第17课+中国古代的户籍制度与社会治理+高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1

疫情严控期间，在城市以小区为单位，在农村以村为单位，对家庭和个人进行隔离和封闭式管理，这体现了基层组织的作用；出入时进行身份登记，以及对人员信息的追踪，体现了户籍制度的运用；国家制定疫情期间的社会保障措施，以及社区志愿者在严控期间为困难居民上门采送生活物资等，体现了国家层面和社区基层为共同抗击疫情作出的努力。这些努力体现出的基层治理的鲜明特点，与我们的历史文化传统密不可分。当今的基层治理方面延续了哪些历史文化传统？今天，我们就一起来学习《中国古代的户籍制度与社会治理》。导入新课《国家制度与社会治理》第六单元基层治理与社会保障

第17课中国古代的户籍制度与社会治理课标要求：

（1）了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；

（2）知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。概念解析传统户籍制度是与土地直接联系的，以家庭为本位的人口管理方式。现代户籍制度是国家依法收集、确认、登记公民出生、死亡、亲属关系、法定地址等公民人口基本信息的法律制度，以保障公民在就业、教育、社会福利等方面的权益，以个人为本位的人口管理方式。一、历代户籍制度的演变商：材料1：“辛巳卜,贞,登帚好三千,登旅万呼伐”、“登人三千呼战”。

——殷墟甲骨卜辞材料2：王登人五千征土方——罗振玉《殷虚书契后编》目的是为了征集兵丁、组建军队以满足战争的需要西周：材料3：司民掌登万民之数，自生齿以上，皆书于版......及三年大比，以万民之数诏司寇。

——《周礼·秋官·司民》经常性、制度性的户口调查和登记登记人口创建人口登记、统计制度

早在商代，就已经进行了人口登记。因以人丁为基本登记单位，所以这种户籍登记制度被称为“登人”制度，是户籍制度的最初来源。1.秦献公时期：公元前375年“为户籍相伍”，即将民户以五家为基层单位的办法编排户口,使其相保,以便政府管理和征派徭役（一）战国——制定户籍一、历代户籍制度的演变国家大规模编排民户，制定户籍，始于战国时期。材料1：春秋战国时期，各诸侯国为扩大兵源，增加赋役，稳定社会秩序，纷纷建立严格的户口登记制度以了解地方的户口和财政状况。

——江立华《我国古代的户籍制度及其特点》材料2：四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。

——《商君书》2.商鞅变法时期：无论男女，都在政府的簿籍上登记。（二）秦朝——分类登记

秦朝建立后，户籍实行分类登记制度、除一般百姓的户籍外，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。

（赵）高有大罪，秦王令蒙毅治之，毅不敢阿法，当高罪死，除其宦籍。

——《史记•蒙恬列传》

一、历代户籍制度的演变特点：具有等级性和不平等性释文为：“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”东成，为里名。户人，指户主。士五，是身份称谓，指无爵或免爵者。女子，即女性。大、小，为课役身份的标志，登记于户籍，作为征发赋役的依据。夫、沙、泽若、伤，均为人名。——中外历史刚要（上）P15页（三）两汉——“编户齐民”1.管理：丞相主管全国户籍工作，各级地方政府有专门人员主管户籍2.登记：户是政府征派赋役的单位。百姓编户入籍后，便成了封建国家的

“编户齐民”3.维护：政府为掌握人口数，定期进行人口调查。4.散乱：东汉末年，战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口。一、历代户籍制度的演变

汉代继承了秦朝的全民户口登记制度，将全国的地主、自耕农、雇农、佣工、商人，全部编入国家的户籍，这叫做“编户齐民”……所有编入户籍的大汉居民，具有平等的权利与义务。其中最重要的义务是向国家提供赋税与徭役……“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来。

——吴钩《户籍上的中国》（四）东晋的黄籍和白籍材料：东晋一朝，中原丧乱，大批流民流寓江左，形成了许多侨郡县。这些人不为所在州县编户，无固定租税负担，他们与土著百姓生法无异而负担不同，容易引起侨旧矛盾，有的成为豪门世族的佃客、部曲，形成“编户虚耗，南北权豪，竞招游食”，遂形成“国弊家丰”的严重局面……东晋、南朝政府先后十次颁布命令，实行“土断”。户籍上，对白籍侨民实行土断，与黄籍户一样承担国家税役。对于世家大族隐藏户口的，严厉打击。南方土著和北方侨民混合杂居，侨流“后裔遂长为南方之人矣”……“以土断定”使侨置系统与当地系统混合编制，构筑成新的地方行政辖隶系统，亦可增加国家赋税收入。——雷震：《黄、白籍问题与“土断”》一、历代户籍制度的演变【历史纵横】西晋短暂统一中国，重建户籍，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。【思考】东晋户籍制度变化的原因是什么？（1）社会动乱和人口流动打破了原有的户籍管理制度，封建政府无法掌握人口、田亩等信息。（2）封建土地私有制的发展，导致部分人口失去土地成为地主阶级的依附阶层。（3）为保障赋役征发，封建政府不得不适应变化了的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。（五）隋朝——“大索貌阅”材料一“机巧奸伪，避役惰游者十六七。四方疲人，或诈老诈小，规免租赋。

