單位和施工單位能力不協調供應商的風險：不及時、不合格、索賠等施工中的技術風險通貨膨脹不可抗力65四、專案管理型承包模式1.專案管理承包（ProjectmanagementcontractingPMC）2.建築工程管理模式（ConstructionManagementApproach,CM）661.專案管理承包PMC是業主機構的延伸，指專案管理承包商代表業主對工程專案進行全過程、全方位的專案管理，包括進行工程的整體規劃、專案定義、工程招標、選擇EPC承包商，並對設計、採購、施工過程進行全面管理，一般不直接參與專案的設計、採購、施工和試運行等階段的具體工作。67施工承包商施工承包商工料測量師建築師結構工程師設備工程師管理承包商供應商分包商設備租賃商施工承包商業主分包商設備租賃商供應商分包商設備租賃商供應商68PMC把專案分成兩個階段來進行，第一階段叫做定義階段，第二階段叫做執行階段。在專案定義階段，PMC的任務是代表業主對專案的前期階段進行管理，即對專案進行多方面的計畫管理；在執行階段由總承包商負責執行詳細設計、採購和建設工作，PMC在此階段代表業主負責全部專案的管理協調和監理作用，直到專案完成。69PMC模式的主要優點可統一協調和管理專案的設計與施工，減少矛盾；如果管理承包商負責管理施工前階段和施工階段，則有利於減少設計變更；可方便地採用階段發包，有利於縮短工期；有利於激勵PMC充分發揮其專業特長70PMC模式的主要缺點業主與施工承包商沒有合同關係，因而控制施工難度較大；與傳統模式相比，增加了一個管理層，也就增加了一筆管理費；712.建築工程管理模式

又稱階段發包方式（PhasedConstructionMethod），或快速軌道方式(FastTrackMethod)，是國外較為流行的一種合同管理模式。

傳統的連續建設模式的招標發包方式與階段發包模式的對比如下圖所示：72招標、簽訂合同設計階段施工階段雇傭設計工作人員單一的施工合同連續建設發包方式設計階段雇傭設計工作人員和CM工作人員基礎工程鋼架工程屋頂構築設備安裝外牆工程間壁工程裝修室外綠化施工階段分階段發包的多個施工合同階段發包方式73

1

2

3

方案

設計

擴初

設計

施工圖

設計

1

2

1

2

3

3

招標

施

工

時間

11122233374階段發包方式的最大優點可以縮短工程從規劃、設計到竣工的週期，減少投資風險，可以較早地取得收益；預先考慮施工因素，以改進設計的可建造性還可運用價值工程以節省投資；設計一部分，競爭性招標一部分，並及時施工，因而設計變更較少。75這種方式的缺點分項招標可能導致承包費用較高，因而要做好分析比較，研究專案分項的多少，選定一個最優的結合點;業主方在專案完成前對專案總造價心中無數。76CM常用的兩種形式代理型CM模式（“Agency”CM）風險型CM模式（“At-Risk”CM）77（1）代理型CM模式CM經理是業主的諮詢和代理，替業主管理專案，按照專案規模、服務範圍和時間長短收取服務費，一般採用固定酬金加管理費。7879優點：1.業主可自由選定建築師／工程師；2.招標前可確定完整的工作範圍和專案原則；3.完善的管理與技術支持。缺點：1.CM經理不對進度和成本作出保證；2.可能索賠與變更的費用較高。80（2）風險型CM模式CM經理在開發設計階段擔任業主的顧問，在施工階段也擔任施工總承包商的角色。業主要求CM經理提出保證最大工程費用（GuaranteedMaximumPrice,GMP），超過GMP，由CM公司賠償，低於GMP，節約的投資歸業主，但可對承包商按約定比例獎勵。GMP包括工程的預算總成本和CM經理的酬金。8182優點是：業主對總投資心中有數；業主任務較輕，風險較小。缺點是：總成本中包含設計和投標的不確定因素可供選擇的風險型CM公司較少。83五、公共設施及社會服務私營化模式BOT模式(Build-Operate-Transfer)841.BOT模式政府通過特許權協議，授權專案發起人聯合其他公司/股東為某個專案成立專門的專案公司，負責該專案的融資、設計、建造、運營和維護，在規定的特許期內向該專案的使用者收取適當的費用，由此回收專案的投資、經營和維護等成本，並獲得合理的回報；特許期滿後，專案公司將專案移交給政府。85專案公司用戶政府專案股東（股本金）各債權人（貸款）總承包商(設計－建造)工程監理

