2022证券从业资格考试试题《模拟试题卷》带答案

2022证券从业资格考试试题

《模拟试题卷》带答案

1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名

的证券研究报告内容和观点负责的是（）。

A.证券分析师本人；

B.证券分析师所在证券公司研究部门

C.证券分析师所在证券公司

D.转载证券研究报告的媒体

【答案】A

2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不

得成为证券公司的（）o

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

【答案】A

3.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A.自然人

B.期货经纪公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

【答案】B

4.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。

A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购

人的性质不同而不同

B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当

支付相同份额

C.同种类的每一股份应当具有同等权利

D.股份的发行，实行公平、公正的原则

【答案】A

5.下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担

保

B.采取滚动发行方式

C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担

保

【答案】A

6.金融服务实体经济的实质就是（）o

A.媒介资源配置

B.活跃市场交易

C.所有权转移

D.吸收国际资本

【答案】A

7.下列属于风险管理本质特征的是（）。

A.事前管理

B.盈利管理

C.损失管理

D.事后管理

【答案】A

8.风险管理的目标是（）。

A.减少损失

B.创造价值

C.持续经营

D.降低风险

【答案】B

9.证券市场生存的条件是证券的（）。

A.收益性

B.稳定性

C.流动性

D.有效性

【答案】C

10.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括（）。

A.美式期权

B.修正的欧式期权

C.欧式期权

D.修正的美式期权

【答案】B

11.目前我国A股账户不可用于买卖（）。

A.人民币普通股票

B.B股

C.债券

D.证券投资基金

【答案】B

12.压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金

净流量之比，（）o

A.该指标是净稳定资金率

B.用来衡量公司的操作风险

C.该指标是流动性覆盖率

D.用来衡量公司的信任风险

【答案】C

13.以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）o

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股份上升或下降

B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市

值

C.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

D.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部

股东权益的比重

【答案】C

14.封闭式基金的期限是指基金的（）o

A.清算期限

B.存续期限

C.发行期限

D.赎回期限

【答案】B

15.证券交易所归属（）直接管理。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

【答案】B

16.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记

机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）

提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.国务院

【答案】C

17.根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）

个级别。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】D

18.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的

是（）°

A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有

证券相关业务资格的评估机构评估

B.证券公司停业的，无需处理未了结业务

C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估

D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

【答案】A

19.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办

法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法

进行公告，由中国证监会责令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

20.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债

等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公司或者基金

公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自

营业务资格。

A.风险较高、流动性较强

B.风险较低、流动性较强

C.风险较低、流动性较弱

D.风险较高、流动性较弱

【答案】B

21.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）

履行的合规管理职责。

A.董事会

B.股东（大）会

C.经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

【答案】A

22.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风

险管理应遵循的规则不包括（）o

A.公平性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.预见性原则

【答案】A

23.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排,

能够实际支配公司行为的人是公司的（）o

A.合伙人

B.名义管理人

C.隐名股东

D.实际控制人

【答案】D

24.期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债

B.即时无负债

C.当日无负债

D.T+1日无负债

【答案】C

25.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】A

26.证券金融公司转融通的期限一般不超过（）个月o［2017年

6月真题］

A.9

B.6

C.12

D.3

【答案】B

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

27.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办

理融资融券业务的经营活动。［2016年10月真题］

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

【答案】A

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

28.证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。［2015年

11月真题］

A.10

B.60

C.20

D.50

【答案】B

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

29.证券金融公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，

国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。［2014年3月真题］

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

【答案】D

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

30.证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构不需开

立的账户是（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通专用资金账户

D.转融通证券交收账户

【答案】C

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；

31.股票发行之前，发行人必须按法定程度向监管部门提交有关

信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票

发行制度是（）。

A.保荐制

B.注册制

C.核准制

D.审批制

【答案】B

32.关于证券投资者，下列说法错误的是（）。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买

卖证券

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券

C.投资者可以是自然人，也可以是法人

D.投资者是买卖证券的客体

【答案】D

33.全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）o

A.国债

B.企业短期票据

C.中央银行债券

D.政策性金融债券

【答案】B

34.特殊类型基金不包括（）。

A.QDII

B.FOL

C.LOF

D.ETF

【答案】B

35.2007年8月，（）发布《证券市场资信评级业务管理暂行

办法》。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国务院证券委员会

D.中国证券业协会

【答案】A

36.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、

期货相关业务实行（）管理。

A.注册制

B.审批制

C.许可证

D.审核制

【答案】c

37.商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。

A.中国人民银行

B.国家发改委

C.中国证监会

D.中国银保监会

【答案】A

38.基金托管人的职责不包括（）。

A.资产保管

B.资金清算

C.会计复核和对投资运作的监督等

D.产品设计、基金营销、基金注册登记和基金估值等

【答案】D

39.短期国债一般指偿还期限为（）的国债。

A.1年或1年以内

B.3个月或3个月以内

C.9个月或9个月以内

D.6个月或6个月以内

【答案】A

40.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额

为（）元人民币。

A.50000

B.100000

C.300000

D.400000

【答案】c

41.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）o

A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品

联结型产品

B.收益保证型产品与非收益保证型产品

C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

D.保本型产品与保证最低收益型产品

【答案】C

42.“货币供应量t一银行存款和贷款t一投资t一总产出t”

描述的是货币政策（）o

A.利率传导机制

B.汇率传导机制

C.信用传导机制

D.资产价格传导机制

【答案】C

43.2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的

发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于

场内市场的是（）o

A.全国中小企业股份转让系统

B.科创板市场

C.主板市场

D.区域股权交易市场

【答案】D

44.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。

A.预期理论

B.流动性理论

C.合理收益理论

D.现值理论

【答案】D

45.下列关于分级基金的说法，错误的是（）。

A.稳健型投资者适合投资分级基金的B类份额，而激进型投资

者适合投资A类份额

B.融资类分级基金中的B类份额具备杠杆投资的特性，有高风

险、高预期收益的特征

C.分级基金中预期风险收益较低的子份额被称为A类份额，预

期风险收益较高的子份额被称为B类份额

D.分级基金借助结构化设计将同一基金资产分为预期风险收益

特征不同的份额类别来分开交易

【答案】A

31.公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并

于30日内在报纸上公告。

A.10

B.20

C.15

D.30

【答案】A

32.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法，正确的是

）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

B.犯罪主体只能是单位

C.犯罪主体只能是自然人

D.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

【答案】D

33.下列关于期货交易所的职责的说法，错误的是（）。

A.期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理

B,期货交易所负责设计合约，安排合约上市

C.期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保

D.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

【答案】C

34.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的

）的原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、平等、公平、诚实信用

C.共同出资、共享收益、共担风险

D.自愿、有偿、诚实信用

【答案】B

35.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数

同意

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间

发生的债务承担无限连带责任

C.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间

发生的债务承担无限连带责任

【答案】A

51.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之

外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监

会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

【答案】A

【考点】

证券公司风险控制指标管理基本规定；

52.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是

（）°

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】B

【考点】

证券公司应持续符合的风险控制指标标准；

53.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体

股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并

至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会

B,监事会

C.股东（大）会

D.高级管理人员

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

54.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不

符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起个、

个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题

成因以及解决问题的具体措施和期限。()

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考点】

风险控制指标报告相关要求；

55.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,

或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,

()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管

谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】D

【考点】

监管措施；