2023年证券投资基金冲刺考试题库

1、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()•

A.自营业务账户

B.风险限额

C.资产配置

D.席位情况

2、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有(

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金

担保账户内的资金进行管理

3、上市公司存在以下()情形之一的，不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的

行为

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被

中国证监会立案调查

4、融资融券业务的特点包括()•

A.多层次证券市场的根底

B.发挥价格稳定器的作用

C.刺激A股市场活泼

D.融资融券业务给投资者带来机遇

5、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者?

证券发行与承销管理方法?规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、

监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券效劳机构

D.投资者

6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中

两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险躲避委员会

7、以下具有法人资格的有(

A.子公司

B.分公司

C.企业财务公司

D.母公司

8、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披

露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

9、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的

()。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

10、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有

(

A.商业银行

B.保险公司

C.财务公司

D.证券投资基金

11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.商业银行

I).证券登记结算机构

12、根据?证券公司监督管理条例？，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账

户，应当按照证券账户管理规那么，对客户()进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

13、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国?期货交易管理暂行条例?规定，期货交易所

应建立健全(

A.保证金制度

B.每日结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

14、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明(

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

15、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有

关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部()行为的发生。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶性竞争

D.欺诈客户

16、以下关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编

造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依成心构成，过失不构本钱罪

17、以下关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承当民事责任

18、财务参谋可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A.日常沟通

B.定期回访

C.事前调查

D.事后追究

19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（

A.董事会秘书

B.经理

C.职工代表

I）.独立董事

20、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）.

A.融资融券业务资格申请书

B.股东会关于经营融资融券业务的决议

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

21、股东权利滥用的内容包括（

A.滥用的方式

B.滥用的损害对象

C.滥用的后果

D.滥用的责任

22、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（

A.有效性

B.合法性

C.及时性

D.真实性

23、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备

的（

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

24、以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措

施的是1)。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的控股股东

C.证券效劳机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券效劳业务的人员

D.证券公司的董事

25、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是〔)。

A.单一客体

B.复杂客体

C.国家对证券市场的管理制度

D.投资者的合法权益

26、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取

的措施包括()«

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、

电子设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

27、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等情况，不

得(

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D,诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

28、证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，

明示其与所效劳证券公司的(

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限

29、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原那

么，防止利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.自愿

B.平等

C.老实信用

D.公平

30、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

A.商业银行

B.国有企业

C.民营企业

D.证券交易所

31、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括

()o

A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B.证券业执业证书

C.申请报告

D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承当责任的承诺函

32、根据？中华人民共和国公司法?的规定，股东会行使的职权有（）«

A.修改公司章程

B.决定公司的经营方针和投资方案

C.审议批准董事会的报告

D.对发行公司债券作出决议

33、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

34、募集设立又被称为（

A.同时设立

B.单纯设立

C.渐次设立

D.复杂设立

35、根据?证券公司监督管理条例？，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账

户，应当按照证券账户管理规那么，对客户（）进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

36、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。

A.成交量与成交价

B.开盘价与收盘价

C.持仓量与持有期

D.最高价与最低价

37、以下选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

38、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务

人员的（

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

39、符合（〕条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作标准

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务参谋业务资格

40、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满2年

B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融

资融券业务后的规定

1).财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融

资融券业务后的规定

41、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。

A.董事会秘书

B.经理

C.职工代表

D.独立董事

42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括()•

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

43、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等情况，不

得(

A.提供虚假、误导性信息

B.采取正当竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D,诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

44、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。

A.委托记录

B.交易记录

C.证券和资金余额

D.证券经纪人的姓名

45、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理方案。

A.其他证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

46、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务参谋业务之间的利益冲突，中国证监

会?发布证券研究报告暂行规定?作出的规定有()。

A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的

隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发

行人、上市公司等利益相关者的干预和影响

C.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务参谋等业务工程时

的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务参谋等业务工程的非

公开信息发布研究报告

D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务参谋业务的券

商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原那么，建立健全发布证券研究报告静默

期制度和实施机制

47、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，

并与招股说明书具有同等法律效力。

A.发行价格

B.筹资金额

C.发行数量

D.筹资费用

48、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和

咨询效劳，这些咨询效劳包括（）。

A.公司和行业的研究报告

B.上市公司的详细资料

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.经济前景的预测分析和展望研究

49、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或

者信息误导的，以下处分措施正确的是（

A.取消从业资格

B.处以3万元以上5万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

50、诚信信息查询记录包括（）。

A.查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

51、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。

A.客户根本资料

B.投资经验

C.诚信记录

D.融资融券需求

52、以下关于证券公司证券投资参谋业务内部控制的说法中，正确的是（

A.证券投资参谋向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B.证券投资参谋向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承

诺或者保证投资收益

C.证券投资参谋向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策方案的，不得向他人泄露

该客户的投资决策方案信息

D.允许证券投资参谋人员以个人名义向客户收取证券投资参谋效劳费用

53、证券承销的方式有（

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

54、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材

料有（）。

A.执业注册申请表

B.身份证复印件

C.学历证书复印件

D.具有1年以上证券业务或证券效劳业务经历的工作证明

55、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（

A.有效性

B.合法性

C.及时性

D.真实性

56、诚信信息中的根本信息通过（）采集。

A.协会会员信息管理系统

B.协会人员信息管理系统

C.从业人员信息管理系统

D.诚信信息系统

57、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A.商业银行

B.国有企业

C.民营企业

D.证券交易所

58、上市公司存在以下（）情形之一的，不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的

行为

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被

中国证监会立案调查

59、证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

60、以下属于证券经纪业务主要法律法规的是（）o

A.?中华人民共和国证券法？

B.?证券业从业人员资格管理方法？

C.?证券公司融资融券业务试点管理方法？

D.?证券公司合规管理试行规定？

61、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资

银行等业务在（）等方面相互别离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

62、非法集资类犯罪的主体包括（）.

A.特殊主体

B.复杂主体

C.自然人

D.单位

63、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

A.通过，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳

B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询效劳

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体提供证券、期货投资咨询效劳

D.中国证券业协会认定的其他形式

64、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理方案。

A.其他证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

65、根据？中国证券业协会诚信管理方法?的规定，处分处分信息包括(

A.受处分处分机构或个人名称

B.受处分处分机构责任人

C.处分处分时间

D.处分处分类比

66、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。

A.黄金

B.原油

C.农产品

D.金融工具

67、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()

决定。

A.股东会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

68、有限责任公司董事会行使的职权包括()。

A.执行股东会的决议

B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C.决定公司的经营方案和投资方案

D.修改公司章程

69、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资

格的专职人员

C,有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

70、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

A.融资融券业务资格申请书

B.股东会关于经营融资融券业务的决议

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度己通过专业评价的证明文件

71、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.内部控制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

I）.财务状况

72、财务参谋应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场标准化运作的辅

导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A.董事

B.高级管理人员

C.控股股东

D.基层员工

73、期货交易所的会员管理包括（）«

A.会员资格

B.会员的变更

C.会员登记

D.会员关系

74、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

A.融资融券的额度

B.保证金比例

C.担保债权范围

1）.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

75、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）o

A.有符合？中华人民共和国证券投资基金法?和？中华人民共和国公司法?规定的章程

B.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.取得基金从业资格的人员到达法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

76、以下选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

77、证券公司代销金融产品，不得有以下1）行为。

A.采取正常宣传方式引导客户购置