公司專案發起人保險公司設計、諮詢公司分包商供應商顧問機構（法律、財務等）各綜合開發公司各種金融機構各種投資者股票、債券各種基金商業銀行出口信貸（收費）（移交）特許權協議經營開發公司（運營）

BOT模式的典型結構框架86BOT的基本形式：BOT(Build-Operate-Transfer，建造-經營-移交)BOOT(Build-Own-Operate-Transfer，建造-擁有-經營-移交)：既有經營權又有所有權，專案的產品/服務價格較低，特許期比BOT長BOO(Build-Own-Operate，建造-擁有-經營)：不移交，專案產品/服務價格更低、特許期更長87BOT專案是一種(長期)特許權專案：最適用於資源開發和基礎設施(所有權歸國家)政府將建設和經營特許權交給外國/私營發展商但政府擁有終極所有權特許期一般為10至30年，期滿後無償移交政府BOT專案具有狹義專案融資的典型特徵：利用專案的期望收益和資產進行融資，債權人對專案發起人的其他資產沒有追索權或僅有有限的追索權建成專案投入使用所產生的現金流量成為償還貸款和提供投資回報的唯一來源BOT專案的本質特徵88融資不是依賴於發起人資信或涉及的有形資產，放貸者主要考慮專案本身是否可行及其現金流和收益是否可還本付息融資負債比一般較高，結構較複雜；多為中長期融資，資金需求量大，風險也大，融資成本相應較高；放款人參與全程監控；所融資金專款專用專案發起人以股東身份組建專案公司，該專案公司為獨立法人，是專案貸款的直接債務人專案發起人對專案借款人(即專案公司)提供某種擔保，但一般不涵蓋專案的所有風險合同檔(如擔保/保險)相當多，以合理分擔風險保險也較多，以規避不可抗力和政治等風險89BOT的優點減少政府直接投資的財務負擔；當由外國承包商承擔時，有利於提高技術和管理經驗；使急需建設而無力投資的政府滿足社會和公眾需要；90BOT的缺點規模大、週期長、投資額高、風險大；參與方多，合同關係複雜；收益的不確定性因素大；容易承擔政治和外匯風險；使用價格較高，造成國民不滿91六、夥伴關係模式

（Partnering，Partnership）美國建築業協會對於夥伴關係給出的定義是：“夥伴關係是在兩個或兩個以上的組織之間為了獲取特定的商業利益，充分利用各方資源而做出的一種相互承諾。參與專案的各方共同組建一個工作團隊（Team），通過工作團隊的運作來確保各方的共同目標和利益得到實現.”

英國國家經濟發展委員會也對夥伴關係下了定義：“夥伴關係是在雙方或者更多的組織之間，通過所有參與方最大的努力，為了達到特定目標的一種長期的義務和承諾。”92體現夥伴關係模式的合同文本“工程施工合同”（EngineeringConstructionContract，ECC）由英國土木工程師學會（ICE）在1995年11月出版

