航运公司SMS的策划与建设教材

航运公司SMS的

筹划与建设

中华人民共和国重庆海事局吴和荣023-63739757637755901主要内容(一)航运公司的管理(二)公司SMS建立、运行与保持(三)公司SMS内审2〔一〕

航运公司的管理

3对航运公司根本要求独立的法人从事水上运输〔货物、旅客〕符合法律法规的要求拥有至少一艏五星旗船舶拥有满足相应规定的从业人员固定的营业场所船舶必须满足法定技术要求并获得各种检验证书4航运公司的组织机构〔1〕船舶总经理副总经理安全总监(DP)人力资源部运输业务部船舶管理部安质部企划部财务部5航运公司的组织机构〔2〕业务部总经理安技部船舶办公室安全总监（DP）6航运公司的组织机构〔3〕总经理指定人员海务主管机务主管行政主管船舶7航运公司的管理依各公司情况的不同而不同定期〔班轮〕运输不定期船运输8航运公司的管理人力资源管理技术管理〔航海、轮机〕体系管理货运〔航运〕管理资金运作、企业营销、战略管理岸基地行政后勤管理公司对船舶的管理9人力资源管理岸基地人员管理

关键岗位人员的资质满足法律法规的要求新聘/转岗人员应予以培训建立人力资源管理档案定期进行绩效考核当前人力需求与企业的长远战略相结合船员管理10船员管理满足国际国内有关对船员的法律法规要求公司制订相应管理规定充分考虑船员的生活特点充分调动船员的团队精神科学合理搭配船员班子对船员的面试评估绩效考核合格提拔船员在船的劳动纪律、外事纪律、满足法律法规船员的奖惩11船员管理〔续〕船舶配员满足最低配员规定的要求船舶的种类、航行区域、船员平安技能船员聘用内部聘用和外部聘用规定招聘和培训船员的标准，符合STCW要求应有严格的聘用标准和聘用程序：技术资格〔培训考试获得证书〕具备适当的海上资历〔海上经历/相应职务工作经历/特种船培训与经历〕健康的身体〔生理/心理〕管理和决策能力〔管理级〕沟通技能〔包括语言能力〕面试评估合格并通过考核合格12船员管理〔续〕绩效考核与鼓励机制：船员的素质是保证船舶平安和效率的决定性因素为船员配备、调整提供依据为船员培训提供依据激发船员满足公司的要求为日后晋升提拔聘用作为参考依据〔留存建档〕评估船员的现实能力和开展潜力为船员的奖惩提供依据13船员管理〔续〕船员培训ISMC6.5条专门提出培训要求，防止未经培训和资历缺乏的人员从事平安和防污染工作是船舶平安管理工作的一项重要手段提高人员素质/平安管理技能/应变反映能力领导重视是搞好培训的关键定期考评培训效果主管机关对船员的法定培训获取资格或技能证书知识更新培训在船的日常演习演练平安管理知识培训14船员管理〔续〕船员的在船管理在船船长是一种特殊职务。各国的相关法律都规定了船长在船具有管理、司法、公正的权力。船长还是船东等的代理人，在其职责范围内所发布的命令，船员、旅客和其他在船人员都必须执行。船员必须接受岸基地的监督检查船员在船必须遵守公司的酒精政策及其他公司制定的规定必须满足ILO公约关于船员工作休息时间防止疲劳的规定必须遵纪守法〔包括当地国家法律〕船长必须组织对船员的各种培训与训练15技术管理〔航海、轮机〕航海技术管理轮机技术管理16航海技术管理海务管理人员的资历要求船舶的航海图书技术资料提供航海气象等航海技术指导新航线港口开辟的调查与技术指导海损事故调查处理海务平安操作性方案制定参与船岸应急反响实施对船舶现场的海务工作监督检查实施船长驾驶员的业务考核17轮机技术管理〔机务管理〕机务监督人员的资历要求确保船舶与设备技术状态满足平安营运要求监督检查船舶和设备的维护保养工作对机电事故调查分析处理制定机务关键性操作方案建立和保持船舶技术资料档案参与船/岸应急反响造船、修理、检验等技术管理和物料备件供给船用燃润料的技术管理对轮机员的聘用与考核18体系管理体系办的设立与职能要求体系运行年度方案内审与有效性评价、管理复查年度应急演习SMS知识培训SMS文件的控制SMS运行的监控检查19航运〔货运〕管理货物运输管理船舶调度管理船岸通信联络与24小时值守保险与理赔20资金运作