——《隋书·食货志》材料二开皇三年，隋文帝下令在全国彻底清查户口，根据户籍簿上登记的年龄与本人的体貌进行核对，从中检查隐漏户口，以解决诈老诈小的行为，即为“大索貌阅”……通过这一措施，新增成定人数44.3万，新附人口164万。

——宁欣《中国古代史（下册）》一、历代户籍制度的演变将人口体貌与户籍登记相比较，重新核定户籍，严防不实。南北朝以来，户口隐漏严重，国家掌握劳动力减少；地方豪强地主占有大量人口，削弱中央政府力量，国家赋税收入减少。1.背景：2.影响：政府直接控制的丁口数增多，增加国家赋税收入；打击了豪强地主，加强了中央集权；有利于增加国家的劳动力，减轻了民众的赋税负担；但以此增收赋税，加派徭役，导致社会矛盾激化，是隋朝的短命原因之一。（六）唐朝——承隋制，管理更严，户籍三年一造材料一每岁一造计账，三年一造户籍。县以籍成于州，州成于省，户部总而领焉。——《唐六典》卷三《尚书户部》材料二由于唐政权强力推行了籍账制度，从而借此检括出大批隐漏人口，复核出人丁的实际年龄，大大防止了虚报年岁以规避税役的弊端，达到了维护社会秩序、最大限度搜刮租调征发力役的目的。——周秀女《从敦煌户籍残卷看唐代籍账制度》

手实：亦称“首实”、“手实状”、“手状”。唐宋时在基层官吏监督下居民自报户内人口、田亩以及本户赋役承担情况的登记表册。在唐代，它是制定籍帐与户籍的主要依据，每年填报一次。唐代西州高昌县手实一、历代户籍制度的演变（1）主户：拥有土地、缴纳赋税的税户（2）客户：没有土地的佃户一、历代户籍制度的演变（七）宋朝——主户与客户1.内容：2.宋户籍制度的特点：依据财产进行户籍划分;继承前代制度并进行完善;户籍管理制度严格;户籍种类繁多;户籍的资格逐渐放宽。材料：宋政府根据常产的多少和是否直接承担国家赋税将全部居民划分为主户和客户。主户是指有田地、家产,并承担国家赋税的有产户。“客户”一词在唐代主要是指流亡他乡的客寓民户,这些人户失去了独立的户籍和国家法律的保护。宋代,随着地主土地私有制的发展,佃农和主户一样成为国家的编户齐民,有独立的户籍。宋代户籍管理制度非常严格,除主户和客户外还有相当数量的特殊户籍。宋真宗年间坊郭户作为户种正式产生。坊郭户即市民家庭,包括商贾、手工业者和城内其他的居民家庭。坊郭户在宋代单列户籍,是古代中国城市发展的必然结果,标志着城市经济的发达和非农业人口的增加,是封建城市人口管理的新方式。——摘编自姜婷婷《宋代户籍制度探析》》【思考】根据表格提取宋代户籍变化的信息，阅读材料结合所学分析变化的原因和影响。信息：①户籍按“常产”有无划分为主户和客户，主户、客户、总数增加；

②主户占比增加（客户占比减少)宋初，统治者因势利导采取“不抑兼并”“不立田制”的政策，“有钱则买，无钱则卖”使土地的流转空前加快。与此相适应，编户规则也发生了变化，宋政府根据常产的多少和是否直接承担国家赋税将全部居民划分为主户和客户，客户与地主的契约关系，使其对地主的人身依附关系较之前代有所放松……这样，大量的佃农亦可涌入城市。——摘编自曹端波：《唐宋户籍制度的变革与社会转型》，原因：实行“不抑兼并”的土地政策，土地兼并严重，社会贫富分化加剧；原有户籍制度影响国家的赋税收入；王安石变法。影响:促进了商品经济和城市的发展；客户对地主的人身依附关系松弛；财政收入有所增加；严格的户等、户种划分,形成不平等的社会等级;宋代户籍制度遏制了人口的正常流动,限制了商品经济的进一步发展。（八）元朝——诸色户计