“專案夥伴關係合同標準文本”（TheACAStandardFormofContractforProjectPartnering，簡稱PPC2000）由英國諮詢建築師協會（AssociationofConsultingArchitects，簡稱ACA）2000年出版。世界上第一份以專案夥伴關係命名的標準合同文本。93監理工程師業主專案經理承包商分包商分包商承包商分包商分包商合同關係管理協調關係供應商設計師裁決人裁決人傳統模式的夥伴關係合同各方關係圖94ICE的“工程施工合同”（ECC）合同核心條款規定：工作原則是合同參與方應相互信任相互合作的工作；風險由合同雙方合理分擔，並鼓勵雙方以共同預測的方式來降低風險的發生率；“早期警告程式”用以防範風險。任一方覺察到有影響工期、成本和品質的問題時，均有權要求對方參加“早期警告”會議，以共同努力，提出建議、採取措施，避免或減少損失。引入了裁決人（Adjudicator）制度，裁決人由雙方共同指定，對爭端提出調解性質的裁決意見，如有一方不同意，在工程完工後再提交仲裁或訴訟。95第四節國際工程的招標方式和合同類型一、國際工程的招標方式公開招標（UnlimitedCompetitiveOpeningBidding）邀請招標（LimitedCompetitiveSelectedBidding）議標（NegotiatedBidding）兩階段招標（Two-StageBidding）雙信封招標（Two-EnvelopeBidding）961.公開招標業主在國內外主要報紙、刊物、有關網站上刊登招標廣告，凡對此招標專案感興趣的承包商都有均等的機會購買資格預審檔，參加資格預審，預審合格者均可購買招標檔進行投標。97公開招標的主要特點是:A招標方給予自願投標公司以平等參與的機會；B能較合理地選定承包商，在一定程度上防腐；C不允許更動標書中的技術及財務條件;投標人必須無條件地按標書的規定報價。98

國際公開招標適用於下列工程:

A由世界銀行及其附屬組織國際開發協會和國際金融公司提供優惠貸款的工程專案；B由聯合國經濟援助的專案；C由國際財團或多家金融機構投資的工程專案。D投資額大，結構工藝複雜的大中型專案。992.邀請招標業主根據自己的經驗和資料，或請諮詢公司提供承包商的情況，根據企業的信譽、技術水準、過去承擔類似工程的品質、資金、技術力量、設備能力、經營能力等條件，將邀請某些承包商（不少於3家）來參加投標。100

優點：經過選擇的投標商在技術、信譽上都比較可靠，可以減少違約的風險，並可節省費用，簡化手續，迅速成交。

缺點：招標人所瞭解的情況和承包商的數量有限，在邀請時難免遺漏某些在技術上和在報價上有競爭能力的廠商。101邀請招標主要適用於以下情況:

A工程量不大，投標商數目有限或其他不宜進行國際公開招標的專案。B某些大而複雜的專業性又很強的工程專案，可能投標者不多，但準備招標的成本很高，為了節省時間費用，及時獲取較好的報價，招標可以限制在幾家合格的承包商中進行，從而使每個承包商都有爭取合同的機會。C由於工期緊迫或出於軍事保密要求或其他各方面原因不宜公開招標的專案。D工程規模太大，中小型公司不能勝任，只好邀請若干家大公司投標的專案。E工程專案招標通告發出後，無人投標或投標商的數目不足法定人數(至少三家)。1023.議標實質上即為談判性採購，是採購人和被採購人之間通過一對一談判而最終達到採購目的的一種採購方式，不具有公開性和競爭性。103特點：議標沒有資格預審、開標等過程，方式簡單，通過直接談判即可授標。議標對投標人來說，不用出具投標保函，也無須在一定期限內對其報價負責；議標競爭對手少，締約成交的可能性大。104議標一般用於下列工程專案：A屬於國防需要的工程或秘密工程；B由於技術方面的特定需要只能委託給特定的承包商或製造商實施的合同；C業主提出合同外新增工程；D專案已公開招標，但無中標者或沒有理想的承包商，通過議標，另行委託承包商實施工程。