企业营销

战略管理

行政后勤管理

21公司对船舶的管理船舶日常生产营运过程简介船舶的组织机构与岗位职责船舶日常管理船舶操作过程船舶航行准备抵港船舶在港准备出海维护保养应急准备与反响特殊船舶管理22(二)航运公司SMS建立、运行与保持23平安管理体系根本概念程序：(PROCEDURE)

指为进行某项活动所规定的途径或过程步骤。将这过程步骤形成的书面文件就是程序文件

通常程序文件中包含活动的目的和范围以及5W1H；应使用什么材料设备和文件；如何对活动进行控制和记录等

24平安管理体系根本概念程序文件的支持性文件—用以描述某项具体工作任务的具体做法和要求的文件。不同的组织规模、机构设置和管理因素的不同而不同须知文件有些是在体系运行时根据需要不断产生的。〔Ballastwatermanagementmanual)

25平安管理体系根本概念记录：(RECORDS)平安和防污染管理活动留下的记录管理活动完成的客观证据须知:(INSTRUCTIONS)不可修改的特殊文件具有可追溯性审核时重点内容26平安管理体系根本概念过程：〔PROCESS〕一组将输入转化为输出的相互关联的活动〔处理〕。一个过程的输出通常是其他过程的输入。组织为了增值通常对过程进行筹划并使其在受控条件下运行。过程三要素：输入/活动/输出资源是过程的必要条件。活动输入输出资源27平安管理体系根本概念过程控制：〔PDCA循环〕将平安和防污染管理活动作为一个过程，适用于一般过程控制原理——即PDCA循环控制原理——把所有过程的活动分为4个阶段：1、方案〔Plan)2、实施(Do)3、检查(Check)4、处理或行动(Action)PDCA28平安管理体系根本概念体系〔SYSTEM〕由相互作用、相互依赖的假设干要素组成的具有特定功能的有机整体。这个有机的整体用于平安管理方面满足ISMC/NSMC个要素的要求就是平安管理体系〔SMS〕平安管理体系：〔SMS〕系指能使公司人员有效实施公司平安和环境保护方针的结构化和文件化的体系。是由组织机构、责任、程序、过程和资源所组成。29平安管理体系根本概念文件化：是指将体系，以文件的形式表现出来。书面形式或电子文档形式均可。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，他还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。结构化：是指体系文件的结构化、组织机构的结构化，职能分配的结构化等等，他强调整个体系是一个有机的整体，强调平安预防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。这也是ISMC所采用的原理“系统论〞中重要观点。平安管理体系文件不是简单的一个文件汇编。组织机构：设置的职能部门，具有明确的责任、权力和相互关系。30平安管理体系根本概念平安管理体系6大功能要求：1、要有一个平安与环保的方针2、要有工作程序和须知，该工作程序和须知必须满足有关平安和防污染规定的要求。3、要用文字形式规定船岸人员之间的职责、权限，和相互间的联系渠道。4、要有事故和不合规定情况的报告程序。5、要有对紧急情况的准备和报告程序。6、要有内审、有效性评价和管理复查的程序31平安管理体系根本概念平安管理体系的特点：SMS是一个闭环的—动态的—自我调整—自我完善的系统。是一个平安与防止污染管理系统—涉及岸上和船舶的平安和防止污染的一切活动。是一个是一个旨在防止人为因素造成平安事故的系统体系本身使所有的体系文件受控32平安管理体系根本概念平安管理体系文件：文件：(DOCUMENT〕即信息及其承载媒体〔纸张/磁盘/光盘/影音等〕SMS文件是平安管理活动开展得依据分类：众多〔广义与狭义〕〔内部产生的文件/外来文件和资料〕规那么对文件的要求：要建立文件控制程序有关部门均应及时获得有效文件〔每船应持有与之相关的全部SMS文件〕文件的更改要得到批准废止的文件得以及时消除33平安管理体系根本概念程序须知相关文件方针SMS文件层次结构：分三或四个层次—呈宝塔形34其他管理体系一个组织的管理体系可以包括假设干不同的体系如：质量管理体系〔ISO-9000〕环境保护管理体系〔ISO-14000〕财务管理体系职业平安卫生管理体