元朝的户口类型复杂，按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。

（元朝）将其全部人户，以职业、民族、宗教的不同，而划分为多达数十种“户计”……民户户计数量最多，占全国总户数的80%左右，是元朝诸色户计中最基本的户计，是元朝赋役的主要承担者。

——高树林《元朝民户研究》元湖州路户籍文书第二册叶三“吴万三”户一、历代户籍制度的演变（九）明朝——户帖黄册（1）明朝继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分为民籍、军籍、匠籍等；（2）明朝户籍册称“黄册”，以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋。（3）黄册和鱼鳞图册互为补充。材料一洪武十四年诏天下编赋役黄册，以一百一十户为一里，推丁粮多者十户为长，余百户为十甲，甲凡十人……十年攒造黄册、以定赋役，核隐漏，清逃亡，法例甚详，具列于后。——《大明会典》卷二十材料二人民之丁产事业,官府必有册;土田之鳞次栉比,乡里必有图。按图以稽荒熟,为某人见业则不可隐;按册以稽某家某户占田若干、坐落某处,则税不可逋。——顾炎武《天下郡国利病书》明代记载每家每户赋税缴纳和徭役执行情况的黄册明代鱼鳞图册一、历代户籍制度的演变“黄册”以户为主，使赋役之法确定，不易紊乱逃逸，是清查户口的结果。鱼鳞图册以土田为主，确定土地所有权，是丈量土地的结果1.概况：普通户籍基本沿袭明朝，但管理相对松弛。2.清前期：赋役实行固定丁银，摊丁入亩，户籍的作用大为削弱。4.乾隆年间：朝廷谕令户籍永停编审，此后政府只按照一定的组织制度登记人口数量。（十）清朝——永停编审一、历代户籍制度的演变【思考】乾隆年间停止户籍编审的原因是什么？该措施有何意义？材料：今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例,著永行停止。——乾隆三十七年(1772年)上谕原因：摊丁入亩后，国家征发赋役不再以户籍为依据，户籍的作用大为削弱。意义：政府对百姓的人身束缚进一步减弱，农民和手工业者从而可以自由出卖劳动力，促进了商品经济发展。户籍制度不再具有财政上的功能（户籍制度与赋役制度脱离）。宋朝户籍分拥有土地、缴纳赋税的主户与没有土地的客户。隋唐“大索貌阅”，重新核定户籍。唐承隋制，管理更严。汉朝丞相主管全国户籍工作，编入户籍的百姓成“编户齐民”。秦朝实行分类登记制度：除一般户籍外，宗室籍、宦籍、市籍等。战国国家大规模编排民户，制定户籍；户籍制度逐步确立。元朝按职业定户籍，一旦定籍，世代相袭，不得变动。明朝以职业定户籍，以里甲制为基础，制造户籍册，称“黄册”。清朝户籍管理相对松弛，乾隆年间，朝廷谕令户籍永停编审。历史悠久，由复杂到简单；户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；与土地和赋税制度逐渐分离；明清传统户籍制度逐渐被废除①中央集权制度的不断强化；②统治者的改革；③农民的

反抗斗争；④商品经济的发展；⑤土地兼并和租佃关系的演变；⑥财政危机；⑦重农抑商思想的影响。中国古代户籍制度发展趋势影响户籍制度的因素一、历代户籍制度的演变——总结功能：①统计人丁，征收赋税及征派徭役；

②限制人口流动；

③维护社会治安；

④控制职业，固定身份；⑤维护等级特权。特点：①地域性：政府千方百计将人口控制在特定地域范围中，限制其流动②等级性：有特权户种、民籍户种和贱籍户种等类别。③多重性：与赋役、行政管理、社会治安相结合。④世袭性：不同等级、职业间的流动受到制约，户籍是世袭的。作用：①政治上：限制人口流动，一定程度上维护了社会治安，巩固统治；强化特权登记制度，维护了贵族地主在政治上经济上的特殊地位。②等级性：有强化了小农经济；保证了国家财政收入和兵源的稳定。二、历代基层组织与社会治理（一）基层组织材料：虽然从全国范围看，县是基层行政单位，但真正直接管理百姓的是乡、亭、里之类的组织。国家的赋税、徭役、兵役以及地方教化、狱讼、治安等事，都是由乡里官员直接承担办理的……乡官实际以啬夫为主……啬夫承担乡一级的一切政务，管理行政、司法、征收赋税，征发徭役，是乡里百姓最直接的统治者，因而当时有“但闻啬夫，不知郡县”的说法。