1054.兩階段招標對於一些技術設計方案或技術要求不確定或一些技術標準、規格要求難以描述確定的招標專案，可以將這類專案招標分為兩階段進行：第一階段招標，從投標方案中優選技術設計方案，統一技術標準、規格和要求；第二階段按照統一確定的設計方案或技術標準，組織專案最終招標和投標報價。1065.雙信封投標該辦法要求投標人將投標報價、工程量清單和合同用款估算表單獨密封在報價信封中，其他商務和技術檔密封在另一個信封中，在開標前同時遞交招標人。招標人首先進行商務技術標書的開標和評審，按通過和不通過進行評比，然後進行報價信封的開標和評審，按照評標辦法有關規定，對通過商務技術標書評審的投標人報價按百分制打分，以報價得分由高到低依次推薦中標候選人和後備中標候選人。亞洲銀行允許此方法，但世行不允許採用。107第三章FIDC合同條件概述第一節FIDIC合同條件一、FIDIC組織FIDIC是“國際諮詢工程師聯合會”法文（FederationInternaionaleDesIngenieursConseils）的縮寫，其相應的英文名稱為InternationalsFederationofConsultingEngineers。FIDIC是世界上最權威的工程師協會組織，也是世界上工程師行業裏唯一的民間組織，代表了世界上大多數獨立的諮詢工程師。1081、成立背景

1913年由比利時、荷蘭、法國三個歐洲國家獨立的諮詢工程師發起，成立於比利時根特。當時僅是一個歐洲大陸組織，直到1948年英國加入，1953年美國、加拿大、澳大利亞等國加入才逐漸成為國際性組織。現在總部設立於瑞士日內瓦。目前有65多個會員國，中國於1996年參加。2005年FIDIC年會在北京召開，主題“可持續工程諮詢業——全球領導作用”。1092、FIDIC的作用向國際工程諮詢服務業提供有關資源；根據成員需求提供交流資訊，發行出版物，舉辦諮詢業界的會議、培訓；建立了豐富的調停人、仲裁人和專家資源庫；幫助發展中國家的諮詢業的發展。

110二、FIDIC合同體系1、標準系列合同檔範本StandardFormsofContractsFIDIC的權威性主要體現在其高質量的工程合同範本上，世界銀行、亞洲開發銀行、非洲開發銀行等國際金融機構的貸款專案指定使用FIDIC的合同範本，並被國際工程界廣泛採納。111①土木工程施工合同條件(紅皮書)②土木工程施工分包合同條件（紫皮書）③電氣與機械工程合同條件 （黃皮書）④設計—建造與交鑰匙合同條件（橘皮書）⑤業主與諮詢工程師合同協議書（白皮書）112①施工合同條件（新紅皮書）②生產設備與設計—建造合同條件（新黃皮書）③EPC交鑰匙合同條件（銀皮書）④簡明合同條件（綠皮書）前三本合同條件的結構基本統一2、FIDIC1999年新版合同條件1133、新版FIDIC合同條件的編制原則：術語一致，結構統一適用法律廣，措辭精確變革而不是改良淡化工程師的獨立地位實踐需要簡明合同文本

114施工合同條件的適用條件:主要工作為施工各類大型或複雜工程業主負責大部分設計工作由工程師來監理施工和簽發支付證書按工程量表中的單價來支付完成的工程量 風險分擔均衡4、新版FIDIC各合同條件的適用條件與比較115

工程設備和設計—建造合同條件的適用條件:機電設備專案、其他基礎設施專案以及其他類型的專案業主只負責編制專案綱要（即：“業主的要求”）和工程設備性能要求，承包商負責大部分設計工作和全部施工安裝工作工程師來監督設備的製造、安裝和施工，簽發支付證書在包乾價格下實施里程碑支付方式，在個別情況下，也可能採用單價支付風險分擔均衡116EPC交鑰匙合同條件的適用條件:私人投資專案，如BOT專案固定總價不變的交鑰匙合同，並按里程碑方式支付業主代表直接管理專案實施過程，採用較寬鬆的管理方式，但嚴格竣工檢驗和竣工後檢驗，以保證完工專案的品質專案風險大部分由承包商承擔，但業主願意為此多付出一定的費用117簡明合同格式的適用條件:施工合同金額較小（如低於50萬美元）、施工工期較短（如少於6個月）既可以是土木工程，也可以是機電工程設計工作既可以是業主負責，也可以是承包商負責合同可以是單價合同，也可以是總價合同，在編制具體合同時，可以在協議書中給出具體規定1185、FIDIC新版合同條件的支付類型比較：新紅皮書單價新黃皮書總價銀皮書總價綠皮書單價或總價119第二節FIDIC施工合同條件一、新紅皮書的歷史沿革1957年第一版

