国富期货有限公司 2023年第二次居间人培训测试题

国富期货有限公司\n2023年第二次居间人培训测试题（注：每题2.5分，分单选、多选、判断三种题型，共40道题，总分100分。）您的姓名：[填空题]*_________________________________居间登记编号：[填空题]*_________________________________一、单选题1、居间人应当在首次与期货公司签订居间合同前完成协会提供的职业培训课程；居间人连续（）未与期货公司开展居间合作的，在签订新的居间合同前应当完成协会提供的职业培训课程。[单选题]*A.1年B.2年(正确答案)C.3年D.4年2、期货公司应当加强合规管理和风险控制，建立能够覆盖居间人管理的利益冲突防范机制，保护投资者合法权益，不得与（）开展居间合作？[单选题]*A.本公司工作人员和机构居间人工作人员B.本公司工作人员的配偶、父母、子女及其配偶C.本公司客户的开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人D.以上选项都是(正确答案)3、下列关于自然人居间人的说法，正确的是（）。[单选题]*A.必须年满18周岁，且具有中国国籍B.可以是个体工商户C.必须取得期货从业人员资格考试成绩合格证(正确答案)D.被协会列入居间人提示名单的，不得开展居间合作4、被协会要求参加惩戒培训的居间人，应当在受到惩戒（）内或者重新开展居间合作前完成协会提供的相应惩戒培训课程。[单选题]*A.7日B.15日C.30日(正确答案)D.2个月5、居间人违反有关规定，违规行为损害投资者利益或者造成不良影响的，协会将其列入失信名单并在协会官方网站公示，对其采取列入居间人失信名单（）的措施，责令其整改，并要求相关人员参加惩戒培训。[单选题]*A.1至3个月B.3至6个月C.3至12个月(正确答案)D.6至12个月6、居间人在开展居间活动中获取的客户信息，应当（）。[单选题]*A.负有保密义务，应该妥善保存(正确答案)B.按居间人需要自主处理C.可以对外宣传使用D.出手给其他信息收集人员，谋取利益7、下列关于居间合同的说法，正确的是（）。[单选题]*A.居间合同可以是书面合同，也可以是口头合同B.居间合同有效期没有限制C.居间合同应当约定：合同有效期内居间人不符合《期货公司居间人管理办法（试行）》规定条件的，期货公司有权单方面解除居间合同(正确答案)D.续签居间合同时，为节省时间，期货公司无需重新收集居间人资料8、根据《期货公司居间人管理办法（试行）》规定，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.期货公司应当在与投资者签订期货经纪合同时，向投资者揭示居间人的身份、权利义务、禁止行为，明示手续费收取标准B.期货公司不得配合投资者及居间人以他人名义担任挂名居间人C.协会对期货公司开展居间合作情况进行自律检查时，居间人可以不予配合(正确答案)D.居间人应当在居间合同存续的每个自然年度内完成协会提供的相应持续培训课程9、下列关于居间报酬的说法，错误的是（）。[单选题]*A.期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬B.期货公司应当从居间报酬中按一定比例留置风险金，与居间人协商一致后，居间合同中关于风险金的条款可以省略(正确答案)C.期货公司不得超过居间合同约定金额支付居间报酬D.期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费10、居间人在开展居间活动时，可以（）。[单选题]*A.向投资者承诺期货投资收益共享、风险共担B.接受投资者委托，代理投资者办理结算签字C.向投资者发放由期货公司统一提供的公司宣传推介材料(正确答案)D.为投资者介绍操盘手进行期货交易二、多选题1、期货公司不得与具有（）情况之一的居间人开展居间合作？*A.最近三年内受过刑事处罚,或被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施；(正确答案)B.被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施，且禁入期未满；(正确答案)C.被协会给予资格限制纪律惩戒措施，且限制期未满；(正确答案)D.被协会列入居间人失信名单。(正确答案)2、居间人应当参加协会统一组织的下列（）培训？*A.职业培训(正确答案)B.持续培训(正确答案)C.惩戒培训(正确答案)D.补充培训3、期货公司可以委托居间人从事（）活动？*A.向期货公司介绍投资者，并促成投资者与期货公司签订期货经纪合同；(正确答案)B.向投资者介绍期货公司的基本情况；(正确答案)C.向投资者介绍期货投资的基本常识包括但不限于开户、交易、追加保证金、强行平仓、资金存取等；(正确答案)D.向投资者介绍与期货投资有关的法律法规、部门规章、自律规则和期货公司的有关规定。(正确答案)4、居间人不得有下列行为:(）*A.为投资者介绍代理人代其进行期货交易；(正确答案)B.