系〔OHSMS18000〕35质量管理体系ISO9000系列标准是现代管理学的重要成功的管理理论是ISMC的重要理论根底用于效劳业的是ISO9002ISO9000重要管理原那么有八个其中最重要的是领导的重视全员参与的意识过程控制持续改进36公司SMS的建立建立和运行SMS的根本原那么1、克服应付的观点2、领导重视亲自抓3、可以作为企业改革一个方面相结合4、充分重视与全员参与的原那么5、加强对规那么及其指南的学习6、SMS要与公司的实际情况相符合的原那么7、充分重视现状调查评估8、适用与可操作性原那么9、长久的平安与防止污染管理，而不是取得DOC就万事大吉。37公司SMS的建立建立SMS的根本步骤：公司高层和专门班子的ISM规那么培训制定建立体系的方案公司平安管理现状评估平安管理体系设计、职能分配平安管理体系文件编写试运行全员培训内审、有效性评价、管理复查、不符合纠正进一步修改完善体系文件申请外审获取DOC通过外审取得DOC后申请船舶SMC38公司高层和专门班子的规那么培训不同的管理层次对规那么条款要有不同的理解和认识，因此要分层次、分要求公司高层和专门班子要专门培训，培训要有深度和广度全体员工对规那么的普及培训，才能做到全员参与培训要贯穿全过程培训的方式可以是多样的39制定建立体系的方案组织的建立责任与职能分配时间表〔倒排〕资源需求与保障根据实施进展调整40公司平安管理现状评估建立SMS的关键公司的组织结构设置、职能分配、人员适任情况公司现有的平安管理规章和制度公司岸基地和船舶的平安管理现状危害识别和风险评价依据调查评估的结果〔问题〕找出解决方法41平安管理体系设计在现状评估的根底上定位平安管理目标，制定方针组织结构化与岗位职能的分配、岗位职责权力相互关系确立体系文件层次及结构/拟定文件清单根据以上情况分配文件编写42平安管理体系文件编写编写人员的资质条件文件的编写指南组织、分配、审核、会审、批准满足法律法规指南标准的要求文件要简练，要有可操作性以上层文件为根底。前后要对应，接口清楚，不能相互矛盾。可使用本企业成熟的规章表格要与文本文件相吻合规那么是按照一般原那么组成，每个公司的文件不同，可借鉴但不能照搬43以以下文件结构为例安全管理手册程序文件安全职责手册应急手册船舶管理手册操作维护手册货运手册44平安管理手册俗称主手册，第一层次文件SMS纲领性文件阐述公司SMS整体概况〔文件与组织〕一般针对规那么要素分章编写覆盖规那么的所有要素文字描述公司平安与环保方针描述受聘船长平安与防污染绝对权力文字描述指定人员授权概要描述程序须知45程序文件程序〔procedures〕即方法或过程SMS所有程序文件汇编第二层次文件满足规那么的要求，程序文件的个数不做硬性规定，但一个单独的具体活动最好使用一个程序程序文件要满足5W1H的要求，可操作性的满足、格式满足、注意与职责手册相等接口吻合46平安职责手册进一步描述公司SMS组织结构是主手册有关职责规定的细化岸基地职责、权力与相互关系〔三种人：管理/从事/审核〕船舶岗位职责、权力与相互关系(上下、先后、替代)47应急须知〔方案〕进一步满足规那么第8条的要求将已经认定的紧急情况制定应急措施减少或消除很难预防发生的紧急情况所造成的损失体系运行过程中进行演练演习一旦出现紧急情况时，船岸按须知为指南进行反响不影响船长现场的专业判断做出决定可能的紧急情况与船型货种航区船舶状况的布尔不同内容一般包括：组织机构设置〔应急领导小组〕、报告与通信联络〔24H/全年通信畅通〕、现场应急措施、值班、后继处理应根据演习演练的成果不断进行评审和修订，使其更加完善48船岸管理须知〔手册〕为船岸的平安管理活动而编写并汇编成(showcontentsofSM)针对各个具体的平安和防污染管理活动设备操作规程、作业指导书、操作本卷须知等都属于须知同样要具有可操作性涉及到纵横向职责或活动时，接口要清晰。49操作维护手册主要针对规那么第7条和第10条的要求属于第3层次某些程序文件的进一步细化关键性操作〔特殊、临界操作〕关键性设备的维护保养SHOWCONTENTSOFMM50货运手册不同的船种涉及的货物的危害不同针对公司常运和可能的货种制定防止货物危害平安与防止污染满足国际国内相关对货物的强制性规定要求很多公司常与货运质量管理相结合51经过评估与设计和文件编写