是以英國土木工程師學會ICE合同為藍本，由FIDIC和FIEC（歐洲建築工程國際聯合會）負責編訂。1963年第二版

增加了河道疏浚和填築工程的第三部分，對通用條件的部分文字進行了變動和修改。1977年第三版

對FIDIC合同條件進行了全面修訂，並編寫了與之配套的解釋性檔。1201987年第四版

在第三版基礎上進行了詳細的修訂和調整，對每條每款都作了注釋。1988年第四版的訂正版1992年第四版的修訂版對極個別條款進行了修訂，並引入了DAB機制1999年第五版施工合同條件121二、新紅皮書的特點

（1）框架：新紅皮書放棄了原紅皮書第四版的框架，而是繼承了1995年橘皮書的格式，合同條件分為20個標題，與新黃皮書、銀皮書合同條件的大部分條款一致，同時加入了一些新的定義，便於使用和理解。（2）業主方面：新紅皮書對業主的職責、權力、義務有了更嚴格的要求，如對業主資金安排、支付時間和補償、業主違約等方面的內容進行了補充工細化。

122（3）承包商方面：對承包商的工作提出了更嚴格的要求，如承包商應將品質保證體系和月進度報告的所有細節都提供給工程師、在何種條件下將沒收履約保證金、工程檢驗維修的期限等。（4）索賠、仲載方面：增加了與索賠有關的條款並豐富了細節，加入了爭端委員會的工作程式，由3個委員會負責處理那些工程師的裁決不被雙方認可的爭端。123三、新紅皮書的內容組成

1、通用條件2、專用條件3、保證格式4、投標函、合同協議書、爭端裁決協議書格式124四、新紅皮書的在實踐中的應用

1、國際金融組織貸款和一些國際專案直接採用2、對比分析使用3、談判時採用4、局部選擇採用125第三節國際上通用的合同條件一、ICE合同條件

1、ICE簡介ICE是英國土木工程師學會（theinstitutionofcivilengineers）英文名稱的縮寫。2、ICE合同條件的特點：ICE合同條件沒有獨立的第二部分專用條件；有關諮詢工程師的職責和許可權的規定；親業主（Pro-emlopyer），保護業主利益；另外與ICE合同相配套使用的還有一份《ICE分包合同標準格式》。126二、AIA合同條件

1、AIA簡介

AIA是美國建築師學會（theAmericaninstituteofarchitects）英文名稱的縮寫。

2、AIA合同條件

AIA合同條件主要用於私營的房屋建築工程。AIA合同檔的計價式主要有總價、成本補償合同及最高限定價格法。127AIA合同條件共有5個系列：A系列用於發包人與承包商的標準示範合同，不僅包括合同條件，還包括資質報表，各類擔保的標準格式等。B系列用於發包人與建築師之間的標準示範合同，其中包括專門用於建築設計、裝修工程等特定情況的標準合同檔。C系列用於建築師與專業諮詢人員之間的標準示範合同。D系列建築師行業內部使用的示範合同。G系列建築師企業及專案管理中使用的示範合同。AIA系列合同條件的核心是“通用條件”（A201等）。對於比較簡單的小型專案，AIA還專門編制了簡短合同條件。128三、JCT合同條件

