第6章 风险管理《空中交通安全管理》教学课件

《空中交通安全管理》✩精品课件合集空中交通安全管理第6章 风险管理目录危险识别6.2风险评估6.3风险管理概述6.1风险控制6.4本章小结6.56.1

风险管理概述6.1.1

风险管理的起源及发展兴起于

20世纪

30

年代50

年代70

年代以后在

1986

年美国风险与保险管理协会年会上，与会的各国专家学者讨论并通过了“101

条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则在全球普及，这标志着风险管理水平达到一个新的高度保险型风险管理得到了推广并受到了普遍重视形成系统化的管理科学6.1.2 风险管理的定义/6.1.3 风险管理的流程在国际民航组织《安全管理手册》（DOC9859

AN/460）中对风险管理定义如下：风险管理是对危险及威胁到组织生存的后续风险进行识别、分析、评估和排除或将之降低到可接受或可承受的程度的过程。风险管理包括危险识别、风险评估和风险控制三个过程，它是主动控制安全的最有效方法。风险管理过程流程图闭环管理的风险管理流程图6.2

危险识别6.2.1 危险识别的概念概念：危险识别是对可能影响安全的因素进行识别的过程。危险识别是风险管理工作中的重点，也

是难点

6.2.2 危险的构成、分类及描述潜在危险性存在条件触发因素危险源是有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现存的或潜在的状况或根源危险源三要素危险三角形模型美国系统安全学者Ericson提出危险（Hazard）由3个要素构成6.2.3 危险识别的方法反应式国际民航组织预测式主动式此方法包含对以往结果或事件的分析。通过对安全事件的调查来识别、查明危险这种方法包含对现有或实时状况的分析，是审计、评价工作人员的报告，以及相关分析和评估等这些安全保证功能的主要工作此方法包含数据收集，以便查明未来可能的负面结果或事件，分析系统的流程和环境，查明未来潜在的危险，启动缓解措施(1)工作体系分析民航空中交通管理系统(3)在日常运行中发现危险源(2)员工安全信息报告(4)问卷调查、访谈、会议讨论(5)内部检查和外部检查(6)内外部不安全信息的分析和挖掘(7)安全信息综合分析中发现的危险源6.2.3 危险识别的方法危险源识别的操作方法头脑风暴法历史追溯法（3）危险性和可操作性分

析（HAZOP）法安全检查表(“5W2H”检查法)事件树分析法事故树分析法空管运行流程简图①

WHAT②

HOW③

WHY④

WHEN⑤

WHERE⑥

WHO⑦HOW

MUCH“5W2H”检查法6.2.3 危险识别的方法——事件树分析法事件树分析流程图①

概念事件树分析（Event

Tree

Analysis，ETA）起源于决策树分析（简称DTA），它是一种按事故发展的时间顺序由初始事件开始推论可能的后果，从而进行危险源辨识的方法③

案例分析——跑道入侵事件树分析②

流程跑道侵入事件树分析6.2.3 危险识别的方法——事故树分析法事故树分析流程图①

概念事故树分析法（AccidentTreeAnalysis，ATA）起源于故障树分析法（简称FTA），是安全系统工程的重要分析方法之一，是一种演绎的安全系统分析方法② 事故树分析法结构流程：熟悉系统调查事故确定顶上事件确定目标调查原因事件画出事故树定性分析计算顶上事件发生概率i.

进行比较j.

定量分析十个基本流程6.2.3 危险识别的方法方法的区别：事件树采用的方法为归纳法，推理方向是从左向右，一般适用于辨识危险源，预防事故的发生。事故树采用的方法为演绎法，表达事故发生的逻辑顺序方向为从上到下，一般适用于已经发生的事故，总结事故的经验教训，从而为以后预防事故。事件树分析方法事故树分析方法VS适用性的区别：事件树是分析没有发生的正常事件，从而引出包括事故在内的不同结果事故树更加适用于事故已经发生，对其原因的分析都是树状图6.2.4 危险识别的应用潜在危险人的因素防护机制管理监督因素由于设计上的不成熟，造成信息收集和反馈不畅空管的信息源主要来自强制报告和自愿报告人的因素包括程序和操作，包括其文件和检查单，及在实际操作情况下的验证管理监督因素包括规章的适用性和可执行性；设备、程序的验证和人员的资格鉴定；监督审计的充分性防护机制包括诸如提供适当探测和警告系统，设备的容错能力和防止故障的坚固程度等6.3

风险评估6.3.1 风险评估的概念风险评估是系统管理者或相关人员对风险可能影响系统安全程度的分析过程完整的风险评估应从不安全时间发生的可能性和后果的严重度两方面入手，换句话说，确定损失的可能性。在风险评估中，区分危险（造成伤害的潜在性）和风险（在特定时期内该伤害成为现实的可能性）是很重要的6.3.2 风险评估的方法风险评估通常应该考虑以下三方面：危险导致不安全事件发生的可能性。某一不安全事件的潜在不利后果或结果的严重性。受危险影响程度。严重程度可能性灾难性的危险的严重的轻微的可忽略的频繁的偶然的少有的不太可能的极不可能的可接受可容忍不可接受风险评估矩阵风险表达方式④