——摘编自白钢主编《中国政治制度史》从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。1.特点：2.发展演变：（1）秦汉时期：乡里制（下县的皇权）县乡三老（教化）啬夫（狱讼、赋税）游徼（捕盗）里=100户（一）基层组织2.发展演变：（2）唐朝：以百户为里，设里正，五里为乡，城内设坊，郊外设村，设坊正、村正。

材料1：唐朝，随着社会经济的发展，基层组织已有城乡之分，农村以村为单位，城邑以坊为单位。“两京及州县之郭内分为坊，郊外为村”。乡有乡长，里有里正，村有村正，并有严密的邻保组织相互纠举不法。另据《通典》卷三三《职官·乡官》：大唐凡百户为一里，里置里正，五里为一乡，乡置耆老一人，亦曰“父老”。

——张晋藩《中国古代乡村治理的经验》（3）明朝：实行里甲制，里甲制，十户为一甲，一百一十户为一里，设甲长、里长。材料2：洪武十四年诏天下编赋役黄册，以一百十户为一里，推丁粮多者十户为长，馀百户为十甲，甲凡十人。岁役里长一人，甲首一人，董一里一甲之事。——《明史·志·卷五十三》县乡里保邻=4户=20户=100户=500户唐朝乡里制结构图二、历代基层组织与社会治理2.历代基层社会治理（1）秦汉什伍组织（2）唐朝（3）北宋（4）明朝（5）清朝以五家为伍，十家为什，百家为里，互相监督。邻保制度以四家为邻，五邻为保，彼此之间相互监督保甲制王安石推行保甲制度，源于唐朝的邻保制度十家牌法王守仁推行十家牌法，要求十家总编为一牌，开列各户姓名，轮流收掌，每日沿门按牌察看动静，发现面生可疑之人，向官府举报保甲制十户为牌，设牌长；十牌为甲，设甲长；十甲为保，设保长兼具区划和户籍管理性质的乡里制与旨在维护社会治安的保甲制合一二、历代基层组织与社会治理趋势：①由乡里制向保甲制;②由乡官制向职役制转变;

③国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱;

原因：①国家的统一，封建专制的强化；

②维护小农经济发展，社会稳定的需要。特点：自我管理与相互监督；地方自治色彩鲜明；宗法关系扮演了重要角色；官员治理与士绅管理相结合。意义：有效治理基层地方；稳定基层社会秩序；一定程度上推动基层经济发展。夏商周时，出现了乡里制度的萌芽。秦汉的这种基层组织，既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质，表明当时封建国家对基层社会的控制还相对较宽松。唐代实行的是乡、里、村三级制。村制度的推行，是国家力量向基层社会进一步渗透的有力举措。北宋中后期特别是王安石变法实行保甲制度后，乡里制度发生了重大变化。这一阶段处于由乡里制向保甲制、由乡官制向职役制的转折时期，乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强，乡村权力越来越多地被上调到更便于中央直接控制的州县官吏的手中。至清代，乡里制度转变为职役制，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩越来越弱。由于中国古代社会的特点，其乡村治理尽管含有一定的自治因素，但始终没有发展为真正的乡村地方自治。随着中国封建社会王权的扩张，乡村社会治理越来越深地受到国家政权的干预和控制，其自治性逐渐消退。

——据唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》整理二、历代基层组织与社会治理【合作探究】根据材料及所学知识，归纳古代乡村治理变革的基本趋势和原因材料：