1、JCT簡介

英國的合同審定委員會（JointContractTribunal）制定頒發的《建築合同標準格式》（StandardFormofBuildingContract）是一個權威的總價承包合同格式。1292、JCT合同條件的主要內容通用條款（gerneral）34條指定分包（nominatedsubcontractorsandnominatedsuppliers）2條價格調整（fluctuation）4條合同爭端解決（settlementofdisputes）2條130四、NEC合同條件1、NEC的出臺背景合同雙方當事人難以相互合作，共同努力實現目標。諮詢工程師在合同管理中的獨立性和公正性日益受到挑戰。傳統的工程合同常以業主和承包商產生大量爭端而告終。1312、NEC合同條件的主要內容工程施工合同ECC工程施工分包合同ECS專業服務合同PSC工程施工簡要合同ECSC1323、NEC合同的主要參與方專案經理監理工程師裁決人業主承包商1334、NEC合同條件的特點早期警告程式指合同當事人雙方，即承包商和業主的專案經理一經察覺可能會影響工程成本、工期和品質的事件時，承包商與專案經理有義務儘早向對方發出警告。補償事件指並非因承包商的過失而引起的事件，承包商有權根據補償事件對合同價款及工期的影響要求補償，包括獲得額外的付款和延長工期。裁決人制度由業主和承包商共同指定裁決人，使爭端解決在萌芽狀態。工作原則合同參與方在工作方相互信任、相互合作。134FIDIC合同條件下的基本建設程式1、業主委託諮詢工程師編制招標檔2、公開招標，確定承包商和施工方案3、中標的承包商辦理保險、履約擔保等事項，並提交業主4、業主進行預付款動員5、承包商提交施工技術方案、施工組織設計、進度計畫表和現金流量估算表6、開工前協議大會，準備開工7、工程師發佈開工通知書，承包商進駐現場8、承包商按合同規定施工、提供設備和勞務1359、竣工驗收10、承包商申請移交證書11、工程師頒發移交證書，並歸還部分保留金12、承包商向工程師呈交竣工報表13、承包商在缺陷責任期履行缺陷修補義務14、工程師頒發缺陷責任證書15、承包商提交最終報表草案16、工程師向業主發出最終證書，進行合同結算136第四章合同法律基礎、合同語言

和合同檔一、合同的法律基礎（1.4）1、法律基礎的作用法律基礎對合同的簽訂、執行、合同爭執的解決起到了決定性的作用。2、國際工程在選用合同法律基礎可能出現的情況雙方都希望以本國法律作為合同的法律基礎。如果採用本國法律的要求被否定，最好使用第三國（工業發達國家）的法律作為合同的法律基礎。在招標檔中，業主憑藉主導地位，僅選擇業主國家的法律適用合同關係。採用合同簽字地或專案所在地的法律作為合同的法律基礎。137二、合同的語言（1.4）1、合同主導語言的作用2、確定合同主導語言應注意的問題138三、合同檔的優先次序（1.5）1、合同協議書2、中標函3、投標函4、專用條件5、通用條件6、規範7、圖紙8、資料表以及其他構成合同一部分的檔139合同協議書(1.6)的內容：整個合同協議書中包含的全部檔中的術語具有合同條件中所定義的含義；構成整個工程合同的全部檔的清單；說明合同的約因；

140思考：國際工程合同的成立是否必須以簽訂合同協議書為前提條件？141中標函（1.1.1.3）：指業主對承包商投標函的正式接受函，而且必須經過簽字；它還包括雙方商定的其他內容（如在評標過程中對投標書的修改）。投標函(1.1.1.4)：是一封簡單的報價信函。信中有承包商承諾和承包商根據招標檔提出為業主承建工程而索取的合同價格。142規範(1.1.1.6)：是對業主招標的專案從技術方面進行詳細的描述，提出執行過程中的技術標準、程式。資料表(1.1.1.7)：在招標檔中若干類以列表形式表示的檔，如工程量表、數據表、單價分析表、計日工表。143第五章權利義務條款