SMS框架已初步建立起来

下面——休息一下52公司SMS试运行试运行〔包括所有船舶和岸基地〕选择代表船〔各船种〕全员培训〔体系根底知识与平安职责培训)SMS文件与规那么结合起来培训法律规章指南培训确立各部门岗位平安管理活动记录分档53按SMS文件规定开展各项平安与防污染管理活动船员聘用〔面试评估考核适任控制〕新聘转岗人员的熟悉职责培训平安管理信息的收集与管理培训方案与平安管理体系知识培训对船舶的监控检查应急演习与演练事故、险情、不符合的调查分析处理船舶和设备的维护保养文件和资料的控制内审、有效性评价与管理复查留下完整的平安管理活动记录54进一步修改

完善体系文件体系文件永远处在不断的完善过程中内审发现的日常运行中发现的外部检查时发现的外审时发现的公司的经营发生变化时公司的机构发生调整时编写文件所依据的法律法规变化时55公司SMS的运行保持SMS运行的年度方案永无止境的培训与学习应急演习与演练事故险情不符合的处理船舶和设备的维护保养文件的管理〔内部文件、外来文件、纪录、信息的收集与反响〕内审管理复查有效性评价不符合的处理SMS的监控与检查56SMS运行的年度方案在下年度到来之前制定年度培训方案年度内审/外审方案〔岸基地/船舶〕有效性评价/管理复查应急演习演练方案维护保养方案年度监控检查方案57永无止境的培训与学习岸基地培训船舶培训职责培训平安管理技能培训平安与防止污染意识培训新技术新法规培训经验教训培训长期和短期培训相结合自我学习与集中外培相结合58应急演习与演练船舶的公约法规要求的演习消防演习/海上求生海上急救/溢油应急演习SMS已标明的紧急情况演习演练船舶保安事件演习演练岸基地应急演习演习方案、演习要求与演习记录59事故险情不符合的处理按照SMS程序规定处理事故报告、调查、分析/纠正措施险情报告、调查、分析/纠正措施不符合报告、调查、分析/纠正措施60船舶和设备的维护保养维护保养程序与维护保养方案维护保养要求与周期船舶维护保养设备的维护保养维护保养记录备件、物料的管理与供给目前船公司的船舶维护保养方式:年度/月度保养方案CWBT(船舶维护保养体系)PMS(方案保养体系)ISMC(过程控制)61文件的管理满足规那么的要求专人保管堆放整齐、查找容易造册登记不得随意用笔在文件上滥划记录整洁完整、不留天窗62内审见审核章节63管理复查岸基地：规那么规定必要时才进行管理复查。复查的结果应当告知所有负有责任的人员。自上而下的，必要时：如公司船舶发生重大事故或连续发生平安事故；船舶连续在PSC检查或开航前检查中被滞留；内审发现有重大不符合规定情况时；所依据的外部文件发生重大修改；组织机构重大调整。船舶：ISMC5.1.5复查平安管理体系并向岸上机构报告缺乏之处——自下而上的审视、定期的、向岸基地报告他所认为存在的问题和改进建议，是自我完善的机制之一64有效性评价ISMC12.2