在古代中国，县以下基层社会，由具有强烈自治色彩的家族、宗族、乡族等组织系列(里社保甲与行会等亦均以家族、宗族等实体组成)……成为国家末端政权的补充，起到所谓“结构—功能替代物”的作用。费正清曾说：“地方长官是中央政府任命的该地唯一代表。这种表面地位造成的结果，就是地方长官只有在与当地士绅头面人物的密切合作下，才能做他的工作。”——摘编自张研、牛贯杰《清史十五讲》特点：①自我管理与相互监督；②地方自治色彩鲜明；③宗法关系扮演了重要角色；④官员治理与士绅管理相结合。二、历代基层组织与社会治理【合作探究】根据材料及所学知识，归纳中国古代基层治理的特点及其影响影响：①有利于提高国家治理能力，维护社会稳定，巩固统治；②保证国家赋税的征收；保障农业生产，有利于促进经济发展；有利于生产、生活中的扶贫济困。③促进了儒家文化和传统道德的传播。④对百姓的控制过于严密，不利于发挥其积极性和创造性；导致了乡绅势力的膨胀。（一）中国古代的社会救济的原因材料一：社会救济是中国古代历朝实施“仁政”的重要内容，主要依赖于政府财政。明初设养济院收孤苦无靠者，按月发口粮。明律规定：凡鳏寡孤独及笃废之人，贫穷无亲属依靠，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十。”这是正律中首次纳入社会救济保障条款。清代的法律也有关于社会救济的规定，主要有灾荒救济，高龄老人赡养，设栖流所以收养流浪贫民，孝子节妇贫苦者救济，贫苦读书人救济等。——摘编自邓云特《中国救荒史》等1.经济原因：农耕经济的发展提供了一定的物质基础。2.政治原因：历代统治者为民众提供一定的生活保障，有利于保证人口繁衍和正常生产活动的进行，缓和阶级矛盾，稳定社会秩序。材料二：老而无妻日鳏，老而无夫曰寡，老而无子曰独，幼而父曰孤。此四者，天下之穷民而无告者。文王发政施仁，必先斯四者。——《孟子·梁惠王下》3.思想因素：诸子百家学说和宗教思想的影响。儒家的民本观念、仁爱思想的影响；佛教的慈悲为怀、善恶报应思想，道教的劝人积德行善、劝善去恶的思想。4.自然原因：自然灾害频发，农耕经济的脆弱性（社会生产力水平低），导致人民的生活处境恶化。三、历代社会救济与优抚政策（二）社会救济实施者地位举措政府主体汉朝常平仓制度隋唐既重视官方储备，也大力提倡民间积储（义仓、社仓）宗族辅助，宋朝兴起设立义田、义学、义宅、义冢等族产慈善组织辅助，明清兴起善堂、善会（2）特点：①起源早，历史悠久；②历代社会救济的主体是掌握大量资源的政府，民间社会处于辅助地位；③政府救济的重点在救灾，核心在于保证粮食供应，同时还会疏导和安置流民，鼓励民间富户救济灾民。立法保障并设专门机构予以实施；④社会力量的救济活动侧重于日常生活中的赈济；⑤针对不同对象采取不同救济措施；⑥民本思想为基础；⑦手段多样化，系统性扶持与临时性救助相结合。三、历代社会救济与优抚政策（1）概况（三）优抚政策朝代措施尊敬、赡养老人秦汉鸠杖明初八十岁以上月给米五斗、酒三斗、肉五斤保障鳏寡孤独的生活唐朝养病坊宋朝福田院元朝众济院明清养济院【学思之窗】《大明律》对救助鳏寡孤独有专门的律条规定:

凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲属依倚，不能自存所在官司应收养而不收养者，杖方十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。想一想:古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的人群进行救助？这样的法律规定能落实吗？原因：①经济：小农经济脆弱②政治：维护社会稳定③思想：践行儒家仁政能否落实：这一法律规定一定程度上能够落实；但由于官吏的搜刮和监守自盗，这一法律规定必定大打折扣，贫苦无依的人群受到的救助是有限的。三、历代社会救济与优抚政策（四）评价1、积极作用：①为民众提供一定的生活保障，以保证人口的繁衍和正常生产活动的进行；②有利于保障赋役征收，维护社会稳定，巩固统治。2、局限性：①具有宗教色彩。②各自为政，缺少合作，救济方式相对单一。③缺少制度和法律规范，主要由道德、风俗习惯和民俗对其进行调整。三、历代社会救济与优抚政策三、历代社会救济与优抚政策【思考】分析古代社会政府和社会力量救济的不同点。政府救济：①重点在救灾，核心在保证粮食供应；①侧重于日常生活中的赈济；②目的是巩固统治，较规范；社会救济：③占主体地位；②具有自发性和不稳定性；③处于辅助地位；【合作探究】说明中国古代国家治理对当今的启示？①“以民为本”——坚持以人民为中心②促进阶层流动，扩大中间阶层——注重国家治理的系统性、整体性、协调性；③强调教化——充分发挥政府和社会组织的作用，救助与教育相结合，扶贫先扶志；④一定的基层自治——坚持和完善基层群众自治制度，调动群众直接参与管理国家和社会事务、直接行使民主权利。⑤“为政以德”“德主刑辅、宽严相济”——坚持在以德治国的同时，健全社会治理的法律体系；朝代户籍制度基层组织社会治理社会救济优抚政策秦汉隋唐宋元明清分类登记制度编户齐民大索貌阅户籍三年一造主户与客户诸色户计户帖、黄册永停编审乡里制度百户为里，五里为乡里甲制编制严密的保甲制十家牌法保甲制邻保制度什伍组织常平仓制度置仓积谷，义仓、社仓宗族内部的救助活动兴起慈善组织兴起养济院众济院福田院养病坊鸠杖乡里制与保甲制逐步合一