要求期货公司支付与居间合作无关的费用；(正确答案)C.超过居间合同约定的合作范围开展居间活动；(正确答案)D.委托他人代理其开展居间活动。(正确答案)5、居间人应当履行下列义务：（）*A.严格遵守法律法规、部门规章、自律规则、公司要求，恪守职业道德和行为规范，配合监管部门的检查及调查工作。(正确答案)B.遵守诚实信用原则，忠实履行中介义务，积极促成投资者与期货公司签订期货经纪合同。(正确答案)C.保守因开展居间合作知悉的期货公司商业秘密及投资者信息，不泄露或者转递给他人。(正确答案)D.积极向投资者提供交易资讯。6、期货公司不得存在哪些行为：（）*A.向居间人提供任何可能误导投资者认为居间人为本公司员工的身份证明文件，包括介绍信、名片等(正确答案)B.期货公司不得协助虚构居间人(正确答案)C.不得配合投资者及居间人以他人名义担任挂名居间人(正确答案)D.向居间人提供公司的宣传推荐材料。7、期货公司与居间人开展合作时，居间人应当签署以下材料：（）*A.《居间协议》(正确答案)B.《期货居间投资者风险告知书》C.《期货居间人承诺书》(正确答案)D.《诚信声明》8、下列哪些行为可能构成洗钱犯罪（）*A.居间人协助客户提供虚假信息，客户利用开立账户实施洗钱行为；(正确答案)B.利用高昂的居间人佣金提成，将违法资金转入控制的多个账户，通过转账等方式把账户内的资金逐渐转化为佣金收入；(正确答案)C.居间人为其客户介绍其他人员开户并协助客户控制其他人员开立的账户，涉及洗钱行为；(正确答案)D.居间人利用对客户信息的掌握，自行与客户或者为不同客户间撮合对敲等违法行为，从而达到洗钱的不法目的。(正确答案)9、期货公司及其工作人员有（）情形的，协会可以视情节轻重予以提示或者采取相应的纪律处分措施。*A.未按要求进行居间人信息登记报告(正确答案)B.变相支付居间报酬(正确答案)C.向居间人提供介绍信、名片(正确答案)D.与未经金融监管部门批准设立的机构开展居间合作(正确答案)10、下列关于居间人的表述，正确的有（）。*A.本办法所称居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人(正确答案)B.居间人可以与不超过三家期货公司开展居间合作(正确答案)C.居间人连续两年未与期货公司开展居间合作的，在签订新的居间合同后应当完成协会提供的职业培训课程D.居间人应当履行信义义务(正确答案)三、判断题1、自然人合作条件中关于年龄要求为年满18周岁，具有完全民事行为能力，或年满16周岁以自己的劳动收入为主要生活来源的。（）[单选题]*对错(正确答案)2、期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费。（）[单选题]*对(正确答案)错3、居间合同中应当明确合同有效期不得超过24个月，且在合同有效期内居间人不符合本办法规定条件的，期货公司有权单方面解除居间合同。（）[单选题]*对错(正确答案)4、客户本人不得成为其与期货公司签订期货经纪合同的居间人。（）[单选题]*对(正确答案)错5、机构客户的工作人员可以做为其所在机构与期货公司签订期货经纪合同的居间人。（）[单选题]对错(正确答案)6、期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户。（）[单选题]对(正确答案)错7、居间人可以接受投资者委托，代理投资者从事期货交易，或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜。（）[单选题]对错(正确答案)8、居间合同到期需续签时，期货公司可以不用重新收集并审核居间人提供的资料，与原符合条件的居间人签订书面续约协议。（）[单选题]对错(正确答案)9、投资者在开户时未填写居间人信息的，期货公司可以根据客户要求将该投资者变更为居间人名下客户。（）[单选题]对错(正确答案)10、期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬，不得超额或者变相向居间人支付居间报酬。（）[单选题]对(正确答案)错11、居间人甲某介绍乙某在期货机构开立了期货账户，乙某平时工作繁忙，开立账户后实际由甲某进行操作，甲某同时操作自身账户和乙某的账户进行交易，甲某为客户提供了便利，行为合规。（）[单选题]对错(正确答案)12、期货公司对交易者开展回访时，居间人可以根据交易者提出的要求，指导其回答回访问题。（）[单选题]对错(正确答案)13、居间人被列入失信名单期间，期货公司不得与其签订新的居间合同；居间合同存续的，期货公司不得与其开发的新客户签订期货经纪合同。（）[单选题]对(正确答案)错14、居间人可以通过微信群，向投资者提供关于某期货品种、价位指向明确的的交易建议。（）[单选题]对错(正确答案)15、期货公司应当从居间报酬中按一定比例留置风险金，与居间人协商一致后，居间合同中关于风险金的条款可以省略。（）[单选题]对错(正确答案)16、期货居间人与期货公司之间利益输送不构成商业贿赂等违法廉洁从业的情况。[判断题