第一節業主的權利和義務一、業主的權利1、業主有權要求承包商按照合同規定的工期提交品質合格的工程。（4.1）

1442、有權指定分包商（5.1）

（1）指定分包商的定義

由業主或工程師指定、選定，完成某項特定工作內容並與承包商簽訂分包合同的特殊分包商。（2）指定分包商與普通分包商的差異選擇分包單位的權力不同分包合同的工作內容不同工程款的支付開支專案不同(13.5)業主對分包商的利益保護不同(5.4)145暫定金額（13.5）1、定義

是指包括在合同中，並在工程量表中以該名稱標明，供工程任何部分的施工，或提供貨物、材料、設備或服務、或供不可預料事件之費用的一筆金額。這項金額按照工程師的指示可能全部或部分地使用，或根本不予動用。2、作用在為合同進行招標時，不可能對工程的某個部分作出足夠詳細的規定，從而不能使投標者開出確定的費率或價格；在招標時不能決定某一具體工作專案是否包括在合同中；作為指定分包合同內容的付款；工程實施過程中可能發生業主方負責的應急費或不可預見費。1463、承包商無力或不願執行工程師指令時，業主有權雇傭他人完成任務。不合格的材料、設備或工程的拆運（7.6）緊急補救工作（7.6）缺陷責任期未完成剩餘工作和缺陷修補義務（11.4）1474、除屬於業主風險(17.3)外，業主對承包商的設備、材料和臨時工程的損失或損壞不承擔責任。（17.2）148業主風險：

“一個有經驗的承包商”一般認為是通過業主資格預審的承包商。在這裏指作為對未來的實際條件預測的主體應具有專家知識，在進行預測和解釋過程中，是以專家所具有的一般理論和知識為基礎來判斷是否“無法合理預見”。

“自然力”是指自然界存在的動力，可能導致工程損失或損壞的動力。在這裏指在工程區域內很不可能發生的危險，但又沒有可靠或常規的手段達到預測的目的。149業主風險包括：爆發戰爭、外敵入侵政變、叛擾騷動、內戰或內亂核離子輻射、放射性污染超音速壓力波、導彈襲擊業主使用或佔用部分工程工程設計錯誤不可抗禦的天災150

由於業主風險的a、b、c、d、h所規定的風險也是業主不能預見、不能合理防範的，因此FIDIC本著將風險合理分擔的原則，把它們從業主風險中單獨列出來，作為不可抗力（19.1）。當不可抗力發生引起損失時，承包商不能索賠利潤。151

5、當承包商違約後，業主有權終止合同。（15.2）

6、業主有權自由終止合同（15.5）7、業主有權進行索賠(2.5)。

8、業主對永久設備和材料的擁有權。（7.7）152承包商違約事件：不按規定提交履約保證或接到工程師的改正通知仍不改正；放棄工程或公然表示不再繼續履行合同義務；沒有正當理由拖延開工或在收到工程師關於品質整改方面的通知後，沒有在28天內整改；承包商未經發包人同意將整個工程轉讓或分包出去；承包商宣告破產、停業清理或解體，或由於其他情況失去償付能力；直接或間接向工程有關人員行賄。

思考：當發生承包商違約時，FIDIC為什麼要規定業主要在發出終止合同的14天後才可進駐現場？153二、業主的義務1、編制合同協議書，承擔擬定和簽訂合同的費用。（1.6）2、配合承包商做好協助工作。在承包商提交投標書之前，業主應向承包商提供有關該工程勘查所得的水文地質資料。（4.10）在向承包商授標後，業主應盡力幫助承包商獲得人員出入境及設備、材料等工程所需物品進口許可證，協助承包商辦理有關海關手續。（2.2）