结果的严重性（如伤害严重性）②

损失率（如飞行每百万机座公里死亡人数）③

严重事故发生的可能性（如每50年一次）①

死亡人数、财产损失或市场份额损失（即绝对数）⑤

与年营业收入相对应的预计损失的美元价值模糊数学计算方法现代的安全风险评估分析过程包括统计概率，评估影响以及得出定量风险。以下结合某进近管制室在雷雨条件下的风险评估进行说明：①

安全评估目的②

安全评估组组成③

风险因素的确定④

各影响因素等级划分⑤

影响因素权重的确定⑥

影响概率的统计⑦

评估结论（得出风险评估表）6.3.2.1 风险定量分析法打分情况管制能力管制通话流量大空间限制雷雨频繁W＝25%W＝15%W＝20%W＝25%W＝15%A打分76276B打分63231C打分37176D打分73363E打分67661影响大小7.253.93.55.82.55平均每年发生次数

P22343风险大小

R＝P*F14.57.810.523.27.65风险评估表6.3.2.2 风险定性分析法可能性分类极不可能的罕见的偶然的经常的频繁的定量描述<10－9次/飞行架次10－7～10－9次/飞行架次10－5～10－7次/飞行架次10－3～10－5次/飞行架次1～10－3次/飞行架次定性描述（年保障一万架次）发生可能性几乎为零百年不遇百年一遇每年发生不到十次每年发生数十次以上定性描述（年保障十万架次）发生可能性几乎为零百年不遇一年发生不到一次每年发生数十次每年发生上百次严重性分类可忽略的轻微的严重的危险的灾难性的定性描述几乎无什么影响小麻

烦

。操作限制。较小的不安全事件安全系

数明显下降，操作人员工作负荷增加，应付不利工作条件的能力下降。启用应急程序。严重事故征候。人员受伤安全

系

数大大下降，身体压力或工作负荷已经使操作人员无法精确的或完全的完成任务。许多人严重受伤。主要设备损坏设备损坏。多人伤亡1．风险的可能性和严重性可能性分类表严重性分类表6.3.2.2 风险定性分析法严重性55 10 15（可接受的

）（可容忍的）（不可接受的）（不20 25可接受的）（不可接受的）44（可接受的8）（可容忍的）12（可容忍的）16 20（不可接受的）（不可接受的）33（可接受的6）（可接受的）9（可容忍的）12（可容忍的）15（不可接受的）22（可接受的4）（可接受的）6（可接受的）8（可容忍的）10（可容忍的）11（可接受的2）（可接受的）3（可接受的）4（可接受的）5（可接受的）风险等级12345可能性等级风险等级措

施可接受的低风险可接受的，对风险进行监控，正常运行可容忍的中等风险采取风险控制措施，正常运行不可接受的高风险不可接受的，立即采取风险控制措施，停止运行，直到风险降低到可接受的水平2．风险可接受性二维矩阵由于风险的可接受性取决于风险发生的可能性及其后果的严重性，即判断可接受性的标准是二维的风险可接受性二维矩阵 风险等级及控制措施6.3.3 风险评估的应用安全管理部门和安全相关部门应当做到以下几点：建立并实施风险评价与控制的程序及方法，对识别出的危险源开展风险评价和控制工作，并进行记录。应当在风险评价前详细分析危险源产生的原因或作用机理，从系统的角度出发，全面分析在不安全行为、不安全行为的前提条件、设备设施、监督管理、组织因素等方面存在的问题和不足。应当在原因分析的基础上，采用定量或定性的评价方法，从风险的后果严重程度和发生可能性两个方面综合评价风险的大小及可接受性。应当明确规定风险的可接受准则，以及各管理层对风险可接受的决策权限，对于本单位或部门无法解决的风险应当报上级部门进行解决。应当对不可接受的风险制订详细的风险控制计划，明确责任以及所需的各种资源。6.4

风险控制6.4.1 风险控制的概念概念：风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或减少风险发生时造成的损失在风险控制过程中还可能产生衍生风险和剩余风险。衍生风险是指在风险控制过程中派生出的其他风险剩余风险是指那些运用了所有的控制和风险管理技术以后而留下来、未被管理的风险6.4.2 风险控制的方法风险控制的三种基本方法（1）风险排除（3）风险转移（2）损失控制风险排除是运行主体单位有意识地排除风险行为，完全避免特定的损失风险损失控制不是排除风险，而是制订计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失风险转移，是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为6.4.3 风险控制的应用风险控制计划的内容（1）风险控制措施及实施步骤（3）人员、资金等方面的资源需求（2）责任部门及人员（4）实施时限（5）阶段性评估及最终评估的标准（6）过程监管及最终验收的责任人（7）相关信息沟通、协调机制制订风险控制计划时应当考虑的因素（1）风险控制措施的分类（3）成本/效益（2）风险控制措施的效果（4）可行性（6）剩余风

（7）衍生风险 险（5）持久性6.5

本章小结6.5

本章小结风险管理有助于在所评估的风险和可行的