思考：這些程式和手續應該有誰負責辦理？負責獲得工程施工所需要的任何規劃或其他類似的批准。(2.2)1543、按時提供施工現場。（2.1）區分施工現場的佔有權和進入現場道路的通行權業主在向承包商提供現場佔有權的義務一共有：

充分進入

佔有時間

安靜佔有155充分進入:

如果合同沒有詳細地說明業主應允許承包商對現場佔有的程度和範圍，對於業主負有承包商充分進入的義務時應考慮的因素有：（1）承包商履行工作的性質（2）締結合同時對事實狀況的瞭解156安靜佔有業主的其他承包商合同中注明“此類進入和佔有權利可不為承包商獨享”，則業主的其他承包商允許在總承包商工作時出現在現場。但對於分包商的干擾，承包商均不能從業主處獲得賠償。政府部門的干擾當業主盡到了合作義務後，權利部門仍阻礙或干擾工程的開展，一般將此情況視為“不可抗力”來處理。罷工對於非承包商或分包商雇員的罷工，承包商有權索賠。157佔有時間：如果合同中對現場移交日期沒有明確規定，業主有義務在簽訂合同後的一個合理時間內將現場移交承包商。合理的時間一般是指根據承包商提交的進度計畫，以能開展這部分區域的施工準備活動為准。1584、按合同約定時間及時提供圖紙（1.81.9）承包商就提供圖紙延誤向業主提出索賠的前提條件：承包商應主動向工程師發出有關通知，詳細說明需要圖紙的有關內容以及原因和時間。承包商的工作應符合合同要求，否則工程師就有理由或藉口拒絕索賠。5、提供資金安排證據（2.4）6、按時支付工程款，延期付款承擔利息（14.7，14.8）

思考：當業主未按時付款時，承包商應如何應對？1597、移交工程的照管責任（17.2）8、承擔風險（17.34.12）除業主風險外，業主還應承擔招標檔出現錯誤的風險。業主如果對某些風險已投保，凡投保的風險，業主不但承擔任何費用方面的責任和義務。如果在風險事件發生之前，工程已被工程師認定是不合格的工程，對這部分損失業主也不承擔風險責任。9、對自己授權在現場工作的人員的安全負全部責任（2.3）

思考：業主雇傭人員的保險應由誰購買？160第二節承包商的權利和義務一、承包商的權利1、有權獲得工程價款的支付。2、如果業主違約，承包商有權終止受雇或暫停工作。（16.116.2）抗辯權：是指權利主體對抗相對人請求權以及其他權利的一種權利。1613、有權反對或拒絕接受指定分包商（5.2）（1）反對指定分包商的理由指定分包商缺少經驗或財務實力不強；指定分包商拒絕與承包商簽訂保障承包商利益不受損害的分包商合同。（2）工程師可以採取以下措施解決：選擇另外一個單位作為指定分包商；協助修改分包合同條款，保障承包商的合法權益不受損害；發佈變更命令，由承包商自己去安排該項工作的實施，但承包商選擇的實施單位必須經過更年工程師的審查批准才可承擔該項工作。1624、有權要求工程師書面確定口頭指令。（3.3）Youareguiltyunlessyouareproventobeinnocent.Allcontractorsarecrooks.

思考：如果承包商按照工程師的口頭指示進行了某項工作，並為此付出了工期和費用，但事後工程師否定了這項口頭指令，那麼承包商應如何採取措施保護自己的利益？163二、承包商的義務

1、承認合同的完備性與正確性。（4.11）2、任命承包商代表——專案經理（4.3）3、對工程圖紙和設計檔承擔責任。承包商在現場保留一套圖紙。（1.8）未經工程師同意，不能將圖紙規範檔用於第三方或轉送第三方。（1.11）向工程師提交合同規定由他負責設計的永久性工程圖紙。（4.1）1644、提供進度計畫和用款估算書（8.314.4）

進度計畫承包商在投標時提供的進度計畫不屬於該款定義的進度計畫。進度計畫呈交給諮詢工程師只是為了聽取建